内控岗位职责

时间：2025-01-01 16:13:51 岗位职责我要投稿

内控岗位职责（优选15篇）

　　在现实社会中，需要使用岗位职责的场合越来越多，制定岗位职责可以有效规范操作行为。那么你真正懂得怎么制定岗位职责吗？以下是小编整理的内控岗位职责，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

内控岗位职责（优选15篇）

内控岗位职责1

　　1、内控领导责任岗位

　　内控领导责任岗位包括各属地负责人、各部门负责人、财务负责人和各委员会负责人。

　　①各属地负责人是内控第一领导责任人

　　各属地负责人(包括集团首席执行官、各分公司或子公司总经理、各经营部或办事处经理)是属地管理的一把手，各属地各项业务管理都离不开他的支持和重视。内控涉及的工作是跨部门的工作，跨部门的工作必须由属地负责人或属地负责人审定的流程来协调处理。在现实的日常工作中，跨部门扯皮的工作很多，如果属地负责人没有内控责任岗位意识，那么当内控出现问题时，属地负责人就追究不了哪部门哪岗位的责任(哪环节出现问题)，这必将难于对症下药地根除。所以，当问题出现后，属地负责人必须很清晰地知道哪环节出现问题，并及时对症下药地妥善解决(包括追究责任人)，以免伤害无辜人员的工作感情和积极性。

　　②各委员会负责人是内控第二领导责任人

　　之所以叫“内控”是因为涉及到跨部门工作，涉及到部门利益和个人利益，所以，企业一般的做法就是成立各种相关的业务委员会或项目小组(以下简称：委员会)，以打破部门壁垒，快速推动管理。这是内控重要环节，各部门应当支持各委员会开展工作。委员会负责人未必要是属地负责人或哪部门负责人，但与业务必须息息相关。

　　③各部门负责人是内控第三领导责任人

　　各项目流程的环节操作人员由于人事管理归属问题，在实际工作中往往会遇到所属部门负责人的干涉，或因某部门负责人在该流程中所扮演的角色只是一个职员职责而碍于面子从而没有积极配合等，使得该项目流程不能顺利执行。所以，各部门负责人应当关注和承担本部门在各项目流程中扮演角色的责任。

　　④财务负责人是保障内控信息正确的领导责任人

　　内控信息，诸如：费用控制、成本消耗、存货结构、应收账款管理、各项奖惩等最终会通过会计的账务反馈出来。所以，为避免因核算、统计口径或形式不同而产生数据上的差异或差错，从而影响各项管理决策，凡涉及内控信息的核算或统计的设计、方法、审核或审批都应该由财务负责人具体负责。

　　2、内控信息反馈岗位

　　内控信息反馈岗位职责应当清晰明了，不要多个岗位做重复的工作，要避免“打杂工”的岗位出现，以免浪费资源和影响各岗位人员之间和谐工作。现实工作中，由于企业内部管理不规范，造成“打杂工”的`人员很多，表面上气氛很好，人人热爱企业，而实质上这已严重的违反了“不相容职务相互分离控制”内控原则。

　　内控信息反馈岗位的工作分工仅仅是相对独立的，实质是一个完整的信息核算体系，各岗位的核算信息之间具有勾稽关系的数据必须相吻合。主办会计要具有全面核算的综合素质，确保核算数据真实准确。

　　内控信息反馈岗位的工作分工和岗位设置息息相关，要依实际工作量而定，比如说，有的企业将资金会计分为银行会计和现金会计，将台账会计设置两人等。一般地讲，材料和销售的核算工作应当都有专人负责，因为这涉及到对账问题，对账工作量往往比较大和繁琐，同时也有利于对号入座，树立良好的外部形象。

内控岗位职责2

　　岗位职责

　　职责描述:

　　1、统筹财务制度、权责修订;

　　2、负责内控检查计划安排并组织实施,出具检查报告,制定相应整改计划并跟进整改;

　　3、对下达整改计划,进行不定期复查,并对未整改区域、项目进行处罚。

　　4、组织协调内控过程中和公司下属公司、部门的关系,实施内部各类内控事项,下达内控工作任务,制定经办人和具体实施时间。

　　任职要求:

　　1、财务相关专业,本科及以上学历,中级会计师资格证,35岁以内;

　　2、沟通表达能力强,执行力强,接受出差。

内控岗位职责3

　　高级内控专员美团点评北京三快在线科技有限公司,三快在线,大众点评,美团,美团点评,三快在线工作职责:

　　岗位职责:

　　1、负责梳理业务运作过程,识别及评估风险,测试关键控制点的有效性,编制流程文档及流程图、风险控制矩阵;

　　2、负责独立或协助开展各类内控项目,工作内容包括流程访谈、数据分析、控制测试、底稿编制、问题确认及沟通等;

　　3、负责评估业务流程现状,参考业界实践提出切实可行的优化改进建议,并推动改进方案的落地实施;

　　4、负责执行跨部门沟通协调工作,与业务负责人沟通协调执行类事项,并主持小型会议;

　　5、负责完成上级主管安排的其他临时协助事项。

　　任职要求:

　　1、本科以上学历,3年及3年以上事务所互联网公司\大型企业的内控或审计经验,有公司相关行业从业经历者优先;有cia、cpa、acca等资质证书者优先;

　　2、熟悉coso,sox及中国企业内部控制基本规范及相关指引,熟悉常见行业监管法规;

　　3、具备快速学习能力、良好的'沟通能力及逻辑分析能力,熟练掌握office办公软件;

　　4、具有良好的服务意识、学习能力和团队协作精神,能承受较大工作压力。

内控岗位职责4

　　职责描述:

　　1.协助专业经理完成招投标管理审计、成本合约管理审计、营销管理审计、运营管理审计工作;

　　2.根据专业经理的安排对公司各部、室及参控股公司的计划完成情况实施检查并记录检查情况、编制检查报告;

　　3.收集房地产开发行业及与公司经营运作的'业务板块相关的法律法规;

　　4.对控股活动内的有效性和效率性进行审计、分析内部控制过程中管理缺陷及漏洞,并提出整改意见,限期整改;

　　任职要求:

　　1.大学本科以上学历,工商管理类或工民建类相关专业;

　　2.一年以上相关工作经验,了解房地产行业背景知识、重要法律法规;

　　3.了解房地产开发流程,物业管理流程

内控岗位职责5

　　风险控制部副总经理(内审、内控方向)北京市农业投资有限公司北京市农业投资有限公司负责起草、拟定内部审计制度;

　　负责统筹系统内部审计事项,包括内部审计事项的安排与计划,内部审计台账的设计、建立与监督执行;

　　负责内部审计计划、审计方案、审计报告的编写;

　　负责组织并实施具体的内部审计项目(主要是经济责任审计、内控自评价、投资后评价以及其他专项审计等);

　　负责内部审计整改事项的`监督与管理;

　　负责与外部审计机构的具体沟通与联系;

　　负责组织系统内部审计技能与知识培训;

　　负责内部审计档案的整理与保管;

　　负责向上级单位报送相关审计文件以及与下级审计部门的沟通联系

内控岗位职责6

　　职位描述：

　　职责描述：

　　1、根据管理层要求，以风险为导向，协助完成公司业务内控体系的建设、优化和完善，确保各项风控理念和措施能高效、正确地植入公司业务流程；

　　2、指导和协助公司各部门开展风险识别、评估和监控工作，为业务部门提供日常内控的咨询和评估服务，包括但不限于制度、流程、管理措施等，降低运营、操作及财务风险等；

　　3、开展专项内控检视，对公司各项业务流程进行梳理评估，识别风险点及关键控制点，对项目底稿进行审阅，形成风险控制矩阵、风险流程图等，并基于内控缺陷提出优化建议，跟进整改；

　　4、建立并完善公司内控自评估体系，并维护自评估体系的流程及工作标准；

　　5、根据内控发展趋势和公司实际需求，开发先进的内控方法，提升内控工作的效率和效果；

　　6、组织内控合规培训，提高员工内控合规风险意识，推动内控合规文化建立；

　　7、吸引并培养优秀的内控人员，加强团队建设和管理；

　　8、完成其他职责范围内日常工作和领导交办的临时性工作

　　职位要求：

　　1、金融类、管理类、会计等相关专业。7年以上四大、互联网金融公司、大型企业内控、审计或咨询相关经验，熟悉风险管理及内部控制的`相关工作，有一定的团队管理经验。其中具有信贷、资管、支付等领域相关工作经验优先；

　　2、熟悉国家财务法律法规、企业内控基本规范及配套指引，有系统的内部控制、风险管理理念；

　　3、具有较强的沟通交流、逻辑分析和协调能力，有一定的文字功底，书面表达能力强；

　　4、有一定计算机基础，能熟练使用OFFICE系列软件（WORD、EXCEL、PPT、VISIO）等。

内控岗位职责7

　　一、岗位职责

　　（一）内控总监

　　1。在CEO的领导下，主持内控部的日常工作；

　　2。建立健全的内控工作规章制度、内控工作流程；

　　3。拟定年度内控工作计划，确定各类内控事项，报CEO和董事会审批后组织实施；

　　4。组织协调内控过程中和公司下属公司、部门的关系，实施内部各类内控事项，下达内控工作任务，制定经办人和具体实施时间；

　　5。审核内控工作方案，并对内控方案提出指导性意见；

　　6。指导下属的日常工作，督促下属的工作进度，并对下属工作中遇到的关键性问题提出指导性解决意见；

　　7。复核内控工作底稿，最终确定内控工作报告，提出最终内控意见；

　　8。复核本部门费用，并负责提出本部门的采购计划；

　　9。制定部门发展计划并对本部门员工培训、晋级、奖惩、人事调整等方面提出建议；

　　10。负责向公司领导汇报本部门工作，完成公司领导交办的其他工作任务。

　　（二）内控经理

　　1。根据公司的财务管理制度及其他内部管理制度、公司的具体情况，起草内控规章制度、制定具体的内控工作方案；

　　2。对公司内部监控机制的.可靠性、有效性和完整性进行审查和评估；

　　3。对公司组织结构、系统和程序是否恰当进行审查和评估，以确保成果与既定目标一致；

　　4。对用以确保遵守各项规章制度和既定内部政策目标的各项制度进行审查和评估；

　　5。对确保公司资产的安全和完整的制度和相关措施进行审查和评估；

　　6。了解和评估公司经营过程中出现重大风险的可能性，改进风险防范的管理工作；

　　7。必要时，对属于内部控制任务规定范围内的涉及被指控的任何措施行为和渎职的案件进行调查，查明薄弱环节和原因所在；

　　8。按照内控工作计划及内控项目的特点，制定具体的内控工作方案；

　　9。按照已批准的内控计划和内控工作方案，负责具体内控项目的实施；

　　（三）内控助理

　　1。取得内控工作证据，编制内控工作底稿；并对取得的内控证据的真实性、完整性负责；

　　2。负责起草内控报告，客观的反映被审计单位或部门的情况，客观公正的给予评价，并提出建设性的建议和处理意见；

　　3。确保内部控制、调查和检查报告的完整性、及时性、客观性和准确性；

　　4。负责内控资料的立卷、收集、整理归档工作；

　　5。制定个人工作目标和计划，并向部门经理提出改进内部控制工作的建议；

　　6。完成部门经理交办的其他工作任务。

　　二、工作流程

　　1。内控总监根据公司的发展目标和内部控制情况制定年度内控工作计划，报CEO和董事会批准；

　　2。内控总监根据年度内控计划和CEO及董事会的临时指令确定具体内控项目，审计对象和实施时间，制定相关人员组成审计小组；

　　3。审计小组根据内控项目展开审前调查，审计组长依据调查的具体情况，拟定内控工作方案，并报内控总监批准；

　　4。内控总监对被审计单位（部门）下达审计通知，并要求被审单位（部门）按通知要求准备好相关资料；

　　5。审计小组进驻被审计单位或审计部门后，开展审计工作，对相关人员展开调查、询问，对相关资料进行检查、分析、复核、编制内控工作底稿，并对重要的审计凭据复印留底。审计组长、内控总监对内控工作底稿进行复核，并对内控底稿提出指导性意见；

　　6。审计组长拟定审计报告，对审计中发现的情况或问题提出相应的审计意见和建议，同时征求被审计单位、相关人员的意见，并报内控总监批准，形成正式的内控报告；

　　7。内控总监对审计中发现的问题提出自己的审计意见，内控报告最终定稿，向被审计单位传送内控报告、审计意见，并将被审计单位或者部门的反馈意见和内控报告一起报送CEO批准；

　　8。审计人员对被审计单位（部门）的审计情况进行后续跟踪，收集被审计单位或部门对审计结果的回馈，和审计资料一起整理归档。

内控岗位职责8

　　主要职责

　　1.统筹开展集团全面风险管理工作,组织推进集团风险防控工作;

　　2.负责建立健全集团全面风险管理与内部控制体系建设方案和工作制度;

　　3.负责定期辨识评估集团重大风险,推动各单位定期查找影响集团战略和经营的风险因素,明确风险管理责任主体,制订应对方案,并对应对方案的落实情况进行跟踪。

　　4.建立关键风险指标,监控各单位集团重大风险状况;持续监控内外部环境变化,及时发布重大风险预警;

　　5.统筹公司总部和各下属单位风险管理体系并开展检查评价工作,发现问题并推动整改;

　　6.负责组织编制公司全面风险管理报告及内部控制评价报告。

　　职位要求:

　　1、统招本科及以上学历

　　2、5年以上全面集团型企业或者金融等传统金融机构全面风险管理工作经验,或者内控方向;

　　3、能熟练运用各种风险识别、风险计量和风险控制工具,结合业务实际规避和防范风险。

内控岗位职责9

　　1、按照公司财务制度及流程，审核公司内部凭证及原始单据，编制会计分录、明细帐、总帐、转帐凭证等;

　　2、编制和审核会计报表，日常会计核算和核对工作;

　　3、配合公司的内外部审计，及时准确提供各项财务资料和报表;

　　4、负责工资福利、各项费用的计提与摊销工作，检查重点科目余额是否合理;

　　5、负责公司的会计凭证、帐薄报表等会计资料定期收集、审查、装订成册、归档;

　　6、管理及开具发票，公司税费的'计算及各项纳税申报、统计申报、工商申报等;

　　7、负责应收应付款项的审核、整理、统计与追踪,负责所涉公司的经营分析、资金流分析;

　　8、完成上级交办的其它工作。

内控岗位职责10

　　职责描述:

　　1、参与公司重要经营活动,按行政工作流程,开展事前审计、事中审计,发挥内控预警功能。

　　2、上级指示的传达、催办、跟踪、协调;实施各项工作流程的跟踪,督促、落实、督进,优化内部管理,降低经营管理风险。

　　3、参与、协助或执行内审所负责的工作项目,并按要求、作业程序完成内审评价。

　　4、根据经营业态领域所属省市的相关政策、法律法规,结合公司制度,对所属公司、中心(机构)的'经济活动及相关财务收支的真实性、合法性、效益性进行内审内核监督,防错纠弊,为公司优化管理提供意见。

　　5、收集、分析审计所需资料,建立完善审计信息系统。

　　6、负责编制、完善、执行、督导公司各项行政制度和归档工作;简历和管理公司的档案盒资料管理体系。

　　7、宣贯公司内控文化及理念,定期组织内训,不定期组织协调公司职能中心和下属事业中心的内控协调沟通工作,提升团队内控能力。

　　8、完成上级交办的其他工作。

　　任职要求:

　　1、年龄在28-50岁之间;

　　2、大专及以上学历,企业管理、人力资源、法律或工程类相关专业优先;

　　3、3年以上工作经验,有工程建设、环保、房地产行业相关工作经验更佳;

　　4、口头、文字表达能力较强,有工程行业背景优先;

　　5、有较强执行力、性格外向开朗,善于沟通,具备系统性思维。

内控岗位职责11

　　1.负责平台及店铺财务报表的编制及分析，按时向该业务部门负责人提供财务经营报表及财务分析;

　　2.负责平台及店铺财务销售结算事务(开票、对账、应收账款监控、账务处理);

　　3.负责平台及店铺的存货管理;

　　4.协助财务主管完成其他财务工作事宜;

内控岗位职责12

　　岗位职责:

　　1、集团预算控制,负责组织编报预算并监督各店预算执行;

　　2、负责监督、检查集团财务制度的执行情况,规范、防范管理风险;

　　3、负责收集整理各公司税收政策,负责税收政策的宣贯和培训,监督各店税负及控制税收风险;

　　4、协助财务总监完成其他店面检查工作。

　　任职资格:

　　1、有汽车行业经验优先考虑;

　　2、会计专业;

　　3、至少有初级证书,中级优先考虑。

内控岗位职责13

　　职责描述:

　　1.组织管理全面预算分解及调整,跟踪落实情况,实施预算控制;

　　2.负责预算执行情况,编制并报送预算执行情况报告,分析预算执行偏差原因,并提出相应推动措施和建议;

　　3.财务内控完善计划及进度跟踪,对异常现象及时反馈;

　　4.根据公司经营目标制定经营计划及公司财务运行状况分析;负责对公司运营费用、资本运行状况进行财务分析;

　　5.负责建立完整的预算数据库,提供财务、业务条线的各种维度的基础数据及分析报告;

　　6.参予SAP流程优化及报表开发工作;

　　7.与成本中心会计一起维护年度费用计划、总帐计划;

　　8.定期提出经营管理建议;

　　9.领导交办的其他临时工作。

　　任职要求:

　　1.财务管理、审计、会计等相关专业统招本科以上学历;

　　2.8年以上相关工作经验,有大型制造企业财务内控经验者优先;

　　3.优秀的.跨部门协调能力,擅长与人沟通,抗压能力强;

　　4.工作态度认真严谨,具有很强的逻辑分析与文字叙述能力;

　　5.精通PPT简报制作与口头报告;

　　6.熟悉国家相关法律法规,熟悉公司内部财务管理及流程管理,熟悉SAP。

内控岗位职责14

　　第一章总则

　　第一条为减少错误与舞弊的可能性，规避管理风险，形成内部的相互牵制与监督的制度性保障，XX集团总部及其下属控股公司在进行岗位设置时，应遵循制衡原则，将有互相监督、牵制作用的职责予以分离，以确保不同岗位之间相互制约、相互监督。

　　第二章原则

　　第二条成本效益原则是岗位设置的根本原则。即内部控制应当在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡成本与效益的关系，争取以合理的成本实现更为有效的控制。如增加控制所带来的收益增加，无法弥补缺少控制所形成的损失，则不增加控制。

　　第三条不相容职责岗位分离的基本原则

　　(一)授权批准职责与执行业务职责相分离;

　　(二)执行业务职责与监督审核职责相分离;

　　(三)执行业务职责与会计记录职责相分离;

　　(四)财产保管职责与会计记录职责相分离;

　　(五)执行业务职责与财产保管职责相分离。

　　第三章具体表现

　　第四条货币资金业务不相容职责

　　(一)收款、票据开具与相应会计记录;

　　(二)款项支付的申请、审批、付款、会计记录;

　　(三)现金的保管与盘点清查; (四)银行存款余额调节表的编制与复核;

　　(五)公司财务专用章保管与法人章保管;

　　(六)会计凭证的记录与保管;

　　(七)出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目登记工作;

　　(八)银行账户秘钥管理与支付秘钥管理。

　　第五条采购及预算业务不相容职责

　　(一)采购需求申请与审批; (二)供应商推荐、比价、确定;

　　(三)技术标与经济标评审;

　　(四)下订单、验收、付款;

　　(五)项目目标成本编制与审批;

　　(六)预结算编制与审核;

　　(七)采购职能与预结算职能。

　　第六条租赁或销售业务不相容职责

　　(一)租赁或销售业务的定价、调价审批与执行;

　　(二)租赁或销售业务的折扣审批与执行;

　　(三)租赁或销售业务的经办与收款;

　　(四)租赁或销售业务的合同签订、复核与收款;

　　(五)租赁或销售款项确认、收取与相关会计记录;

　　(六)租赁或销售退回处置与相关会计记录;

　　(七)租赁或销售软件数据录入与复核;

　　(八)存货(产权、实物)盘点与相关会计记录。

　　第七条行政业务不相容职责

　　(一)固定资产采购预算编制与审批;

　　(二)固定资产采购、验收、款项支付与相关会计记录;

　　(三)固定资产盘点、处置与相关会计记录;

　　(四)公司印鉴的保管、审批、使用;

　　(五)公司证照的审批与使用;

　　(六)保险柜钥匙管理与密码管理;

　　(七)低值易耗品的采购、盘点、处置。

　　(八)档案的.保管、审批、使用。

　　第八条信息系统业务不相容职责

　　(一)应用系统程序开发与用户测试;

　　(二)应用系统程序开发与应用系统维护;

　　(三)应用系统管理、数据库管理与终端系统操作;

　　(四)系统权限的审批和设置; (五)信息数据的录入与复核;

　　(六)应用系统终端业务操作、开发、维护与审计。

　　第九条融资业务不相容职责

　　(一)融资计划编制与审批;

　　(二)融资额度划分的审批与筹资款项的支付;

　　(三)募集资金使用用途的审批与款项的支付;

　　(四)股利或利息计算、审批、支付。

　　第十条投资业务不相容职责

　　(一)投资计划编制与审批;

　　(二)投资可行性研究与投资评审决策;

　　(三)交易文件编制与复核;

　　(四)投资取得及处置的审批与执行;

　　(五)有价证券保管与记录。

　　第十一条人力资源不相容职责

　　(一)招聘资料收取与复核;

　　(二)员工信息变动的确认、人事信息录入与复核;

　　(三)薪酬审核、审批与执行;

　　(四)社会保险办理与复核;

　　(五)外包项目的采购与审批;

　　(六)培训讲师资格的认证与审批;

　　(七)课程采购与审批;

　　(八)课程开发与审批。

　　第十二条其他通用不相容职责

　　(一)业务的审批与执行;

　　(二)资料收件与复核;

　　(三)文件整理与复核;

　　(四)请示文件的发起、审核与审批;

内控岗位职责15

　　1、督导贯彻国家有关法律法规、检查公司对集团经营方针、战略规划及相关规章制度的执行情况；

　　2、执行集团内控部、上级领导分配的任务；

　　3、检查销售、采购、生产、人力资源、存货、固定资产、财务报告等各项业务运行是否正常受控，有无运作效率低下等现象；

　　4、接受本单位管理层专项任务，实地调查各项业务的`运行情况并提出建议报告；

　　5、检查是否按国家财经法规以及集团财务制度进行核算、管理和监督；检查全面预算管理及总成本控制执行情况；

　　6、依据规定的程序实地详细查核本单位的运营管理情况，详细记录检查结果；依据检查结果，编制内控工作底稿；

　　7、收集、分析、研判检查资料，提出改善建议；就其工作范围拟定工作报告；

　　8、就检查的发现报告上级，并提出建议报告；负责建议事项的后续追踪考察；

　　9、部门文件的整理归档；

　　10、持续参加内控知识培训，提高内控检查技能；

　　11、向内控报告初稿提供素材，参与内控报告的编制；

　　12、关联内控控制活动：pc-a-15。

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