内部控制岗位职责

时间：2023-04-23 15:25:23 岗位职责我要投稿

内部控制岗位职责15篇

　　在社会一步步向前发展的今天，我们都跟岗位职责有着直接或间接的联系，制定岗位职责有助于提高内部竞争活力，提高工作效率。那么岗位职责怎么制定才能发挥它最大的作用呢？以下是小编为大家整理的内部控制岗位职责，希望对大家有所帮助。

内部控制岗位职责15篇

内部控制岗位职责1

　　工作职责:

　　1、推进完美财务内部控制体系的建设，指导、监督财务系统内部控制与风险管理体系的'设计，建立健全相关内部控制管理制度;

　　2、定期评估财务环节风险，对财务流程设计和执行的有效性举行评估，提出优化改善建议;

　　3、负责规划、监督职责分别设计执行的有效性;

　　4、负责对财务报告及相关信息的真切完整性、信息形成过程的规范性举行检查验证;

　　5、持续关注意点业务领域流程和关键控制点，包括货币资金、存货、固定/无形资产、关联交易、预算管理、税务、筹资投资、财务报告等业务，发觉问题，提出改善建议，催促整改;

　　6、负责针对审计发觉的问题，推进管理改善;定期出具内部控制检查报告，重大内控缺陷准时报告管理层。

　　任职要求:

　　学历:具有会计或财务管理相关专业本科及以上学历;

　　经受:财务或内部控制相关工作阅历五年以上;

　　专业能力:具备专业财务内控学问和风险意识;

　　综合能力:具备良好的内外部交流能力，组织协调能力和汇报能力;具有较强的业务理解能力，思路清楚，工作高效，执行力强;

内部控制岗位职责2

　　职责描述：

　　1、从事内控与风险管理体系建设、制度流程梳理和优化等方向的管理询问项目工作。

　　2、能够自立开展所有或部分专项工作，包括但不限于单个流程模块的访谈、流程的梳理和规范的编制、问卷或现状调研分析报告的编写等。

　　3、项目经理及以上人员能够自立编制项目建议书、标书等商务文件，带队组织实施项目计划的落地工作，并组织和指导助理人员完成相应工作。

　　4、助理人员参加项目建议书的.编制、项目的招投标等工作，并帮助举行项目阶段成绩的汇报，辅助客户推动询问计划的落地。

　　5、领导交办的其他工作。

　　职位要求：

　　1、高校本科及以上学历，把握基本的财会学问，了解财务分析概念和办法。

　　2、二年及以上内控询问或企业集团财务相关工作阅历，具有审计、财会背景及相关证书者优先考虑。

　　3、良好的团队合作精神、客户服务意识及交流沟通能力，较强的抗压能力，接受不定期出差。

　　4、高效的学习能力，娴熟把握办公软件（word、excel、powerpoint等）。

　　5、具备良好的职业道德，无违法违纪行为，未受到过行业监管处罚。

内部控制岗位职责3

　　一、岗位职责

　　（一）内控总监

　　1、在CEO的领导下，主持内控部的日常工作；

　　2、建立健全的内控工作规章制度、内控工作流程；

　　3、拟定年度内控工作计划，确定各类内控事项，报CEO和董事会审批后组织实施；

　　4、组织协调内控过程中和公司下属公司、部门的关系，实施内部各类内控事项，下达内控工作任务，制定经办人和具体实施时间；

　　5、审核内控工作方案，并对内控方案提出指导性意见；

　　6、指导下属的日常工作，督促下属的工作进度，并对下属工作中遇到的关键性问题提出指导性解决意见；

　　7、复核内控工作底稿，最终确定内控工作报告，提出最终内控意见；

　　8、复核本部门费用，并负责提出本部门的采购计划；

　　9、制定部门发展计划并对本部门员工培训、晋级、奖惩、人事调整等方面提出建议；

　　10、负责向公司领导汇报本部门工作，完成公司领导交办的其他工作任务。

　　（二）内控经理

　　1、根据公司的财务管理制度及其他内部管理制度、公司的具体情况，起草内控规章制度、制定具体的内控工作方案；

　　2、对公司内部监控机制的可靠性、有效性和完整性进行审查和评估；

　　3、对公司组织结构、系统和程序是否恰当进行审查和评估，以确保成果与既定目标一致；

　　4、对用以确保遵守各项规章制度和既定内部政策目标的各项制度进行审查和评估；

　　5、对确保公司资产的安全和完整的制度和相关措施进行审查和评估；

　　6、了解和评估公司经营过程中出现重大风险的可能性，改进风险防范的管理工作；

　　7、必要时，对属于内部控制任务规定范围内的涉及被指控的任何措施行为和渎职的案件进行调查，查明薄弱环节和原因所在；

　　8、按照内控工作计划及内控项目的特点，制定具体的内控工作方案；

　　9、按照已批准的内控计划和内控工作方案，负责具体内控项目的实施；

　　（三）内控助理

　　1、取得内控工作证据，编制内控工作底稿；并对取得的内控证据的'真实性、完整性负责；

　　2、负责起草内控报告，客观的反映被审计单位或部门的情况，客观公正的给予评价，并提出建设性的建议和处理意见；

　　3、确保内部控制、调查和检查报告的完整性、及时性、客观性和准确性；

　　4、负责内控资料的立卷、收集、整理归档工作；

　　5、制定个人工作目标和计划，并向部门经理提出改进内部控制工作的'建议；

　　6、完成部门经理交办的其他工作任务。

　　二、工作流程

　　1、内控总监根据公司的发展目标和内部控制情况制定年度内控工作计划，报CEO和董事会批准；

　　2、内控总监根据年度内控计划和CEO及董事会的临时指令确定具体内控项目，审计对象和实施时间，制定相关人员组成审计小组；

　　3、审计小组根据内控项目展开审前调查，审计组长依据调查的具体情况，拟定内控工作方案，并报内控总监批准；

　　4、内控总监对被审计单位（部门）下达审计通知，并要求被审单位（部门）按通知要求准备好相关资料；

　　5、审计小组进驻被审计单位或审计部门后，开展审计工作，对相关人员展开调查、询问，对相关资料进行检查、分析、复核、编制内控工作底稿，并对重要的审计凭据复印留底。审计组长、内控总监对内控工作底稿进行复核，并对内控底稿提出指导性意见；

　　6、审计组长拟定审计报告，对审计中发现的情况或问题提出相应的审计意见和建议，同时征求被审计单位、相关人员的意见，并报内控总监批准，形成正式的内控报告；

　　7、内控总监对审计中发现的问题提出自己的审计意见，内控报告最终定稿，向被审计单位传送内控报告、审计意见，并将被审计单位或者部门的反馈意见和内控报告一起报送CEO批准；

　　8、审计人员对被审计单位（部门）的审计情况进行后续跟踪，收集被审计单位或部门对审计结果的回馈，和审计资料一起整理归档。

内部控制岗位职责4

　　1、整理开票数据，定期准时正确开具发票；

　　2、每周负责整理日常报销单据，及时审核后按照规定日期做好网银付款和系统录入；

　　3、根据AP付款申请每周定期安排网银支付和系统录入；

　　4、根据公司财务制度和有关管理办法规定，进行各项费用的报销审核；

　　5、负责编制现金凭证、银行凭证，及其他文档的'装订；

　　6、上级安排的其他临时任务。

内部控制岗位职责5

　　岗位职责:

　　1、按照年度内部控制审计方案和审计清单，编制内部控制审计计划，依审计程序及权责组织、开展内部控制审计工作。

　　2、负责定期对“经营合规性、内部控制有效性、风险管理有效性、会计记录和财务报告精确性和牢靠性、各岗位人员履职状况、公司资产价值庇护状况”执行审计。

　　3、推进和监督审计发觉问题的改进落实，与改进责任人乐观协作，确保审计发觉涉及的相关问题得到准时有效的改进。

　　4、定期出具内部控制审计报告，并帮助总办发布后续整改报告，供管理层决策

　　任职要求:

　　1、本科及以上，5年以上风险防控相关工作经受或3年以上大型企业内部控制、流程管理、内部审计、风险管理的'工作阅历，能自立执行内部控制审计。

　　2、具有四大会计师事务所相关审计、或拥有cics、cia、cpa或同等水平资历证书优先。

　　3、原则性强，工作细致、有责任心;踏实诚信，具备良好的交流能力与团队配合精神，敢于负责，能承受较大的工作压力

内部控制岗位职责6

　　职位描述：

　　职位亮点：完美学问体系、丰厚收入、无进展瓶颈、mba培训、多通道进展、专家、扁平管理

　　职位描述：

　　1、担任风险管理和内部控制询问项目（不限行业）的项目经理/驻场项目经理，制定项目的方案并组织实施，把控项目进度、质量和成本，对项目负责；

　　2、设计询问项目实施计划（亦有机会参加其他模块项目），带领项目组高效执行项目计划；

　　3、负责客户管理，深度掌握客户需求，挖掘客户潜在需求；

　　4、负责询问团队的建设与成员培养，营造和睦的询问团队氛围；

　　5、参加询问项目商务工作（无销售任务，销售任务由销售团队负责），参加客户深度跟进如高层交流，项目建议书撰写等工作；

　　6、负责提炼和总结与项目相关的学问，并参加公司学问管理工作；

　　7、担当或参加重点行业讨论、专项课题讨论及模块讨论。

　　职位要求：

　　1、学历要求：重点大学讨论生学历，985/211高校本科学历也可考虑；

　　2、专业要求：企业管理（如人力资源管理、战略管理、营销管理等）、管理科学与工程、行政管理、经济学等相关专业优先；

　　3、工作经受：（符合以下条件之一）

　　（1）2年以上同类询问公司项目阅历；

　　（2）2年以上四大会计师事务所风控/内控项目管理工作阅历；

　　4、核心胜任力：具备较强的财务分析与风控/内控项目管控能力、分析与解决问题能力、表述与交流配合的'能力、项目管理能力以及团队管理能力等；

　　5、优选条件：具备国内外大型财务询问公司或者大型会计师事务所财务询问方向阅历者优先。

　　职业进展通道：

　　技术与经营多通道进展

　　职位特色：

　　1、可享受公司完美的培训体系，包括mba培训，专家讲座，随时把握最新的政策或者行业资讯等；

　　2、可建立完整的管理学问体系，感触高级智力活动带来的成就与乐趣；

　　3、公司提供具有市场竞争力的薪酬；

　　4、商业分析员既可担任技术型专业岗位，成为行业或者模块专家；亦可担任经营型岗位，成为技术与商务结合的全能型人才；

　　5、享受扁平化管理、专业型公司带来的高度专业化与容易人际关系。

内部控制岗位职责7

　　工作职责:

　　1、帮助公司各个部门建立和优化内部控制体系，包括但不限于以下方面:

　　a)部门工作目标

　　b)部门工作流程

　　c)依据流程而识别出的各类风险

　　d)依据而建立的各种内部控制活动

　　e)用来提示、催促各部门建立有效内部控制体系的自查问卷

　　2、负责内控制度流程文件的统筹和管理;

　　3、负责公司制度流程合理化建议平台的运作;

　　4、组织和协调内控和制度流程相关的`培训、会议等;

　　5、向运营部门提供内部控制和风险管理相关培训;

　　6、组织或帮助内部控制检查工作，准时、有效识别内控缺陷，并催促相关部门改善;

　　7、组织或帮助年度的企业风险评估工作;

　　8、部门支配的内控及制度流程等方面的其他工作。

　　任职资历:

　　1、国内外知名高校审计、会计、财务、金融、法律等专业本科及以上学历，如特殊优秀，工程技术类相关专业也可考虑;

　　2、1~4年内部控制、风险管理、企业运营管理询问、审计阅历，如特殊优秀，工程技术类相关阅历也可考虑;

　　3、英文听说读写流利，能作为工作语言。

　　4、为人正直，态度端正;

　　5、原则性与灵便性兼备，擅长学习，有精彩交流能力以及良好的自立工作能力和团队配合精神;

　　6、思路清楚，规律性强，结果导向，服务意识强，执行力强，组织协调能力强;

　　7、对内部控制、风险管理、内部审计、流程再造等领域相关的理念、办法、流程、工作实务一定的理解;

　　8、精彩的中英文文字功底;

　　9、娴熟使用办公软件。

内部控制岗位职责8

　　职位描述：

　　1、对客户所在行业举行行业背景调查和分析，包括行业进展分析、行业经营模式分析、行业竞争情况分析、行业风险情况分析、标杆企业情况分析；

　　2、对客户的业务模式、财务数据举行了解、信息搜集和分析；

　　3、对客户的现有管理理流程举行梳理分析；

　　4、对客户的实际内部控制情况举行评价；

　　5、小组研究并在项目经理指导下完成对客户内部控制理提高建议的编写；

　　6、按照客户实际状况对内部控制的落地编制相关的文件，并自立与客户举行交流，确认以保证建议的落实；

　　7、完成项目经理布置的.其他工作。

　　岗位要求：

　　1、 2-5年注册会计师事务所审计经受；

　　2、有较强的主动学习能力、交流沟通能力和文字表述能力；

　　3、有较强的团队合作能力、规律思量和分析能力；

　　4、有极强的适应能力、抗压能力、责任和敬业精神。

　　5、利用cia或cpa考试者及参加过ipo审计业务者优先。

内部控制岗位职责9

　　岗位职责:

　　1、组织协调公司内部控制制度的建立，并负责维护与更新;

　　2、组织并帮助公司属下各组织开展内控工作回顾、内部控制自我评价与检讨，汇总、分析并形成内部控制自我评价报告，提出改进建议，并持续跟进;

　　3、负责内部控制自我评估工作的持续优化与完美，建立并更新相关制度/流程及底稿类文件;

　　4、负责为公司各组织提供内部控制方面的`询问与服务，组织相关培训，收集各类基础信息，并做好分类、归档工作;

　　5、上级领导或上级部门交办的暂时性工作任务。

　　任职要求:

　　1、本科及以上学历，经济或管理类专业;

　　2、具有三年以上内部控制、风险管理、审计、询问或财务管理相关工作阅历，持有cia、ccsa、cics等国际专业证书或者国内专业相关的初级或以上职称优先考虑;

　　3、具备较强的综合分析能力、组织与执行能力、文字处理能力和团队配合能力。

内部控制岗位职责10

　　1、每日登记现金日记账和银行存款日记账；

　　2、管理公司各银行帐户，负责银行结算业务，按时准确核对各类银行帐务；

　　3、负责各项按相关规定审核批准的费用报销，能认真审查各种报销或支出的原始凭证，并完成转账；

　　4、负责发放员工工资、奖金以及各项补贴等工作；

　　5、填制、收集并核对资金日报、周报、及月报；

　　6、增值税专用发票月度认证及统计表填制；

　　7、整理、裁剪、黏贴流程单、发票附件等原始。

内部控制岗位职责11

　　职责描述:

　　1、负责建立、完美、优化公司内部控制管理体系和基本制度;

　　2、完成公司层面内控评估，对公司层面和业务层面的内控缺陷举行评价和汇总，形成内控报告，推进敦促各部门对内控缺陷举行整改;

　　3、全面监督检查公司内控管理体系的`健全性、合理性、有效性，组织开展内控日常监控、定期评价和排查，有效降低公司运营成本、防范运营风险;

　　4、按照监管层的内控要求和公司实际需求，开发先进的内控办法，提高内控工作的效率和效果;

　　5、帮助董事会识别与分析企业风险并准时报告;负责制定相关的成本控制、风险规避措施;

　　6、在公司层面、相关部门、岗位开展内控工作培训及宣导;

　　7、与外部审计师对接协作完成内控相关审计或询问工作。

　　任职要求:

　　1、财务、审计、会计、金融、企业管理等相关专业本科以上学历;

　　2、具有5年以上国内、国外上市公司企业内部控制管理相关工作阅历;

　　3、认识内部控制、成本控制及风险管理相关工作;

　　4、较强的交流能力，团队合作能力和解决问题的能力;

　　5、严谨的洞察力、规律分析能力，良好的分析报告撰写能力;

　　6、四大审计工作阅历优先，注会优先。

内部控制岗位职责12

　　岗位基本职责:

　　1、负责内部控制询问模板的设计与完美;

　　2、与客户交流询问需求，明确询问服务内容，为签单提供专业支出与辅助;

　　3、应市场、销售的要求，参加项目前期的解决计划预备工作;

　　4、测算询问项目资源需求和成本支出举行测算;

　　5、提出详细项目的内部控制设计计划;

　　6、组建项目工作团队，明确工作分工，负责团队的日常与现场管理;

　　7、制定项目工作方案、调度项目团队的工作，高效推动项目，控制项目风险和成本支出;

　　8、组织项目团队成员开展项目调研、分析与计划设计，并就阶段性工作成绩与客户举行交流，将项目执行状况定期向公司高管汇报;

　　9、负责项目询问成绩的终于成绩的.定稿，并向客户交付;

　　10、负责项目团队成员的培训与考核。

　　任职基本要求:

　　1、有志于内部控制询问行业;

　　2、有相关工作履历，认识内部控制规章与规范;

　　3、自立带过团队，主持完成过2个以上的询问服务类项目;

　　4、本科及以上学历，重点高校毕业生优先考虑;

　　5、没有专业限制，管理、会计、财务、审计和工科专业优先考虑;

　　6、具备一定的数字处理和文字组织能力;

　　7、有责任感，自我管理能力突出，能承受较强的工作压力;

　　8、良好的亲和力、执行力和交流能力。

内部控制岗位职责13

　　岗位职责:

　　1、组织协调公司内部控制制度的建立，并负责维护与更新;

　　2、组织并帮助公司属下各组织开展内控工作回顾、内部控制自我评价与检讨，汇总、分析并形成内部控制自我评价报告，提出改进建议，并持续跟进;

　　3、负责内部控制自我评估工作的`持续优化与完美，建立并更新相关制度/流程及底稿类文件;

　　4、负责为公司各组织提供内部控制方面的询问与服务，组织相关培训，收集各类基础信息，并做好分类、归档工作;

　　5、上级领导或上级部门交办的暂时性工作任务。

　　任职要求:

　　1、本科及以上学历，经济或管理类专业;

　　3、具备较强的综合分析能力、组织与执行能力、文字处理能力和团队配合能力。

内部控制岗位职责14

　　岗位职责:

　　1、按照年度内部控制审计方案和审计清单，编制内部控制审计计划，依审计程序及权责组织、开展内部控制审计工作。

　　3、推进和监督审计发觉问题的改进落实，与改进责任人乐观协作，确保审计发觉涉及的.相关问题得到准时有效的改进。

　　4、定期出具内部控制审计报告，并帮助总办发布后续整改报告，供管理层决策

　　任职要求:

　　1、本科及以上，5年以上风险防控相关工作经受或3年以上大型企业内部控制、流程管理、内部审计、风险管理的工作阅历，能自立执行内部控制审计。

　　2、具有四大会计师事务所相关审计、或拥有cics、cia、cpa或同等水平资历证书优先。

　　3、原则性强，工作细致、有责任心;踏实诚信，具备良好的交流能力与团队配合精神，敢于负责，能承受较大的工作压力

内部控制岗位职责15

　　协助经理负责公司财务管理制度、会计制度和相关的财务规章制度及管理办法，并监督执行情况。

　　根据上年度公司发展，配合经理指定财务计划，为企业高层领导提供经济预测和经营决策的`依据。

　　现金及银行收付处理，制作记账凭证，银行对账，单据审核，开具与保管发票。

　　负责编制及组织实施财务预算报告，月、季、年度财务报表。

　　负责公司全面的资金调配，成本核算、会计核算和分析工作。

　　负责公司纳税申报等工作。

　　公司领导交办的其他日常事务性工作。

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