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2017证券从业资格考试《金融市场》预习题（附答案）
预习题一：
选择题
1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。
A.具有交换价值
B.具有使用价值
C.代表着一定量的财产权利
D.具有价值
2.关于私募证券，下列说法正确的是()。
A.采取公示制度
B.审查条件严格
C.发行的对象是少数特定的投资者
D.投资者较多
3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，
因此，这一类证券被视为()。
A.低风险证券
B.高风险证券
C.风险证券
D.无风险证券
4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于
基金净资产的()。
A.10%
B.20%
C.50%
D.60%
5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。
A.会计师事务所
B.财务顾问机构
C.资信评级机构
D.证券公司
6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。
A.公司债券
B.政府债券
C.铁路股票
D.公司股票
7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。
A.国务院
B.证券交易所
C.中国证监会
D.国家外汇管理局
8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。
A.设权证券
B.资本证券
C.要式证券
D.证权证券
9.下列对记名股票特点的表述错误的是()。
A.安全性较差
B.可以一次或分次缴纳出资
C.股东权利归属于记名股东
D.转让相对复杂或受限制
10.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
A.25%
B.30%
C.35%
D.45%
11.下列关于无记名股票特点的叙述错误的是()。
A.无记名股票转让相对复杂
B.无记名股票安全性较差
C.股东权利归属股票的持有人
D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资
12.股票的市场价格一般是指()。
A.股票的票面价值
B.股票在一级市场上交易的价格
C.股票的账面价值
D.股票在二级市场上交易的价格
13.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.股东大会作出减少公司注册资本的决议
C.公司连续5年亏损
D.公司解散清算
14.()是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.参与优先股票
B.非参与优先股票
C.累积优先股票
D.非累积优先股票
15.下列关于B股的阐述错误的是()。
A.采取非记名股票形式
B.以人民币标明面值，并以外币认购、买卖
C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
D.境内居民个人所购B股不得向境外转托管
16.关于债券的描述，错误的是()。
A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B.债券的本质是证明债权债务关系的证书
C.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外
D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权
17.关于债券与股票的区别论述错误的是()。
A.股票风险较小，债券风险相对较大
B.债券是债权凭证，股票是所有权凭证
C.债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期证券
D.发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要
18.以个人为发行对象的()，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。
A.实物国债
B.流通国债
C.货币国债
D.非流通国债
19.下列不属于l981年以后我国发行的普通国债的是()。
A.记账式国债
B.凭证式国债
C.储蓄国债(电子式)
D.长期建设国债
20.中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常为()。
A.6个月～1年
B.3个月～6个月
C.6个月～3年
D.3个月～3年
21.我国的()是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.企业债券
B.公司债券
C.金融债券
D.政府债券
22.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券称为()。
A.欧洲债券
B.国际债券
C.亚洲债券
D.外国债券
23.龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券，它属于()。
A.欧洲债券
B.扬基债券
C.亚洲债券
D.武士债券
24.按()，证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。
A.投资理念的不同
B.基金的组织形式不同
C.投资目标划分
D.基金运作方式不同
25.下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是()。
A.期货基金
B.期权基金
C.认股权证基金
D.股票基金
26.QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，()年我国推出了首批QDⅡ基金。
A.2005
B.2006
C.2007
D.2008
27.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
A.信托投资公司
B.实力雄厚的证券公司
C.商业银行
D.基金公司
28.某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值称为()。
A.基金份额净值
B.基金资产净值
C.基金资产总值
D.基金资产估值
29.开放式基金所特有的风险是()。
A.市场风险
B.管理能力风险
C.技术风险
D.巨额赎回风险
30.我国基金管理公司的主要业务范围不包括()。
A.证券投资基金业务
B.受托资产管理业务
C.企业年金管理
D.投资咨询服务
参考答案及详细解析
一、单项选择题
1.C
本题考查有价证券。由于有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买
卖和流通，客观上具有交易价格。
2.C
本题考查私募证券。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
3.D
本题考查无风险证券。
4.C
本题考查机构投资者中的企业年金。按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%。
5.D
本题考查证券服务机构。选项ABC都属于证券服务机构。选项D证券公司是与证券服务公司并列的证券中介机构。
6.B
本题考查证券市场的发展阶段。英国的第一家证券交易所于l802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易政府债券，之后是公司债券和矿山、运河股票。
7.B
本题考查中国证券市场的对外开放。根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。
8.D
本题考查证权证券。
9.A
本题考查记名股票的特点。记名股票相对安全，所以选项A表述错误。
10.C
我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
11.A
本题考查无记名股票的特点。无记名股票转让相对简便，所以选项A表述错误。
12.D
股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。
13.D
普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。
14.B
本题考查非参与优先股票。
15.A
本题考查B股。B股采取记名股票形式。所以选项A表述错误。
16.D
债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。
17.A
本题考查债券与股票的区别。股票风险较大，债券风险相对较小。所以选项A表述错误。
18.D
本题考查非流通国债。
19.D
本题考查我国的国债。选项ABC属于普通国债，选项D属于其他类型的国债。
20.D
本题考查中央银行票据。中央银行票据的期限通常为3个月～3年。
21.A
本题考查我国的企业债券。
22.B
本题考查国际债券的定义。
23.A
龙债券属于欧洲债券。
24.D
本题考查证券投资基金的分类。按基金运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。
25.D
本题考查衍生证券投资基金。衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。
26.C
2007年我国推出了首批QDⅡ基金。
27.C
我国《证券投资基金法》规定。基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
28.A
本题考查基金份额净值的含义。
29.D
本题考查证券投资基金的风险。巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。
30.C
本题考查我国基金管理公司的主要业务范围。选项C虽然可以从事，但是不是其主要业务。
预习题二：
选择题以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分
(1) 不属于直接融资范畴的是( )。
A: 股票融资
B: 公司债券融资
C: 国债融资
D: 向银行借款
答案:D
解析: 选项D属于间接融资。
(2) 保险公司次级债务的清偿顺序位于( )之前。
A: 保单责任
B: 公司普通债券
C: 向银行贷款
D: 公司股票
答案:D
解析:
保险公司次级债务的本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、
先于保险公司股权资本。
(3) 下列不属于货币市场构成的是( )。
A: 短期政府债券市场
B: 中长期债券市场
C: 商业票据市场
D: 大额可转让定期存单市场
答案:B
解析:
货币市场包括短期政府债券市场、商业票据市场、
可转让的大额定期存单市场以及货币市场共同基金市场等。所以选项B不正确.
(4) 利率期货主要以各类( )金融工具作为基础资产。
A: 浮动利率
B: 官方利率
C: 市场利率
D: 固定收益
答案:D
解析:
利率期货是继外汇期货之后产生的又一个金融期货类别。
其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。
利率期货主要是为了规避利率风险而产生的。
固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，
价格变化与利率变化一般呈反向关系。
(5) 下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，不正确的是( )。
A: 如果调整或修正交换价格导致预备用于交换数量不足.发行人必须补充提供
B: 预备用于交换的股票要事先设定担保，并办理登记手续
C: 募集说明书应事先约定交换价格及其调整、修正原则
D:股票交换价格应不低于公告募集说明书前10个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价
答案:D
解析:
公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20
个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。
募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则。若调整或修正交换价格.
将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的.
公司必须事先补充提供预备用于交换的股票，并就该等股票设定担保。办理相关登记手续。
(6) 股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A: A股
B: H股
C: B股
D: G股
答案:A
解析: 股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
(7) 以下说法错误的是( )。
A: 上市公司股份回购，只能使用自有资金
B: 上市公司转增股本.股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化
C: 上市公司配股.原股东可以放弃配股权
D: 上市公司增发新股.不可以面向少数特定机构或个人
答案:D
解析:
增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。上市公司可以向公众公开增发，
也可以向少数特定机构或个人增发。增发之后.公司注册资本相应增加。
(8) 无形市场与有形市场的一个最明显的区别是( )。
A: 交易场所不固定，分散交易
B: 交易范围比较广
C: 交易时间不集中
D: 交易的种类多
答案:A
解析: 交易场所不固定，分散交易是无形市场与有形市场的一个最明显的区别。
(9) 下列不属于货币市场特点的是( )。
A: 流动性强
B: 风险小
C: 偿还期短
D: 筹集的资金大多用于固定资产投资
答案:D
解析: 货币市场的特征包括：低风险、低收益;期限短、流动性高;交易量大。
(10) 第一只ETF是在( )推出的。
A: 英国
B: 美国
C: 加拿大
D: 澳大利亚
答案:C
11[单选题] 金融市场起着资金“蓄水池”的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏，这体现了金融市场的( )功能。
A.调节
B.配置
C.聚敛
D.反映
参考答案：C
参考解析：金融市场的聚敛功能是指金融市场引导众多分散的小额资金汇聚成可以投入社会再生产的资金集合的功能。在这里，金融市场起着资金“蓄水池”的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏。
12[单选题] 一般来说，金融工具的流动性与偿还期( )。
A.成正比关系
B.成反比关系
C.成线性关系
D.无确定关系
参考答案：B
参考解析：金融工具的流动性与偿还期成反比例关系，一般而言，流动性强的金融资产，其要求偿还的期限较短。
13[单选题] ( )目标是中央银行货币政策的首要目标。
A.稳定物价
B.充分就业
C.促进经济增长
D.平衡国际收支
参考答案：A
参考解析：稳定物价目标是中央银行货币政策的首要目标。
14[单选题] 下列关于金融期货与金融期权的比较中，正确的是( )。
A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，而金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金
参考答案：D
参考解析：A项，一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产;B项，金融期权交易双方的权利与义务是不对称的，期权买方只享受权利，不承担义务，而期权的卖方只有义务没有权利;C项，两者的现金流转不同。金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。而在金融期权交易中，在成交时，期权购买者为取得期权合约所赋予的权利，必须向期权出售者支付一定的期权费，但在成交后，除到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。
15[单选题] ( )年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立。自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
A.1949
B.1979
C.1984
D.1990
参考答案：D
参考解析：1990年11月，第一家证券交易所--上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
16[单选题] 按照我国现行证券交易规则，( )不可能是证券交易竞价的结果。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交
参考答案：D
参考解析：竞价的结果有三种可能：(1)全部成交。(2)部分成交。(3)不成交。
17[单选题] 按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有( )个时间段为集合竞价时间。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：B
参考解析：深圳证券交易所规定，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间;14：57～15：00为收盘集合竞价时间。
18[单选题] 根据( )，委托指令可分为买进委托和卖出委托。
A.委托订单的数量
B.委托价格限制
C.买卖证券的方向
D.委托时效限制
参考答案：C
参考解析：委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。一般根据委托订单的数量，委托指令可分为整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向，委托指令可分为买进委托和卖出委托;根据委托价格限制，委托指令可分为市价委托和限价委托;根据委托时效限制，委托指令可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
19[单选题] 下列关于金融自由化作用的说法中，错误的是( )。
A.金融自由化是利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具
B.金融自由化促进了金融竞争
C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主
D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地
参考答案：C
参考解析：金融自由化使银行业不得不寻找新的收益来源，改变以存、贷款业务为主的传统经营方式，把金融衍生工具视作未来的新增长点。故C项错误。
20[单选题] 一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。这说明金融风险具有( )。
A.隐蔽性
B.扩散性
C.加速性
D.周期性
参考答案：C
参考解析：金融风险的加速性指一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。
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