2017第一季度证券资格考试《证券市场》试题及答案
试题一：
单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
第1题证券登记结算公司的职能不包括()。
A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.证券持有人名册登记及权益登记
C.对证券交易活动进行管理
D.受发行人委托派发证券权益
【正确答案】C
【答案解析】证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。
本题 0.5 分
第2题公司提供担保的主要方式不包括()。
A.保证
B.抵押
C.质押
D.留置
【正确答案】D
【答案解析】公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。
本题 0.5 分
第3题以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正确答案】D
【答案解析】有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。
本题 0.5 分
第4题根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括()。
A.资产收益
B.选择管理者
C.批准破产
D.参与重大决策
【正确答案】C
【答案解析】根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
本题 0.5 分
第5题自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。
A.30
B.45
C.60
D.90
【正确答案】D
【答案解析】自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
本题 0.5 分
第6题上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.3/4
【正确答案】A
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。”
本题 0.5 分
第7题公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上50万元以下
C.5万元以上50万元以下
D.5万元以上30万元以下
【正确答案】A
【答案解析】公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
本题 0.5 分
第8题公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民
币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。
A.3 000;6 000
B.3 000;5 000
C.2 000;6 000
D.2 000;5 000
【正确答案】A
【答案解析】公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元。
本题 0.5 分
第9题申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.省级人民政府
【正确答案】B
【答案解析】申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
本题 0.5 分
第10题以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正确答案】B
【答案解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。
试题二：
第1题证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的??。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500%
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定?证券公司经营证券自营业务的?必须符合下列规定??1?自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。?2?自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。?3?持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。?4?持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%?但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
第2题公开披露的基金信息不包括??。
A.基金托管协议
B.基金招募说明书
C.股东会决议
D.临时报告
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定?公开披露的基金信息包括??1?基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。?2?基金募集情况。?3?基金份额上市交易公告书。?4?基金资产净值、基金份额净值。?5?基金份额申购、赎回价格。?6?基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。?7?临时报告。?8?基金份额持有人大会决议。?9?基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。?10?涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。?11?国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
第3题《中华人民共和国证券法》规定?证券公司的组织形式为??。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百二十三条规定?本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
第4题基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的?责令改正?可
以处??万元以下罚款?对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告?暂停或者撤销基金从业资格。
A.10
B.7
C.5
D.3
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定?基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的?责令改正?可以处五万元以下罚款?对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告?暂停或者撤销基金从业资格。
第5题证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的???应当责令其限期改正?并可责令其转让所持证券公司的股权。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百五十一条第一款规定?证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的?国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正?并可责令其转让所持证券公司的股权。
第6题基金财产的债务由基金财产本身承担?基金份额持有人以??为限对基金财产的债
务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的?从其约定。
A.银行储蓄存款和持有的证券资产
B.持有的证券资产
C.出资
D.银行储蓄存款
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第五条第一款规定?基金财产的债务由基金财产本身承担?基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的?从其约定。
第7题股东大会一般每??定期召开一次。
A.两年
B.一年
C.半年
D.一月
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股东大会一般每年定期召开一次。
第8题非公开募集基金应当向合格投资者募集?合格投资者累计不得超过??人。
A.100
B.150
C.200
D.300
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条第一款规定?非公开募集基金应当向合格投资者募集?合格投资者累计不得超过二百人。
第9题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括??。
A.已建立完善的客户投诉处理机制
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
C.客户资产安全、完整?客户交易结算资金第三方存管有效实施
D.经营证券经纪业务已满2年
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 证券公司申请融资融券业务资格?应当具备下列条件??1?经营证券经纪业务已满3年。?2?公司治理健全?内部控制有效?能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。?3?公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚?且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。?4?财务状况良好?最近2年各项风险控制指标持续符合规定?注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。?5?客户资产安全、完整?客户交易结算资金第三方存管有效实施?客户资料完整真实。?6?已建立完善的客户投诉处理机制?能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。?7?信息系统安全稳定运行?最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故?融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。?8?有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员?融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。9?中国证监会规定的其他条件。
第10题证券公司办理定向资产管理业务?接受单个客户的资产净值不得低于人民币??万
元。
A.500
B.300
C.100
D.200
【正确答案】 C【答案解析】 证券公司办理定向资产管理业务?接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
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