证券从业资格证真题
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、政府经济部门等的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。
单项选择题
1、 以下关于基金管理公司高级管理人员责任审计与责任审查的说法，正确的是 （ ）。
A．基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
B．基金托管部门高级管理人员离任时，相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计
C．基金管理公司董事长离任时，中国证监会将对其进行离任审计
D．在离任审计或者离任审查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职
2、 完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（ ）。
A．下降
B．上升
C．无关
D．保持不变
3、 申购、赎回基金份额价格以（ ）元人民币为基准进行计算。
A．1
B．10
C．100
D．1000
4、 在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是（ ）。
A．两者相等
B．前者小于后者
C．前者大于后者
D．没有直接的关系
5、 与收入型基金相比，增长型基金的风险小，收益也较低。（ ）
6、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（ ）对基金择时能力进行衡量的方法。
A．组合风险
B．各种证券持有量
C．现金比例的百分比
D．预期收益率
7、 下列投资风险最低的基金是（ ）。
A．债券基金
B．股票基金
C．指数基金
D．货币市场基金
多项选择题
8、 资产配置的买入并持有策略的特点有（ ）。
A．投资组合完全暴露于市场风险之下
B．交易成本和管理费用较低
C．适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大的情况
D．要求市场流动性较大
9、 证券投资基金与银行储蓄存款的区别主要表现在（ ）。
A．银行储蓄存款的收益相对固定
B．证券投资基金是一种收益凭证，储蓄存款是一种信用凭证
C．证券投资基金的风险相对较大
D．证券投资基金必须定期披露信息
10、 基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（ ）。
A．基金注册登记
B．核算与估值
C．基金清算
D．信息披露