内控岗位职责

时间：2025-01-01 15:25:02 岗位职责

内控岗位职责

　　在现在社会，需要使用岗位职责的场合越来越多，制定岗位职责可以有效地防止因职务重叠而发生的工作扯皮现象。制定岗位职责的注意事项有许多，你确定会写吗？下面是小编整理的内控岗位职责，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

内控岗位职责

内控岗位职责1

　　岗位职责：

　　1、农业事业部金银谷职位：主要负责对电商平台交易合同的异议或解除等需求的处理；

　　2、负责平台产品商标、专利、知识产权、图文、版权的管理及法律法规的运用及防范；

　　3、查询分析并确认平台被投诉知识产权侵权产品信息的真实性；

　　4、协助起草、审核、修订公司各类合同/协议及其他法律文件；

　　5、检查、稽核合同的履行情况，处理、跟进合同履约过程中的法律纠纷、诉讼案件；

　　6、定期收集整理与公司业务相关的法律、法规和政策，对公司日常运营及业务部门提供法务支持；对公司存在的法律合规风险提出预警，梳理公司的内部控制流程。

　　任职要求：

　　1、全日制本科及以上学历，法学相关专业。

　　2、互联网、电子商务、知识产权、大宗农产品贸易等行业工作经验优先考虑。

　　3、熟悉《公司法》、《合同法》、《劳动合同法》、《知识产权法》等相关企业法律；具有较强的'口头和书面表达能力，较强的人际交往能力和团队合作精神；

　　4、具备各类法律事务的逻辑判断和分析能力；

　　5、具有法律职业资格证书者优先。

内控岗位职责2

　　职责描述:

　　1.协助专业经理完成招投标管理审计、成本合约管理审计、营销管理审计、运营管理审计工作;

　　2.根据专业经理的.安排对公司各部、室及参控股公司的计划完成情况实施检查并记录检查情况、编制检查报告;

　　3.收集房地产开发行业及与公司经营运作的业务板块相关的法律法规;

　　4.对控股活动内的有效性和效率性进行审计、分析内部控制过程中管理缺陷及漏洞,并提出整改意见,限期整改;

　　任职要求:

　　1.大学本科以上学历,工商管理类或工民建类相关专业;

　　2.一年以上相关工作经验,了解房地产行业背景知识、重要法律法规;

　　3.了解房地产开发流程,物业管理流程

内控岗位职责3

　　岗位职责

　　1、执行公司内控制度，稽核存货业务增减的`真实性；

　　2、根据财务部数据与仓库台账稽查存货保管的安全性和完整性

　　3、重点参与存货的清查盘点工作，分别处理盘盈、盘亏的公司资产；

　　任职资格

　　1、年龄25-45岁，2年以上工作经验；

　　2、中专以上学历，会计相关专业，具备会计从业资格；

　　3、原则性强，有良好的职业道德。

内控岗位职责4

　　职责描述:

　　1.全面负责内控稽核部各项工作,组织制订内控审计部管理制度、工作流程,确保各项工作有序开展;

　　2.根据企业发展战略和内控要求,拟定部门业务规划及年度内控稽核工作计划,并组织实施。

　　3.掌握内部控制要点,支持管理层分析集团及各分子公司业务流程、财务、资产、内控制度建设和管理现状,对比差距,确定控制要点,确定内控检查重点、流程节点。

　　4.支持和配合各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系,不断完善内控稽核工作质量及标准体系

　　5.根据确定的业务流程、控制要点、节点,设计内控稽核团队的工作方法、要点、节点;制定工作程序、工作频率和报告模式;

　　6.组织进行专项的稽核工作,对各运营单位的流程执行的稽核,监督和检查工作,评估各运营单位执行公司标准表现

　　7.组织、制定内控培训计划,并组织协调集团各部门、各分子公司实施内控自我评价培训实施各单位的`内部控制自我评价,完成内控自我评价报告。

　　8.结合审计监察工作结果和各单位评价报告,形成分析报告,提出改善建议

　　9.负责内控审计部的团队建设,包括员工培训、绩效考核等,对部门员工及下属部门进行工作指导、监督,确保部门工作顺利开展。

　　任职要求:

　　1.本科及以上学历,英语水平良好,熟练运用办公软件,获得cpa、cics、cia证书的优先

　　2.良好的道德品质,诚实守信;10年内控或内审从业经验,3-5年管理经验,有负责和参与企业内控项目建设经验者优先

　　3.丰富的项目管理能力、较强专业出色报告书写及文字表达能力

内控岗位职责5

　　岗位职责：

　　1、协助建立并持续完善财务管理标准及内控程序，检查标准及制度落实执行情况；

　　2、协助优化完善资金、资产、成本及费用管理体制；

　　3、协助建立财务预算和风险控制机制、规范财务行为和财务活动；

　　4、协助财务部门的组织建设、目标管理与考核、业务培训管理及其他综合事务管理；

　　5、财务内控风险检查分析，组织内控流程整改、

　　任职要求：

　　1、审计、财务、企业管理类本科以上学历；

　　2、3年以上企业内审、内控、财务工作经验，具有审计、内控等扎实的专业知识和技能；

　　3、熟悉内部控制、风险管理及合规性程序，有机械制造类企业内控管理经验者优先；

　　4、良好的沟通、协调及文字表达能力，逻辑性、执行力强，有突出的'独立分析和解决问题的能力。

内控岗位职责6

　　1、内控领导责任岗位

　　内控领导责任岗位包括各属地负责人、各部门负责人、财务负责人和各委员会负责人。

　　①各属地负责人是内控第一领导责任人

　　各属地负责人(包括集团首席执行官、各分公司或子公司总经理、各经营部或办事处经理)是属地管理的一把手，各属地各项业务管理都离不开他的支持和重视。内控涉及的工作是跨部门的工作，跨部门的工作必须由属地负责人或属地负责人审定的流程来协调处理。在现实的日常工作中，跨部门扯皮的工作很多，如果属地负责人没有内控责任岗位意识，那么当内控出现问题时，属地负责人就追究不了哪部门哪岗位的责任(哪环节出现问题)，这必将难于对症下药地根除。所以，当问题出现后，属地负责人必须很清晰地知道哪环节出现问题，并及时对症下药地妥善解决(包括追究责任人)，以免伤害无辜人员的工作感情和积极性。

　　②各委员会负责人是内控第二领导责任人

　　之所以叫“内控”是因为涉及到跨部门工作，涉及到部门利益和个人利益，所以，企业一般的做法就是成立各种相关的业务委员会或项目小组(以下简称：委员会)，以打破部门壁垒，快速推动管理。这是内控重要环节，各部门应当支持各委员会开展工作。委员会负责人未必要是属地负责人或哪部门负责人，但与业务必须息息相关。

　　③各部门负责人是内控第三领导责任人

　　各项目流程的环节操作人员由于人事管理归属问题，在实际工作中往往会遇到所属部门负责人的干涉，或因某部门负责人在该流程中所扮演的角色只是一个职员职责而碍于面子从而没有积极配合等，使得该项目流程不能顺利执行。所以，各部门负责人应当关注和承担本部门在各项目流程中扮演角色的责任。

　　④财务负责人是保障内控信息正确的领导责任人

　　内控信息，诸如：费用控制、成本消耗、存货结构、应收账款管理、各项奖惩等最终会通过会计的.账务反馈出来。所以，为避免因核算、统计口径或形式不同而产生数据上的差异或差错，从而影响各项管理决策，凡涉及内控信息的核算或统计的设计、方法、审核或审批都应该由财务负责人具体负责。

　　2、内控信息反馈岗位

　　内控信息反馈岗位职责应当清晰明了，不要多个岗位做重复的工作，要避免“打杂工”的岗位出现，以免浪费资源和影响各岗位人员之间和谐工作。现实工作中，由于企业内部管理不规范，造成“打杂工”的人员很多，表面上气氛很好，人人热爱企业，而实质上这已严重的违反了“不相容职务相互分离控制”内控原则。

　　内控信息反馈岗位的工作分工仅仅是相对独立的，实质是一个完整的信息核算体系，各岗位的核算信息之间具有勾稽关系的数据必须相吻合。主办会计要具有全面核算的综合素质，确保核算数据真实准确。

　　内控信息反馈岗位的工作分工和岗位设置息息相关，要依实际工作量而定，比如说，有的企业将资金会计分为银行会计和现金会计，将台账会计设置两人等。一般地讲，材料和销售的核算工作应当都有专人负责，因为这涉及到对账问题，对账工作量往往比较大和繁琐，同时也有利于对号入座，树立良好的外部形象。

内控岗位职责7

　　职责描述:

　　1、制定合规内控政策、制度,推动合规内控体系建设;制定内部合规手册并推广使用,负责相关部门合规培训、检查、考核及问责;

　　2、组织推动开展公司内控自评估测试、操作风险项目工作;

　　3、按照年度合规检查计划,按时间节点完成合规检查任务负责监督各项检查发现问题的整改落实

　　4、收集、筛选可能预示存在合规问题的数据、指标及交易;

　　5、其他合规内控管理工作。

　　任职要求:

　　1、熟知普惠、银行、消费金融合规管理(含合规检查与测试、合规咨询与审核等)的运作方式与基本要求;

　　2、了解普惠、银行、消费金融主要业务相关法律法规与监管要求;

　　3、较强的.逻辑思维能力、语言文字表达能力,有上进心,同时具备较好的执行力和沟通团队协作能力;

　　4、大学本科及以上学历,金融或法律专业毕业,有2-3年同业机构合规部门、风险管理部门或法务部门工作经验优先;

　　5.逻辑分析能力强,原则性强,有良好的内控合规意识;

内控岗位职责8

　　工作职责

　　1、完善内控管理制度,对公司内控风险进行持续监控;

　　2、开展对操作风险的评估、追踪、整改与报告;

　　3、组织内控检查(自查),开展内控案件调查,提出内控缺陷改进建议并进行后续跟进督办;

　　4、梳理、分析、优化、完善公司内控流程;

　　5、撰写各类内控报告及相关材料;

　　6、部室交办的其他工作。

　　任职资格

　　1、大学本科及以上;

　　2、有一定工作经验者优先;

　　3、具备法律、保险、财务、金融、审计、医学、信息技术等专业知识及资格或系统内相关工作岗位经验者优先。

内控岗位职责9

　　1、督导贯彻国家有关法律法规、检查公司对集团经营方针、战略规划及相关规章制度的执行情况；

　　2、执行集团内控部、上级领导分配的任务；

　　3、检查销售、采购、生产、人力资源、存货、固定资产、财务报告等各项业务运行是否正常受控，有无运作效率低下等现象；

　　4、接受本单位管理层专项任务，实地调查各项业务的运行情况并提出建议报告；

　　5、检查是否按国家财经法规以及集团财务制度进行核算、管理和监督；检查全面预算管理及总成本控制执行情况；

　　6、依据规定的程序实地详细查核本单位的运营管理情况，详细记录检查结果；依据检查结果，编制内控工作底稿；

　　7、收集、分析、研判检查资料，提出改善建议；就其工作范围拟定工作报告；

　　8、就检查的发现报告上级，并提出建议报告；负责建议事项的后续追踪考察；

　　9、部门文件的.整理归档；

　　10、持续参加内控知识培训，提高内控检查技能；

　　11、向内控报告初稿提供素材，参与内控报告的编制；

　　12、关联内控控制活动：pc-a-15。

内控岗位职责10

　　内控合规经理万科集团总部沃土计划万科集团总部沃土计划（分支机构）工作职责：

　　1、主导公司内部控制体系建设，建立相关的规章制度；

　　2、对公司管理制度、工作流程和经营管理过程中可能出现的风险点进行识别、分析和评估，

　　对完善公司制度和流程提出具体建议；

　　3、进行合规风险管理，组织项目事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，草拟风险

　　预警提示和风险评估报告；

　　4、组织实施具体审计项目，包括专项审计、常规审计、舞弊审计、经济责任审计、离任或

　　离职审计、招采审计等；

　　5、输出审计报告，提出整改建议。

　　任职要求：

　　1、全日制本科及以上学历，法律、会计、信息、审计等专业；

　　2、具备5年以上企业内部审计从业工作经验；

　　3、具有高度的职业敏感性和丰富的'专项审计经验，能独立完成专项审计项目；

　　4、具备良好的公文写作能力；

　　5、诚实守信，责任意识强，积极进取；有良好的职业操守和沟通协调能力，工作原则性强；

　　6、具备一定的风险分析能力，具有较强的团队协作能力及学习能力。

内控岗位职责11

　　内控合规岗位职责

　　岗位职责：

　　1、对公司业务控制流程合规性、合法性及风险点进行评估测试，识别潜在的控制缺陷并提出整改建议，督促落实整改方案；

　　2、对公司相关项目进行专项审计；

　　3、梳理及完善公司内控制度，建设和审查公司业务内控流程；

　　4、完成内控合规评价报告撰写工作；

　　5、完成领导交办的其他工作；

　　任职要求：

　　1、本科及以上学历，财会类、审计类专业，具有注册会计师或国际注册审计师资格优先考虑；

　　2、三年以上四大工作经验，熟悉sox风控矩阵的建设，有做过美国ipo项目的优先考虑；

　　3、具有一定的'分析、判断、写作能力，能够独立撰写内部审计报告及内控评价报告；

　　4、良好的沟通能力，工作认真负责，责任心强。

　　内控合规岗位

内控岗位职责12

　　1、审核区域的各项费用，确保控制在预算内。

　　2、负责跟踪、核对公司客户回款、审核各区域回款额，着重分析、控制账龄较长及异常客户。

　　3、统计、汇总、提报各区域/各通路损益报表。

　　4、负责出纳工作，确保资金按时支付、金额准确无误。

　　5、完成领导临时交办的各项工作任务。

内控岗位职责13

　　一、x年工作总结

　　（一）内部控制

　　1、召开年度内控工作会议。安排部署x年内控工作，提出建立内控例会机制，为各个部门提供内部沟通交流平台，发挥内控部门沟通协调作用。

　　2、开展《20-版内控手册》识别、培训。对我厂内控流程及实施证据适用性进行全面梳理确认，对内控流程及相对应的实施证据进行识别、培训，确保内控体系管理完整、准确、有效，形成“内控流程梳理确认表”和“实施证据表单识别表”，共识别适用流程5-个（包括新增流程30个），统一证据表单126个。

　　3、每季度召开内控季度例会。全年共计召开内控例会3次，利用季度例会对每季度内控工作进行总结通报，对各类测试中发现的问题进行分析梳理，根据实际业务需要，邀请专业部门进行专项业务讲解。x年财务科进行了“预提费用”相关流程的讲解，对物资供应站上报的关于物资暂估、无计划等方面的34个问题，经过与财务、钻井等业务部门及基层单位的一一对接核实，在会上做了专门回复，属于暂估的问题，按要求提供单据，财务上进行暂估处理。对于无计划采购的物资，生产应急审批手续要健全，及时补充控制措施。

　　4、迎检内控测试。x年，共迎接各级内控测试5次，包括外部审计测试1次、季度测试1次、专项测试2次，自我评价测试1次。

　　（二）风险管理

　　1、开展风险损失事件收集工作。全年共计开展3次，共计收集风险损失事件8个。

　　2、开展x年风险管理报各编制工作。

　　3、开展风险管理培训。x年下发了新的风险管理考核标准，二级单位同样按标准执行，要求把风险管理考核标准纳入单位领导班子的.业绩考核中，同时明确考核事项与量化打分标准，特别是风险损失事件上报及风险管理报告的编写，如实如期完成，不得漏报、瞒报风险损失事件，在内控例会上，进行了考核标准的专项宣贯，并开展了风险管理实务的培训，讲解了风险识别评估的方法，风险控制措施的制定与风险管理报告的编制等内容，全面加强风险管理工作。

　　二、x年工作思路

　　1、持续加强内控与风险管理培训。开展x年《内控手册》识别、培训，要求业务科室流程识别、宣贯到岗位，并全面梳理流程表单，规范表单填制，促进内控基础管理水平的提升。

　　2、持续强化内控例会制度。坚持问题导向，及时分析总结各类测试中发现的问题，从对结果的关注向对过程的管控延展，从增加补充控制措施、取得齐全的实施证据等方面，提示有关部门，从意识、沟通及衔接等方面，改进目前存在的问题。x年将扩大各业务部门参与程度，选取业务链条长，参与部门多的业务流程，请业务主管部门进行操作讲解，更进一步发挥牵头部门的作用。

　　3、持续靠实风险管理工作。各部门和单位围绕厂生产经营目标开展重大及重要风险评估。按照实用性、可操作性原则，确定风险控制目标、措施和责任，形成风险管理报告。规范风险监督检查计划的编制，特别是时间要求，要与实际相符，并按时上报到管理部门，检查频率是每日开展的，按季度上报，保证风险管理工作真执行，有监督。

　　4、持续加强风险事件管理。落实风险管理考核标准，逐条对应一一落实。如实上报风险事件，开展事件分析，根据分析结果，形成风险事件分析报告，实施风险预警和控制，进一步加强厂风险防控能力。