2024年第一季度证券资格考试《证券市场》试题及答案
在学习、工作中，我们需要用到试题的情况非常的多，借助试题可以更好地考查参试者所掌握的知识和技能。什么样的试题才是好试题呢？下面是小编整理的2024年第一季度证券资格考试《证券市场》试题及答案，欢迎阅读与收藏。
第一季度证券资格考试《证券市场》试题及答案1
第1题公司发起人、股东在公司成立后?抽逃其出资的?由公司登记机关责令改正?处以所抽逃出资金额（ ）的罚款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第二百条规定?公司的发起人、股东在公司成立后?抽逃其出资的?由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
第2题公司合并的?应当自作出合并决议之日起（ ）日内通知债权人?并与30日内在报纸上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定?公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人?并于30日内在报纸上公告。
第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的?财务顾问应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正确答案】 B 【你的答案】
【答案解析】 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定?财务顾问主办人发生变化的?财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
第4题未经（ ）批准?任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
A.工商管理部门
B.财政部
C.国务院期货监督管理机构
D.人民银行
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《期货交易管理条例》第十六条第四款规定?未经国务院期货监督管理机构批准?任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构?应当取得（ ）批准的业务资格。
A.期货业协会
B.银监会
C.国务院期货监督管理机构
D.人民银行
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《期货交易管理条例》第二十三条规定?从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格?具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
第6题A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查?根据规定?监管机构可以限制A
公司证券买卖的最长期限为（ ）个交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定?在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时?经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?可以限制被调查事件当事人的证券买卖?但限制的期限不得超过十五个交易日?案情复杂的?可以延长十五个交易日。因此?监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。
第7题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》?中国证券业协会对执业人员自其取得执
业证书之日起每（ ）年检查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中?错误的是（ ）。
A.不可以买卖股权
B.可以买卖基金份额
C.可以买卖期权
D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 非公开募集基金财产的证券投资?包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额?以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。
第9题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定?下列说法正确的是（ ）。
A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
B.从业人员不能收受他人赠送的股票
C.从业人员可以以化名持有、买卖股票
D.从业人员可以直接持有、买卖股票
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第四十三条规定?证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员?在任期或者法定限期内?不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票?也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。
第10题下列说法中?正确的是（ ）。
A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
D.证券公司在境外参股证券经营机构?应当经国务院证券监督管理机构批准
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定?证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构?必须经国务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。
第一季度证券资格考试《证券市场》试题及答案2
选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是( )。
A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试
D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件
参考答案：D
[第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的( )，中国证监会另有规定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案：D
[第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：B
[第4题]在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案：A
[第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于( )个完整的会计年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：A
[第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
参考答案：B
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
[第8题]定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A.10
B.15
C.20
D.25
参考答案：B
[第9题]保荐机构应指定保荐事务联络人，联络人信息发生变化的，应当自变更之日起( )个工作日内向协会提交更新资料。
A.1
B.3
C.5
D.7
参考答案：B
[第10题]期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
参考答案：D
第一季度证券资格考试《证券市场》试题及答案3
组合型选择题(以下备选项中.只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.中国证监会认定的其他形式
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
2.下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年
Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
Ⅲ.净资产低于实收资本的50%
Ⅳ.或有负债达到净资产的50%
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.1ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
3.证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。
Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管
Ⅲ.证券公司的股东、关联人Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
4.下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有( )。
Ⅰ.可以检查公司财务
Ⅱ.可以罢免公司董事
Ⅲ.可以向董事会会议提出提案
Ⅳ.可以监督高级管理人员执行公司职务的行为
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ
5.下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。
Ⅰ.证券公司增加注册资本Ⅱ.证券公司减少注册资本
Ⅲ.证券公司合并Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括( )。
Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见
Ⅱ.帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件
Ⅲ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险
Ⅳ.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.董事会中的职工代表的产生方式有( )。
Ⅰ.公司职工通过职工代表大会选举产生Ⅱ.公司职工通过职工大会选举产生
Ⅲ.董事会任命Ⅳ.股东大会任命
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
8.证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格
Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照
Ⅳ.撤销相关业务许可
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
9.下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有( )。
Ⅰ.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额
Ⅱ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份
Ⅲ.设立股份有限公司.发起人的人数应当在2人以上200人以下
Ⅳ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
10.证券账户名称应当注明的内容有( )。
Ⅰ.证券公司名称Ⅱ.资产托管机构名称
Ⅲ.集合资产管理计划名称Ⅳ.基金托管机构名称
A.ⅠⅡⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：
1.B[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、NN或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;⑤中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
2.A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%.或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
3.B[解析]对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户.以及证券公司的股东、关联人。证券公司不得向其融资、融券。
4.A[解析]根据《公司法》第53条的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：①检查公司财务;②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时。要求董事、高级管理人员予以纠正;④提议召开临时股东会会议.在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;⑤向股东会会议提出提案;⑥依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员
提起诉讼;⑦公司章程规定的其他职权。
5.D[解析]根据《证券公司监督管理条例》第13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立.设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所.在境外没立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
6.D[解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第19条的规定。财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险;②就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议。设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件;③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务;④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求.客观、公正地发表专业意见;⑤接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复;⑥根据中围证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务;⑦中国证监会要求的其他事项。
7.A[解析]根据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
8.B[解析]根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格。
9.D[解析]根据《公司法》第80条的规定.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。
10.A[解析]证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司名称、集合资产管理计划名称等内容。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。
第一季度证券资格考试《证券市场》试题及答案4
1.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易B股单笔买卖申报数量应当不低于_____万股，或者交易金额不低于_____万美元时，可以采用大宗交易方式。( )
A.30：50
B.30;30
C.50;50
D.50;30
参考答案：D
2.( )以后，国馈市场出现了由托管走向集中和银行间债券市场与非银行间债券市场相分离的变化，呈现全国银行间债券交易市场、深沪证交所国债市场和场外国债市场“三足鼎立”之势。
A.1991年
B.1993年
C.1994年
D.1996年
参考答案：D
3.( )东南亚金融危机中，国际炒家正是利用金融工程来设计精巧的套利和投机策略，从而直接导致这一地区的金融和经济动荡;反之，在金融市场日益开放的背景下，各国政府和货币管理当局要保卫自己经济和金融的稳定，也必须熟悉并能够使用这些高科技手段。
A.1980年
B.1984年
C.1997年
D.1999年
参考答案：C
4.发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：发行后股本总额不少于( )万元。
A.2 000
B.3 000
C.4 000
D.5 000
参考答案：B
5.( )深圳证券交易所、上海证券交易所接受券商的融资融券交易申报，融资融券交易正式进入市场操作阶段。
A.2005年4月29日
B.2009年10月30日
C.2010年3月31日
D.2010年4月16日
参考答案：C
6.根据中国证监会、国家发展和改革委员会、国家税务总局联合发出的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，从( )开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
A.2002年5月1日
B.2006年5月17日
C.2010年3月31日
D.2013年11月30日
参考答案：A
7.证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的( )。
A.5%
B.10%
C.1 5%
D.20%
参考答案：B
8.中国人民银行接受注册后，在注册有效期内，受托机构和发起机构可自主选择信贷资产支持证券发行时机，在按有关规定进行产品发行信息披露前( )个工作日，将最终的发行说明书、评级报告及所有最终的相关法律文件和信贷资产支持证券发行登记表送中国人民银行备案。
A.2
B.3
C.5
D.10
参考答案：C
9.随着资本市场的发展，我国市场的资金结构和投资者结构的变迁轨迹大体可以分为四个阶段，其中1990～1996年属于( )。
A.内资散户时代
B.内资机构投机时期
C.内外资机构投资者多元化起步时期
D.内外资机构投资者多元化时期
参考答案：A
10.企业公开发行企业债券应符合有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币( )万元。
A.2 000
B.3 000
C.4 000
D.6 000
参考答案：D
11.竞争型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度，其优点是通过做市商之间的竞争，____买卖差价，____交易成本。( )
A.减少;降低
B.减少;提高
C.增加;降低
D.增加;提高
参考答案：A
12.下列债券种类中，属于按债券发行信用保证方式分类的是( )。
A.国债
B.地方债
C.抵押债券
D.金融债
参考答案：C
参考解析： 按债券的发行主体分类，债券安全性从高到低依次是国债、地方债、金融债和公司债;按债券发行信用保证方式分类，债券的安全性从高到低依次是抵押债券、担保债券、信用债券。
13.我国发行无记名股票的公司应当记载的事项是( )。
A.股东的姓名或者名称
B.股票数量
C.各股东所持股份数
D.股东的住所
参考答案：B
14.世界上最早的保险市场是( )伦敦开设的专门提供保险交易的皇家交易所。
A.1489年
B.1568年
C.1635年
D.1790年
参考答案：B
15.根据《公司法》规定，在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近( )年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
A.2
B.3
C.5
D.8
参考答案：B
16.中国证监会于( )发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，对证券公司从事介绍业务的资格条件、业务范围及业务规则等作出了具体规定。
A.2007年4月20日
B.2012年12月1日
C.2013年12月25日
D.2015年9月29日
参考答案：A
17.下列属于间接融资的种类的是( )。
A.国家信用和消费信用
B.银行信用和消费信用
C.民间个人信用和商业信用
D.商业信用和银行信用
参考答案：B
18.短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过( )天的有价证券。
A.270
B.360
C.365
D.370
参考答案：C
19.经国务院批准，中国投资有限责任公司(简称中投公司)于( )宣告成立，被视为中国主权财富基金的发端。
A.2001年12月11日
B.2002年12月1日
C.2003年1月1日
D.2007年9月29日
参考答案：D
20.在委托指令的类别中，属于按委托时效限制划分的是( )。
A.市价委托
B.收市委托
C.卖出委托
D.零数委托
参考答案：B
证券市场基本法律法规真题精选
1.持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的( )数额。
A.最低
B.一定
C.平均
D.最高
参考答案：D
2.参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满( )周岁。
A.16
B.1 8
C.20
D.24
参考答案：B
3.取得证券业从业资格的人员最近( )年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。
A.2
B.3
C.4
D.5
参考答案：B
4.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的( )个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A.2
B.4
C.6
D.8
参考答案：D
5.申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。
A.12
B.24
C.36
D.48
参考答案：C
6.负债达到净资产的( )的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
参考答案：D
7.一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于____日，并不得超过____日。( )
A.30;60
B.30;90
C.60;90
D.60;120
参考答案：A
8.证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交( )。
A.证监会
B.证券业协会
C.基金业协会
D.银行业协会
参考答案：B
9.( )是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份额持有人
D.基金中介机构
参考答案：A
10.我国证券业从业人员资格考试由( )统一组织。
A.证监会
B.证券业协会
C.证券投资基金业协会
D.银行业协会
参考答案：B
11.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以( )的罚款。
A.10万以上50万以下
B.10万以上60万以下
C.30万以上50万以下
D.30万以上60万以下
参考答案：D
22.单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开___日前提出临时提案并书面提交董事会;董事会应当在收到提案后___日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。( )
A.10;2
B.10;3
C.15;2
D.15;3
参考答案：A
13.( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国银行业协会
参考答案：B
14.合格境外机构投资申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起( )年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：A
15.( )对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证券交易所
D.中国期货业协会
参考答案：B
16.发行人在持续督导期间，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑( )以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
参考答案：B
17.我国证券市场的法律、法规分为四个层次，其中[第二个层次是指( )。
A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
B.由国务院制定并颁布的行政法规
C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
D.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
参考答案：B
18.有限责任公司股东不得多于( )个。
A.40
B.50
C.60
D.70
参考答案：B
19.认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本( )的单位和个人，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A.1%
B.3%
C.5%
D.7%
参考答案：C
20.股份有限公司临时股东大会应当于会议召开( )日前通知各股东。
A.15
B.20
C.25
D.30
参考答案：A
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