证券从业资格考试《证券市场》精选试题及答案
试题一：
第1题证券公司从事证券自营业务的?应当按照《证券公司证券自营业务指引》根据公司经营管理特点和业务运作状况?建立完备的自营??。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求?根据公司经营管理特点和业务运作状况?建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系?在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。
第2题下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有??。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某
Ⅲ.A公司的实际控制人丙某
Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第七十四条规定?证券交易内幕信息的知情人包括?发行人的董事、监事、高级管理人员?持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员?公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员?发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员?由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员?证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员?保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员?国务院证券监督管理机构规定的其他人。
第3题甲用500万元进行投资?利用低进高卖赚取了一笔资金。于是?甲私募资金1000
万元?承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利息贷款出?等待发
财?后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元?部分用于支付给前
期投资者的利息?剩余500万元?留给其子?自己跳楼身亡。下列说法错误的有??。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元
Ⅱ.留给其子的500万元不应收回
Ⅲ.甲已死亡?不在追究其刑事责任
Ⅳ.根据法律规定?甲应处以死刑
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 私募资金形成基金的应该遵循设立的规定?并得到主管部门的批准。没有达到要求的属于非法集资?所产生的债权债务关系需要履行无限连带责任。
第4题根据证券法的规定?下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金
用途的相关法律责任的说法?正确的是??。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的?责令改正?对直接负责
的主管人员和其他直接责任人员给予警告?并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的?责令改正?对直接负责
的主管人员和其他直接责任人员给予警告?并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的?给予警告?并处
以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的?给予警告?并处
以三万元以上三十万元以下的罚款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百九十四条规定?发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的?责令改正?对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告?并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的?给予警告?并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。
第5题证券金融公司的资金可以用于??。
Ⅰ.银行存款
Ⅱ.购买国债
Ⅲ.购置自用不动产
Ⅳ.证监会认可的其他用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券金融公司的资金?除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外?只能用于以下用途?银行存款?购置国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品?购置自用不动产?证监会认可的其他用途。
第6题证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于??。
Ⅰ.私募基金管理
Ⅱ.证券投资咨询
Ⅲ.市场操纵
Ⅳ.内幕交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 A 【你的`答案】 【答案解析】
第7题根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规
定?集合资产管理计划合同的必备内容不包括??。
Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划
Ⅱ.保管人承诺保证最低收益
Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标
Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司?以下称管理人?开展集合资产管理业务?管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产?但不保证本集合计划一定盈利?也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责?安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为?但不保证本集合计划资产投资不受损失?不保证最低收益。
第8题下列行为构成背信运用受托财产罪的是??。
Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还
Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸
Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款?一月后归还
Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于背信运用受托财产罪的司法解释?IV项属于泄露内幕信息犯罪的司法解释。
第9题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括??。
Ⅰ.规模失控、决策失误
Ⅱ.变相自营、账外自营
Ⅲ.操纵市场、内幕交易
Ⅳ.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。
第10题证券公司从事证券自营业务?其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的?对直接负责的主管人员和其他直接负责人员???。
Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.情节特别严重的?送司法机关处理
Ⅳ.情节严重的?撤销任职资格或者证券从业资格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 证券公司从事证券自营业务?其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的?对直接负责的主管人员和其他直接负责人员?给予警告?并处以3万元以上10万元以下的罚款?情节严重的?撤销任职资格或者证券从业资格。
试题二：
选择题?本大题共50小题?每小题1分?共50分。只有一个选项符合题目要求
第1题公司发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的?由公司登记机关责令改正处以所抽逃出资金额的罚款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正确答案】 A 【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第二百条规定?公司的发起人、股东在公司成立后?抽逃其出资的?由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
第2题公司合并的应当自作出合并决议之日起??日内通知债权人?并与30日内在报纸上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正确答案】 C 【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定?公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人?并于30日内在报纸上公告。
第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在??个工作日内向中国证监会报告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正确答案】 B
【答案解析】 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定?财务顾问主办人发生变化的?财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
第4题未经 批准任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
A.工商管理部门
B.财政部
C.国务院期货监督管理机构
D.人民银行
【正确答案】 C 【答案解析】 《期货交易管理条例》第十六条第四款规定?未经国务院期货监督管理机构批准?任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得??批准的业务资格。
A.期货业协会
B.银监会
C.国务院期货监督管理机构
D.人民银行
【正确答案】 C 【答案解析】 《期货交易管理条例》第二十三条规定?从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格?具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
第6题A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查?根据规定?监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为??个交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正确答案】 C 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定?在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时?经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?可以限制被调查事件当事人的证券买卖?但限制的期限不得超过十五个交易日?案情复杂的?可以延长十五个交易日。因此?监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。
第7题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》?中国证券业协会对执业人员自其取得执
业证书之日起每??年检查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正确答案】 A 【答案解析】 《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中?错误的是??。
A.不可以买卖股权
B.可以买卖基金份额
C.可以买卖期权
D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的
【正确答案】 A 【答案解析】 非公开募集基金财产的证券投资?包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额?以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。
第9题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定?下列说法正确的是??。
A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
B.从业人员不能收受他人赠送的股票
C.从业人员可以以化名持有、买卖股票
D.从业人员可以直接持有、买卖股票
【正确答案】 B 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第四十三条规定?证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员?在任期或者法定限期内?不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票?也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。
第10题下列说法中?正确的是??。
A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
D.证券公司在境外参股证券经营机构?应当经国务院证券监督管理机构批准
【正确答案】 D 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定?证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构?必须经国务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。
第11题下列人中?不符合参与证券从业人员考试资格条件的是??。
A.甲某?年满20周岁?本科文化
B.乙某?年满18周岁?大专文化
C.丙某?年满20周岁?初中文化
D.丁某?年满20周岁?高中文化
【正确答案】 C 【答案解析】 《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定?参加资格考试的人员?应当年满18周岁?具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。
第12题下列从业人员中?执业行为错误的是??。
A.应保守所在机构的商业秘密
B.离开所在机构后?保密义务结束
C.应保守客户的个人隐私
D.应保守客户的商业秘密
【正确答案】 B 【答案解析】 证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私?对客户服务结束或者离开所在机构后?仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故B项说法错误。
第13题非法设立期货公司或其他期货经营机构?或者擅自从事期货业务的?予以取缔?没
收违法所得?并处违法所得1倍以上5倍以下罚款?没有违法所得或者违法所得小于20万
元的?应当处以??罚款。
A.20万元以上100万元以下
B.15万元以上120万元以下
C.25万元以上120万元以下
D.20万元以上120万元以下
【正确答案】 A 【答案解析】 《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定?非法设立期货公司或其他期货经营机构?或者擅自从事期货业务的?予以取缔?没收违法所得?并处违法所得1倍以上5倍以下罚款?没有违法所得或者违法所得不满20万元的?处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告?并处1万元以上10万元以下的罚款。
第14题不适用《中华人民共和国证券法》的是??。
A.A股
B.B股
C.H股和B股
D.H股
【正确答案】 D 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故D项正确。
第15题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”?实际控制证券公司??以上的股份?应事先报告证券公司?由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。 A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
【正确答案】 D 【答案解析】 《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定?任何单位或者个人有下列情形之一的?应当事先告知证券公司?由证券公司报国务院证券监督管理机构批准??1?认购或者受让证券公司的股权后?其持股比例达到证券公司注册资本的5%。?2?以持有证券公司股东的股权或者其他方式?实际控制证券公司5%以上的股权。
第16题下列关于发布证券研究报告的说法中?错误的是??。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则?避免使用夸大、诱导
性的标题或者用语?不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.对证券及证券相关产品提出投资评级的?应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度?采用严谨的研究方
法和分析逻辑?基于合理的数据基础和事实依据?审慎提出研究结论
D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前?可以就证券研究报告涉及上市公司
相关信息的真实性向该上市公司进行确认?同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
【正确答案】 D 【答案解析】 《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定?证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前?可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认?但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。
第17题《证券发行与承销管理办法》属于??层级。
A.法律
B.行政法规
C.部门规章及规范性文件
D.自律性规则
【正确答案】 C 【答案解析】 部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》等。
第18题下列未公开信息中?不属于内幕信息的是??。
A.公司分配股利的计划
B.公司增资的计划
C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%
【正确答案】 D 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定?下列信息皆属内幕信息?1?本法第六十七条第二款所列重大事件。2?公司分配股利或者增资的计划。?3?公司股权结构的重大变化。?4?公司债务担保的重大变更。?5?公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。?6?公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。?7?上市公司收购的有关方案。?8?国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故D项说法错误。
第19题取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为??。
A.证券投资顾问
B.证券经纪人
C.证券咨询师
D.证券分析师
【正确答案】 D 【答案解析】 证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告
业务的人员?申请注册登记为证券分析师。
第20题证券发行与交易的“三公原则”是指??。
A.公正、公平、公开
B.公信、公平、公开
C.公共、公平、公开
D.公正、公信、公平
【正确答案】 A 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第三条规定?证券的发行、交易活动?必须实行公开、公平、公正的原则。
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