2017证券从业资格考试《证券市场》精选试题
精选试题一：
单项选择题(每小题备选答案中只有～项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.15
B.20
C.30
D.45
2.已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A.2
B.3
C.4
D.5
3.证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业( )个月。
A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6
4.下列不属于基金销售机构的是( )。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.中国证券业协会
5.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予( )处罚。
A.警示
B.行为内通报批评、公开谴责
C.移送相关监管部门
D.移送司法机关
6.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。
A.申请报告
B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
C.证券业执业证书
D.工作情况说明
7.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5
9.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。
A.中国证监会派出机构
B.中国工商局
C.中国证券业协会
D.中国人民银行
10.证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.3
B.5
C.10
D.15
11.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。
A.取得证券从业资格
B.取得证券经纪人资格
C.具备良好的诚信记录及职业操守
D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
12.证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。
A.筹集、管理和运作基金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
13.下列不属于操纵市场行为的是( )。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
14.证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括( )。
A.平等
B.自愿
C.专业性
D.适当性
15.发行上市信息披露的基本要求不包括( )。
A.全面性
B.真实性
C.时效性
D.完整性
16.( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.证券公司
17.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向( )报告。
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
18.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。
A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B.可以接受他人委托从事证券投资
C.可以向委托人承诺证券投资收益
D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
19.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
20.甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是( )。
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上
D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
21.下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定
B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
22.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
23.为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。
A.信息披露
B.风险控制
C.管理
D.信息查询
24.证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )的报刊上公告。
A.国务院证券监督管理机构指定
B.证券公司所在地
C.省级以上
D.证券交易所指定
25.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )。
A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原则规定及要求
26.收购要约的期限为( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
27.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得( )罚金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
28.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
29.证券公司的设立应当经( )批准。
A.中国人民银行
B.国务院
C.国务院证券监督管理机构
D.省级地方人民政府
30.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
答案及解析
1.C。【解析】申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
2.B。【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
3.A。【解析】证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
4.D。【解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。
5.B。【解析】中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。
6.D。【解析】A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。
7.C。【解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为5年。
8.C。【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。
9.A。【解析】办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
10.B。【解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
11.B。【解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
12.B。【解析】证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。
13.D。【解析】操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此，不包括D项。
14.C。【解析】证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
15.D。【解析】信息披露的基本要求包括全面性、真实性和时效性，不包括D项。
16.B。【解析】中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
精选试题二：
组合型选择题(共50题，每题1分。共50分。以下备选项中，只有一项符合题91要求，不选、错选均不得分)、
51.下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有( )。
Ⅰ.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金
Ⅱ.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款
Ⅲ.客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范同以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易
Ⅳ.客户未能按规定交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的.证券公司应当根据约定采取强制平仓措施
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
52.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有( )。
Ⅰ.公司向发起人发行的股票，可以为不记名股票
Ⅱ.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票
Ⅲ.公司发行的股票，可以为记名股票。也可以为无记名股票
Ⅳ.公司向法人发行的股票，不得另立户名
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
53.董事会的每届任期可以是( )。
Ⅰ.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ Ⅱ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
54.下列属于有限责任公司高级管理人员的有( )。
Ⅰ.经理Ⅱ.副经理Ⅲ.监事Ⅳ.财务负责人
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
55.下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有( )。
Ⅰ.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
Ⅱ.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
Ⅲ.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
Ⅳ.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
56.下列关于有限责任公司的股东转让股权的表述中，说法正确的有( )。
Ⅰ.向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
Ⅱ.其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为拒绝转让
Ⅲ.同意的股东应当购买该转让的股权
Ⅳ.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢ
57.收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有( )。
Ⅰ.责令改正，给予警告
Ⅱ.对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.收购人对其收购不得行使表决权
Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡ
58.证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有( )。
Ⅰ.取消资格Ⅱ.认定为不适当人选
Ⅲ.责令停止职权Ⅳ.监管谈话
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
59.下列选项中，证券公司需承担除《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销的行为有( )。
Ⅰ.承销未经核准的证券Ⅱ.进行虚假或误导投资者的广告
Ⅲ.未按承诺价格承销证券Ⅳ.在承销过程中披露的信息有虚假记载
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
60.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
Ⅰ.会计师事务所Ⅱ.人民检察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.审计事务所
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢ
17.D。【解析】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
18.A。【解析】证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
19.C。【解析】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。
20.C。【解析】C项的正确表述为：甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上的条件。
21.A。【解析】客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。
22.D。【解析】《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
23.C。【解析】《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。
24.A。【解析】《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
25.B。【解析】《中华人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除A、C、D三项外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《中华人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。
26.B。【解析】《中华人民共和国证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。
27.B。【解析】根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
28.C。【解析】《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。
29.C。【解析】《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
30.B。【解析】《证券公司风险处置条例》第十三条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。
61.证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件有( )。
Ⅰ.具有证券经纪业务资格
Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅣ
62.证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准有( )。
Ⅰ.从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上
Ⅱ.账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常
Ⅲ.信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录
Ⅳ.资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
63.除( )情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算
Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券
Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款
Ⅳ.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定以及与客户的约定处分担保物
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
64.下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。
Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元
Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度
Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅳ.最近3年内无重大违法违规行为
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
65.下列选项中，属于操纵市场的行为的有( )。
Ⅰ.利用信息优势联合操纵证券交易价格
Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量
Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
Ⅳ.集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
66.在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有( )。
Ⅰ.按合同约定承担投资风险
Ⅱ.保证委托资产来源合法
Ⅲ.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用
Ⅳ.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
67.证券公司应当( )，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
Ⅰ.建立健全证券经纪业务管理制度Ⅱ.对证券经纪业务实施集中统一管理
Ⅲ.建立健全证券监督业务管理制度Ⅳ.防范公司与客户之间的利益冲突
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
68.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。
Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
69.下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有( )。
Ⅰ.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行
Ⅱ.记名股票，由必须股东以背书方式转让
Ⅲ.无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力
Ⅳ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ
70.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括( )。
Ⅰ.集合资产管理计划说明书Ⅱ.资产托管协议
Ⅲ.合规总监的合规审查意见Ⅳ.风险揭示书
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
71.下列选项中，业务集中度包括( )。
Ⅰ.向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例
Ⅱ.单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例
Ⅲ.接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例
Ⅳ.单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例
A.ⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣ
72.下列关于基金财产的说法，正确的有( )。
Ⅰ.基金财产的债务由基金财产本身承担
Ⅱ.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
Ⅲ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
Ⅳ.基金财产属于其清算财产
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅢ
73.证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应向客户履行的告知义务有( )。
Ⅰ.以口头形式向客户提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
Ⅱ.指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款
Ⅲ.告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
Ⅳ.以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅣ
74.下列选项中，属于证券公司自营买卖业务决策的自主性特征的主要表现有( )。
Ⅰ.交易行为的自主性Ⅱ.选择交易方式的自主性
Ⅲ.选择交易品种、价格的自主性Ⅳ.交易时间的自主性
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
75.下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人，可对其处以30万元以上60万元以下的罚款的有( )。
Ⅰ.控股股东Ⅱ.董事长Ⅲ.实际控制人Ⅳ.监事会主席
A.Ⅰ Ⅲ
B.Ⅱ Ⅲ
C.ⅠⅣ
D.ⅢⅣ
76.证券经纪业务的特点包括( )。
Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.业务对象的广泛性
Ⅲ.客户资料的保密性Ⅳ.客户指令的权威性
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
77.客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括( )。
Ⅰ.融资融券业务申请表
Ⅱ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
Ⅲ.融资融券担保品证明
Ⅳ.客户具有支配权的资产证明
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
78.承销商应当保留( )等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。
Ⅰ.推介Ⅱ.定价Ⅲ.配售Ⅳ.披露
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
79.全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。
Ⅰ.首期交易净价Ⅱ.到期交易净价Ⅲ.回购债券数量Ⅳ.债券面值
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
80.证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照( )的有关规定，进行行政处罚。
Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券投资基金法》
Ⅲ.《证券公司监督管理条例》Ⅳ.《刑法》
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：
组合型选择题
51.B[解析]客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，也不得用于从事交易所债券回购交易。故选项Ⅲ错误。
52.D[解析]根据《公司法》第129条的规定，公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。
53.C[解析]根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定.但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。
54.A[解析]根据《公司法》第216条的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
55.A[解析]根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故选项Ⅱ不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为，故选项Ⅲ不属于资产管理业务的禁止行为。选项Ⅰ、Ⅳ的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。
56.A[解析]根据《公司法》第71条的规定，有限责任公司的股东之问可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的.视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下。其他股东有优先购买权。2个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的.从其规定。
57.A[解析]根据《证券法》第213条的规定.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的。责令改正，给予警告。并处以10万元以上30万元以下的罚款;在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以h 30万元以下的罚款。
58.A[解析]证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。
59.C[解析]证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外.自中国证监会确认之日起36个月内不得参与承销证券：①承销未经核准的证券;②在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动.以不正当手段诱使他人申购股票;③在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
60.A[解析]中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等号业性中介机构.对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，应视同为中罔证监会的检查并予以配合。
61.A[解析]证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格;②公司治理健全。内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度。实现客户与产品的适当性匹配管理;⑧信息系统安全稳定运行.最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;⑩证监会规定的其他条件。
62.D[解析]以上选项均符合中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的证券公司选择客户的具体标准。除以上选项所列标准外，证券公司选择的客户的具体标准还有：客户的投资风格及业绩(投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力)、关联关系(非证券公司股东或关联人)。
63.D[解析]根据《证券公司融资融券业务管理办法》第28条的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算;②收取客户应当归还的资金、证券;③收取客户应当支付的利息、费用、税款;④按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物;⑤收取客户应当支付的违约金;⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;⑦法律、行政法规和本办法规定的其他情形。
64.B[解析]根据《证券发行七市保荐业务管理办法》第9条的规定，证券公司申请保荐机构资格.应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人.其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。
65.D[解析]根据《证券法》第77条的规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的.行为人应当依法承担赔偿责任。
66.A[解析]在集合资产管理计划中.客户主要承担如下义务：①按合同约定承担投资风险;②保证委托资产来源及用途的合法性;③不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划;④不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额;⑤按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。选项Ⅳ是客户应该享有的权利。
67.A[解析]证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。
68.A[解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的.不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
69.A[解析]选项Ⅱ，根据《公司法》第139条的规定，记名股票。由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。选项Ⅲ，根据第140条的规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。
70.D[解析]证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：①备案报告;②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;③资产托管协议;④合规总监的合规审查意见;⑤已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明;⑥关于后续投资运作合法合规的承诺;⑦中国证监会要求提交的其他材料。
71.B[解析]根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定.业务集中度包括：向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例，单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例，接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例，单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例等。
72.C[解析]根据《证券投资基金法》第5条的规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其同有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归人基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的.基金财产不属于其清算财产。
73.C[解析]证券公司在与客户签订融资融券业务合同前.应以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险。故选项Ⅰ错误。
74.B[解析]证券公司自营买卖业务决策的自主性特征，主要表现有：①交易行为的自主性。证券公司自主决定是否买人或卖出某种证券;②选择交易方式的A主性。证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时问、条件自主决定;⑧选择交易品种、价格的自主性。证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。
75.A[解析]根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告.并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。
76.D[解析]证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性;②证券经纪商的中介性;⑧客户指令的权威性;④客户资料的保密性。
77.D[解析]客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。机构客户还需提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件。
78.A[解析]根据《证券发行与承销管理办法》第30条的规定，发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。
79.A[解析]全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在同购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。
80.B[解析]证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》的有关规定，进行行政处罚。
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