内部控制岗位职责（通用15篇）
在社会发展不断提速的今天，需要使用岗位职责的场合越来越多，岗位职责具有提高内部竞争活力，更好地发现和使用人才的作用。想必许多人都在为如何制定岗位职责而烦恼吧，以下是小编为大家整理的内部控制岗位职责，仅供参考，希望能够帮助到大家。
内部控制岗位职责 1
1、每日登记现金日记账和银行存款日记账；
2、管理公司各银行帐户，负责银行结算业务，按时准确核对各类银行帐务；
3、负责各项按相关规定审核批准的费用报销，能认真审查各种报销或支出的原始凭证，并完成转账；
4、负责发放员工工资、奖金以及各项补贴等工作；
5、填制、收集并核对资金日报、周报、及月报；
6、增值税专用发票月度认证及统计表填制；
7、整理、裁剪、黏贴流程单、发票附件等原始。
内部控制岗位职责 2
1、负责财务岗位OA系统的`流程，日常收付款、费用、往来对账并录入系统，进销项发票登记；
2、操作金立、小牛财务软件，按照进销存系统录入商品、销售、采购、进出库等表单及审批任务；
3、税务系统：销项发票开出、每月进销项税额抵扣及报税工作等；办理银行业务，各种变更等；
4、财务凭证的整理、归档、保管，月末配合经理做报表预算；
5、协助审核业务合同的财务细则；
6、协助领导完成其他工作。
内部控制岗位职责 3
1、 整理开票数据，定期准时正确开具发票；
2、每周负责整理日常报销单据，及时审核后按照规定日期做好网银付款和系统录入；
3、根据AP付款申请每周定期安排网银支付和系统录入；
4、根据公司财务制度和有关管理办法规定，进行各项费用的报销审核；
5、负责编制现金凭证、银行凭证，及其他文档的`装订；
6、上级安排的其他临时任务。
内部控制岗位职责 4
协助经理负责公司财务管理制度、会计制度和相关的财务规章制度及管理办法，并监督执行情况。
根据上年度公司发展，配合经理指定财务计划，为企业高层领导提供经济预测和经营决策的依据。
现金及银行收付处理，制作记账凭证，银行对账，单据审核，开具与保管发票。
负责编制及组织实施财务预算报告，月、季、年度财务报表。
负责公司全面的资金调配，成本核算、会计核算和分析工作。
负责公司纳税申报等工作。
公司领导交办的`其他日常事务性工作。
内部控制岗位职责 5
1）办理现金、支付宝、微信、银行对内及对外结算业务；
2）保管财务专用章，部分银行结算印鉴，保管空白支票和收据；
3）日清月结登记现金、银行存款、支付宝日记账；
4）及时合理理财，提高资金的使用效益；
5）月末对账，确保日记账账实相符、应收款账账相符；
6）汇总月度各部门的`资金预算数据，按周完成资金流量表的编制，完成资金调配；
7）核对平台对账单，开具发票及相关业务，月末核对开票明细等；
8）其他领导安排事务。
内部控制岗位职责 6
按照国家财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》文件精神，现结合我校工作实际，制定本制度。
一、内部控制关键工作岗位
根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》，各级行政事业单位内部控制关键岗位主要包括：预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理以及内部监督等经济活动的关键岗位。具体包括：
1、财务管理：会计、出纳、审计等岗位。
2、政府采购管理：采购岗位。
3、资产管理：实物管理、账务管理等岗位。
二、内部控制关键岗位责任制
（一）财务管理会计岗位职责：
1、遵守国家有关财经法律、法规和内部管理制度，熟练掌握财务管理和会计核算业务；
2、依法进行会计核算和监督，确保会计核算的真实、合法和完整；
3、组织单位编制部门预算和部门决算；
4、做好机关日常会计核算工作；
5、负责编报财务、税务等报表；负责汇总编报事业单位各种财务报表；
6、负责保管财务专用章、并按规定使用；
7、负责会计档案管理，做好会计凭证、账册的整理、装订、保管和移交工作。出纳岗位职责：
（1）负责现金管理。妥善保管现金，根据会计凭证收付现金，及时核对现金日记账、做到日清月结；
（2）负责银行账户管理。根据会计凭证收付款、登记存款日记账，定期与银行核对银行存款账户余额；
（3）保管单位法人名章，并按规定使用；
（4）负责转账支票、现金支票的购买、使用、签发和保管；
（5）负责其他财务票据的申领、使用、年检及保管。
内部审计岗位职责：
1、遵守《中国内部审计准则》及其他相关规定，熟练掌握内部审计业务；
2、依法实施内部审计工作，保持独立性和客观性；
3、负责单位内部审计工作，包括：制定审计计划，实施内部审计，收集和评价审计证据，出具审计报告，实施后续审计；
4、遵循保密性原则，慎重使用内部审计资料；
5、接受继续教育与培训，提高业务素质和能力；
6、负责指导单位的内部审计工作。
（二）政府采购管理
主要职责：
1、执行政府采购政策，贯彻执行国家《政府采购法》；
2、按照年度工作计划，负责按时征求、征集各使用单位的年度采购需求意向；
3、在单位年度预算中核定政府采购可用资金范围内，依据省财政厅下发的《吉林省省直行政事业单位通用办公设备家具购置费用预算标准》文件精神，负责对各使用单位上报的采购意向进行综合审核，提出合理的机关本级年度办公设备采购意见，经财务处复核后报分管资产和分管经费的委领导签批；
4、及时将委领导签批同意后的购置计划下达各申请单位，指导各申请单位到具有政府采购资质的供货商实施自采，并监督实物的验收、入库和资产入账登记。
（三）资产管理岗位
主要职责：
1、负责固定资产的实物管理，包括房产、车辆、办公设备等，保障资产的合理配置和有效使用；
2、负责制定委机关固定资产管理相关制度，并组织实施和监督检查；
3、负责固定资产日常监督管理；
4 、负责对固定资产的产权界定、产权变动、产权纠纷调处、资产评估、出租、出借等提出具体意见。
三、内部控制关键岗位人员条件
（一）财务管理
会计、出纳、内部审计人员：
1、具备必要的会计、审计专业知识和技能，熟悉掌握有关法律、法规和制度，取得会计从业资格证书、内部审计资格证书；
2、忠于职守、坚持原则，廉洁自律；
3、严守工作纪律，遵守职业道德规范。实行回避制度。单位负责人、主管会计和审计工作负责人的直系亲属不得担任本单位的会计、审计机构负责人。会计、审计机构负责人的直系亲属不得在本单位从事会计、出纳、审计工作。需要回避的直系亲属为：夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲以及配偶亲属关系。
（二）政府采购人员
1 、热爱本职工作，有较强的综合协调能力和大局意识；
2、具有较高的业务能力，熟悉机关办公常用资产或设备的基本参数；
3、熟悉《中华人民共和国政府采购法》等有关法律、法规的`基本内容，熟练掌握机关办公设备采购的工作流程，能够准确把握政府采购工作中的政策标准。
（三）资产管理人员
1 、热爱本职工作，有较强的责任心和严谨认真的工作态度；
2、具有较高的资产实物管理能力，熟悉机关各类资产或设备的基本参数和使用年限；
3 、熟练掌握国务院、省政府下发的有关国有资产管理的各项法律、法规和制度。
四、内部控制关键岗位培训及轮岗
（一）培训
建立项目管理、财务管理、政府采购管理、资产管理培训制度。以提升业务管理能力为目标，采取多层次、立体式培训方式，对各处室、单位进行业务培训。以关键岗位法律法规与管理等为主要培训内容，通过举办专项培训班、参加国家和省级培训班、利用现代信息手段进行集中培训、视频会议系统远程培训、互联网远程培训等培训方式，实施培训全覆盖，进一步提高内部控制关键岗位人员业务能力和管理水平。
（二）轮岗
根据工作性质、岗位特点和工作需要，内部控制关键岗位实
行轮岗交流制度。在同一岗位工作满3年不足5年的，一般应进行轮岗交流，轮岗交流在各处室、事业单位内部之间进行。本制度自下发之日起执行
内部控制岗位职责 7
一、岗位职责
（一）内控总监
1、在CEO的领导下，主持内控部的日常工作；
2、建立健全的内控工作规章制度、内控工作流程；
3、拟定年度内控工作计划，确定各类内控事项，报CEO和董事会审批后组织实施；
4、组织协调内控过程中和公司下属公司、部门的关系，实施内部各类内控事项，下达内控工作任务，制定经办人和具体实施时间；
5、审核内控工作方案，并对内控方案提出指导性意见；
6、指导下属的日常工作，督促下属的工作进度，并对下属工作中遇到的关键性问题提出指导性解决意见；
7、复核内控工作底稿，最终确定内控工作报告，提出最终内控意见；
8、复核本部门费用，并负责提出本部门的采购计划；
9、制定部门发展计划并对本部门员工培训、晋级、奖惩、人事调整等方面提出建议；
10、负责向公司领导汇报本部门工作，完成公司领导交办的其他工作任务。
（二）内控经理
1、根据公司的财务管理制度及其他内部管理制度、公司的'具体情况，起草内控规章制度、制定具体的内控工作方案；
2、对公司内部监控机制的可靠性、有效性和完整性进行审查和评估；
3、对公司组织结构、系统和程序是否恰当进行审查和评估，以确保成果与既定目标一致；
4、对用以确保遵守各项规章制度和既定内部政策目标的各项制度进行审查和评估；
5、对确保公司资产的安全和完整的制度和相关措施进行审查和评估；
6、了解和评估公司经营过程中出现重大风险的可能性，改进风险防范的管理工作；
7、必要时，对属于内部控制任务规定范围内的涉及被指控的任何措施行为和渎职的案件进行调查，查明薄弱环节和原因所在；
8、按照内控工作计划及内控项目的特点，制定具体的内控工作方案；
9、按照已批准的内控计划和内控工作方案，负责具体内控项目的实施；
（三）内控助理
1、取得内控工作证据，编制内控工作底稿；并对取得的内控证据的真实性、完整性负责；
2、负责起草内控报告，客观的反映被审计单位或部门的情况，客观公正的给予评价，并提出建设性的建议和处理意见；
3、确保内部控制、调查和检查报告的完整性、及时性、客观性和准确性；
4、负责内控资料的立卷、收集、整理归档工作；
5、制定个人工作目标和计划，并向部门经理提出改进内部控制工作的建议；
6、完成部门经理交办的其他工作任务。
二、工作流程
1、内控总监根据公司的发展目标和内部控制情况制定年度内控工作计划，报CEO和董事会批准；
2、内控总监根据年度内控计划和CEO及董事会的临时指令确定具体内控项目，审计对象和实施时间，制定相关人员组成审计小组；
3、审计小组根据内控项目展开审前调查，审计组长依据调查的具体情况，拟定内控工作方案，并报内控总监批准；
4、内控总监对被审计单位（部门）下达审计通知，并要求被审单位（部门）按通知要求准备好相关资料；
5、审计小组进驻被审计单位或审计部门后，开展审计工作，对相关人员展开调查、询问，对相关资料进行检查、分析、复核、编制内控工作底稿，并对重要的审计凭据复印留底。审计组长、内控总监对内控工作底稿进行复核，并对内控底稿提出指导性意见；
6、审计组长拟定审计报告，对审计中发现的情况或问题提出相应的审计意见和建议，同时征求被审计单位、相关人员的意见，并报内控总监批准，形成正式的内控报告；
7、内控总监对审计中发现的问题提出自己的审计意见，内控报告最终定稿，向被审计单位传送内控报告、审计意见，并将被审计单位或者部门的反馈意见和内控报告一起报送CEO批准；
8、审计人员对被审计单位（部门）的审计情况进行后续跟踪，收集被审计单位或部门对审计结果的回馈，和审计资料一起整理归档。
内部控制岗位职责 8
第一章总则
第一条为了规范本公司项目投资运作和风险管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，使本公司在竞争激烈的市场经济条件下，稳健发展，赢取良好的社会效益和经济效益，特制定本制度。作为一家独立、客观的第三方理财顾问机构，我们会为客户提供全面的理财规划和方案，我们涉及到的产品领域是较为广阔的，主要包括银行理财产品、基金、期货、外汇、PE投资、信托投资、境外投资等各个方面，理财师会根据客户的理财需求以及财务状况，对这些理财产品进行专业的分析、评估和筛选，为客户量身定做一套最优化的理财规划，从而帮助客户实现财富安全、稳健的成长
第二条本公司及属下各项目小组在进行各投资理财资时，均须遵守本制度。
第三条本公司及属下各单位的重大投资项目由总经理和董事会审议决定，由总经理和各项目经理负责组织实施。
第四条本公司项目职能部门为公司理财部，其职责范围和分项另文规定。
第二章客户为本
第一条各项目的工作应以本公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑客户公司及个人利益结构平衡，以实现投资组合的最优化。
第二条应对客户情况进行充分调查研究，并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的'可靠性、真实性和有效性。分析内容包括：
1、市场状况分析；
2、投资回报率；
3、投资风险（风险、汇率风险、市场风险、经营风险、购买力风险）；
4、投资流动性；
5、投资占用时间；
6、投资管理难度；
7、税收优惠条件；
8、对实际资产和经营控制的能力；
9、投资的预期成本；
10、投资项目的筹资能力；
11、投资的外部环境及社会法律约束。
第七条各投资项目依所掌握的有关资料并进行初步实地考察和调查研究后，由投资项目提出单位（下属公司或公司投资部）提出项目建议，并编制可行性报告及实施方案，按审批程序及权限报送公司总部主管领导审核。总部主管领导对投资单位报送的报告经调研后认为可行的，应尽快给予审批或按程序提交有关会议
审定。对暂时不考虑的项目，最迟五天内给予明确答复，并将有关资料编入备选项目存档。
第三章项目的审批与立项
第八条投资项目的审批权限：100万元以下的项目，由公司主管副总经理审批；100万元以上200万元以下的项目，由主管副总经理提出意见报总经理审批；200万元以上，1000万元以下的项目，由总经理办公室审批；1000万元以上项目，由董事会审批。
第九条凡投资100万元以上的项目均列为重大投资项目，应由公司投资部在原项目建议书、可行性报告及实施方案的基础上提出初审意见，报公司主管副总经理审核后按项目审批权限呈送总经理或总经理办公室或董事会，进行复审或全面论证。
第十条总经理办公室对重大项目的合法性和前期工作内容的完整性，基础数据的准确性，财务预算的可行性及项目规模、时机等因素均应进行全面审核。必要时，可指派专人对项目再次进行实地考察，或聘请专家论证小组对项目进行专业性的科学论证，以加强对项目的深入认识和了解，确保项目投资的可靠和可行。经充分论证后，凡达到立项要求的重大投资项目，由总经理办公室或董事会签署予以确立。
第十一条投资项目确立后，凡确定为公司直接实施的项目由公司法定代表人或授权委托人对外签署经济合同书及办理相关手续；凡确定为二级单位实施的项目，由该法人单位的法定代表人或授权委托人对外签署经济合同书及办理相关手续。其他任何人未经授权所签定之合同，均视无效。
第十二条各投资项目负责人由实施单位的总经理委派，并对总经理负责。
第十三条各投资项目的业务班子由项目负责人负责组阁，报实施单位总经理核准。项目负责人还应与本公司或二级单位签定经济责任合同书，明确责、权、利的划分，并按本公司资金有偿占有制度确定完整的经济指标和合理的利润基数与比例。
第四章项目的组织与实施
第十四条各投资项目应根据形式的不同，具体落实组织实施工作：
1、属于公司全资项目，由总经理委派项目负责人及组织业务班子，进行项目的实施工作，设立办事机构，制定员工责任制、生产经营计划、企业发展战略以及具体的运作措施等。同时认真执行本公司有关投资管理、资金有偿占有以及合同管理等规定，建立和健全项目财务管理制度。财务主管由公司总部委派，对本公司负责，并接受本公司的财务检查，同时每月应以报表形式将本月经营运作情况上报公司总部。
2、属于投资项目控股的，按全资投资项目进行组织实施；非控股的，则本着加快资金回收的原则，委派业务人员积极参与合作，展开工作，并通过董事会施加公司意图和监控其经营管理，确保利益如期回收。
第五章项目的运作与管理
第十五条项目的运作管理原则上由公司分管项目投资的副总经理及项目负责人负责。并由本公司采取总量控制、财务监督、业绩考核的管理方式进行管理，项目负责人对主管副总经理负责，副总经理对总经理负责。
第十六条各项目在完成工商注册登记及办理完相关法定手续成为独立法人进入正常运作后，属公司全资项目或控股项目，纳入公司全资及控股企业的统一管理；属二级企业投资的项目，由二级企业进行管理。同时接受公司各职能部门的统一协调和指导性管理。协调及指导性管理的内容包括：合并会计报表，财务监督控制；年度经济责任目标的落实、检查和考核；企业管理考评；经营班子的任免；例行或专项审计等。
第十七条凡公司持股及合作开发项目未列入会计报表合并的，应通过委派业务人员以投资者或股东身份积极参与合作和开展工作，并通过被投资企业的董事会及股东会贯彻公司意图，掌握了解被投资企业经营情况，维护公司权益；委派的业务人员应于每季度（最长不超过半年）向公司公司递交被投资企业资产及经营情况的书面报告，年度应随附董事会及股东大会相关资料。因故无委派人员的，由公司投资部代表公司按上述要求进行必要的跟踪管理。
第十八条公司全资及控股项目的综合协调管理的牵头部门为企业管理部；持股及合作企业（未列入合并会计报表部分）的综合协调管理的牵头部门为公司投资部。
第十九条对于贸易及证券投资项目则采用专门的投资程序和保障、监控制度，具体办法另定
第六章项目的变更与结束
第二十条投资项目的变更，包括发展延伸、投资的增减或滚动使用、规模扩大或缩小、后续或转产、中止或合同修订等，均应报公司总部审批核准。
第二十一条投资项目变更，由项目负责人书面报告变更理由，按报批程序及权限报送总部有关领导审定，重大的变更应参照立项程序予以确认。
第二十二条项目负责人在实施项目运作期内因工作变动，应主动做好善后工作，如属公司内部调动，则须向继任人交接清楚方能离岗。属个人卸任或离职，必须承担相应的经济损失，违者，所造成之后果，应追究其个人责任。
第二十三条投资项目的中止或结束，项目负责人及相应机构应及时总结清理，并以书面报告公司公司。属全资及控股项目，由公司企管部负责汇总整理，经公司统一审定后责成有关部门办理相关清理手续；属持股或合作项目由投资部负责汇总整理经公司统一审定后，责成有关部门办理相关清理手续。如有待决问题，项目负责人必须负责彻底清洁，不得久拖推诿。
第七章附则
第二十四条本制度于颁布之日起实施。未尽事项按本公司有关制度执行和办理。
第二十五条本暂行规定由本公司董事会负责解释。
内部控制岗位职责 9
职责描述:
1、负责建立、完善、优化公司内部控制管理体系和基本制度；
2、完成公司层面内控评估，对公司层面和业务层面的内控缺陷进行评价和汇总，形成内控报告，推动敦促各部门对内控缺陷进行整改；
3、全面监督检查公司内控管理体系的健全性、合理性、有效性，组织开展内控日常监控、定期评价和排查，有效降低公司运营成本、防范运营风险；
4、根据监管层的内控要求和公司实际需求，开发先进的内控方法，提升内控工作的效率和效果；
5、协助董事会识别与分析企业风险并及时报告；负责制定相关的.成本控制、风险规避措施；
6、在公司层面、相关部门、岗位开展内控工作培训及宣导；
7、与外部审计师对接配合完成内控相关审计或咨询工作。
任职要求:
1、财务、审计、会计、金融、企业管理等相关专业本科以上学历；
2、具有5年以上国内、国外上市公司企业内部控制管理相关工作经验；
3、熟悉内部控制、成本控制及风险管理相关工作；
4、较强的沟通能力，团队合作能力和解决问题的能力；
5、严谨的洞察力、逻辑分析能力，良好的分析报告撰写能力；
6、四大审计工作经验优先，注会优先。
内部控制岗位职责 10
岗位基本职责:
1.负责内部控制咨询模板的设计与完善；
2.与客户沟通咨询需求，明确咨询服务内容，为签单提供专业支出与辅助；
3.应市场、销售的要求，参与项目前期的解决方案准备工作；
4.测算咨询项目资源需求和成本支出进行测算；
5.提出具体项目的内部控制设计方案；
6.组建项目工作团队，明确工作分工，负责团队的日常与现场管理；
7.制定项目工作计划、调度项目团队的工作，高效推进项目，控制项目风险和成本支出；
8.组织项目团队成员开展项目调研、分析与方案设计，并就阶段性工作成果与客户进行沟通，将项目执行情况定期向公司高管汇报；
9.负责项目咨询成果的最终成果的定稿，并向客户交付；
10.负责项目团队成员的培训与考核。
任职基本要求:
1.有志于内部控制咨询行业；
2.有相关工作履历，熟悉内部控制规则与规范；
3.独立带过团队，主持完成过2个以上的咨询服务类项目；
4.本科及以上学历，重点大学毕业生优先考虑；
5.没有专业限制，管理、会计、财务、审计和工科专业优先考虑；
6.具备一定的.数字处理和文字组织能力；
7.有责任感，自我管理能力突出，能承受较强的工作压力；
8.良好的亲和力、执行力和沟通能力。
内部控制岗位职责 11
岗位职责:
1、按照年度内部控制审计方案和审计清单，编制内部控制审计计划，依审计程序及权责组织、开展内部控制审计工作。
2、负责定期对“经营合规性、内部控制有效性、风险管理有效性、会计记录和财务报告精确性和牢靠性、各岗位人员履职状况、公司资产价值庇护状况”执行审计。
3、推进和监督审计发觉问题的改进落实，与改进责任人乐观协作，确保审计发觉涉及的相关问题得到准时有效的改进。
4、定期出具内部控制审计报告，并帮助总办发布后续整改报告，供管理层决策
任职要求:
1、本科及以上，5年以上风险防控相关工作经受或3年以上大型企业内部控制、流程管理、内部审计、风险管理的.工作阅历，能自立执行内部控制审计。
2、具有四大会计师事务所相关审计、或拥有cics、cia、cpa或同等水平资历证书优先。
3、原则性强，工作细致、有责任心；踏实诚信，具备良好的交流能力与团队配合精神，敢于负责，能承受较大的工作压力
内部控制岗位职责 12
一、职责描述：
1、从事内控与风险管理体系建设、制度流程梳理和优化等方向的管理咨询项目工作。
2、能够独立开展全部或部分专项工作，包括但不限于单个流程模块的访谈、流程的梳理和规范的编制、问卷或现状调研分析报告的编写等。
3、项目经理及以上人员能够独立编制项目建议书、标书等商务文件，带队组织实施项目方案的落地工作，并组织和指导助理人员完成相应工作。
4、助理人员参与项目建议书的.编制、项目的招投标等工作，并协助进行项目阶段成果的汇报，辅助客户推进咨询方案的落地。
5、领导交办的其他工作。
二、职位要求：
1、大学本科及以上学历，掌握基本的财会知识，了解财务分析概念和方法。
2、二年及以上内控咨询或企业集团财务相关工作经验，具有审计、财会背景及相关证书者优先考虑。
3、良好的团队合作精神、客户服务意识及沟通交流能力，较强的抗压能力，接受不定期出差。
4、高效的学习能力，熟练掌握办公软件（word、excel、powerpoint等）。
5、具备良好的职业道德，无违法违纪行为，未受到过行业监管处罚。
内部控制岗位职责 13
职位描述：
1、对客户所在行业进行行业背景调查和分析，包括行业发展分析、行业经营模式分析、行业竞争状况分析、行业风险状况分析、标杆企业状况分析；
2、对客户的业务模式、财务数据进行了解、信息搜集和分析；
3、对客户的现有管理理流程进行梳理分析；
4、对客户的实际内部控制状况进行评价；
5、小组讨论并在项目经理指导下完成对客户内部控制理提升建议的编写；
6、根据客户实际情况对内部控制的落地编制相关的文件，并独立与客户进行沟通，确认以保证建议的落实；
7、完成项目经理布置的.其他工作。
岗位要求：
1、 2-5年注册会计师事务所审计经历；
2、有较强的主动学习能力、沟通交流能力和文字表达能力；
3、有较强的团队合作能力、逻辑思考和分析能力；
4、有极强的适应能力、抗压能力、责任和敬业精神。
5、通过cia或cpa考试者及参与过ipo审计业务者优先。
内部控制岗位职责 14
职位描述：
1、对客户所在行业举行行业背景调查和分析，包括行业进展分析、行业经营模式分析、行业竞争情况分析、行业风险情况分析、标杆企业情况分析；
2、对客户的业务模式、财务数据举行了解、信息搜集和分析；
3、对客户的现有管理理流程举行梳理分析；
4、对客户的实际内部控制情况举行评价；
5、小组研究并在项目经理指导下完成对客户内部控制理提高建议的编写；
6、按照客户实际状况对内部控制的落地编制相关的文件，并自立与客户举行交流，确认以保证建议的落实；
7、完成项目经理布置的其他工作。
岗位要求：
1、 2-5年注册会计师事务所审计经受；
2、有较强的'主动学习能力、交流沟通能力和文字表述能力；
3、有较强的团队合作能力、规律思量和分析能力；
4、有极强的适应能力、抗压能力、责任和敬业精神。
5、利用cia或cpa考试者及参加过ipo审计业务者优先。
内部控制岗位职责 15
职责描述：
1、从事内控与风险管理体系建设、制度流程梳理和优化等方向的管理询问项目工作。
2、能够自立开展所有或部分专项工作，包括但不限于单个流程模块的访谈、流程的梳理和规范的编制、问卷或现状调研分析报告的编写等。
3、项目经理及以上人员能够自立编制项目建议书、标书等商务文件，带队组织实施项目计划的落地工作，并组织和指导助理人员完成相应工作。
4、助理人员参加项目建议书的编制、项目的招投标等工作，并帮助举行项目阶段成绩的汇报，辅助客户推动询问计划的落地。
5、领导交办的其他工作。
职位要求：
1、高校本科及以上学历，把握基本的`财会学问，了解财务分析概念和办法。
2、二年及以上内控询问或企业集团财务相关工作阅历，具有审计、财会背景及相关证书者优先考虑。
3、良好的团队合作精神、客户服务意识及交流沟通能力，较强的抗压能力，接受不定期出差。
4、高效的学习能力，娴熟把握办公软件（word、excel、powerpoint等）。
5、具备良好的职业道德，无违法违纪行为，未受到过行业监管处罚。
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