2017年证券从业资格《金融市场基础知识》模拟题（附答案）
一、单项选择题
(1) 在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，这称为( )。
A: 附权股
B: 含权股
C: 除权股
D: 除息股
答案:C
解析:
股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，
该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。
前者称为“附权股”或“含权股”，后者称为“除权股”。
(2) 中国证券业协会对从业人员的管理不包括( )。
A: 从业人员的资格管理
B: 后续职业培训
C: 从业人员的职业规划
D: 从业人员诚信信息管理
答案:C
解析:
中国证券业协会对从业人员的管理包括从业人员的资格管理、后续职业培训、
制定从业人员的行为准则和道德规范、从业人员诚信信息管理。
(3) 深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为( )元人民币。
A: 0.001
B: 0.01
C: 0.05
D: 0.005
答案:A
解析:
深圳证券交易所规定，A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元，基金、债券、
债券质押式回购交易为O.O01元人民币，B股为0.01港元。
(4) 关于封闭式基金与开放式基金的说法中，错误的是( )。
A: 封闭式基金的基金规模是固定的
B: 开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请
C: 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响
D: 开放式基金一般每周或更长时间公布一次
答案:D
解析:
封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布。
(5)证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的'业务，注册资本最低限额为
( )亿元。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:D
解析:证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。
证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元
，净资本最低限额为2亿元。
(6) ( )是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。
A: 记账式国债
B: 凭证式国债
C: 储蓄国债
D: 熊猫债券
答案:C
解析:
储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，
通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券 。
(7) ( )是证券化基础资产的原始所有者。
A: 资金和资产存管机构
B: 信用评级机构
C: 发起人
D: 承销人
答案:C
解析:
发起人也称为“原始权益人”，是证券化基础资产的原始所有者，
通常是金融机构或大型工商企业。
(8) 不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后( )个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴基金。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:B
解析: 略。
(9)证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，
下列说法正确的是( )。
A: 应当向中国证监会申请
B: 应当通过所在机构向中国证监会申请
C: 应当直接向中国证券业协会申请
D: 应当通过所在机构向中国证券业协会申请
答案:D
解析:
根据《证券业从业人员执业行为准则》第7条的规定，
为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，
通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。
(10) ( )是最基础的金融衍生产品。
A: 金融远期合约
B: 金融期货
C: 金融期权
D: 金融互换
答案:A
解析:
金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，
按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。
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