2017年证券从业资格模拟考试题及答案解析
一、组合型选择题
1.证券发行、交易活动的当事人应遵守的原则有( )。
I.公平
II.自愿
III.诚实信用
IV.无偿
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《证券法》第四条规定，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
2.下列属于证券发行和交易禁止的行为的有( )。
I.内幕交易
II.操纵证券市场
III.竞争
IV.欺诈
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.第五条 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
3.下列属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。
I.持有公司3%以上股份的股东
II.发行人的董事
III.证券监督管理机构工作人员
IV.保荐人
A.I III
B.II III IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括:(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
4.下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有( )。
I.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
II.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
III.假借客户的名义买卖证券
IV.按照客户的委托大额买卖证券
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(四)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
5.非公开发行证券不得采用( )方式。
I.变相公开
II.广告
III.私募
IV.公开劝诱
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析. 《证券法》第十条规定，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
6.证券承销业务采取的销售方式包括( )。
I.代销
II.经销
III.直销
IV.包销
A.I III
B.II III
C.I IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《证券法》第二十八条规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。
7.证券公司承销证券，与发行人签订的协议应载明( )。
I.证券种类
II.结算办法
III.期限
IV.当事人的名称
A.I III
B.II III
C.I IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《证券法》第三十条规定，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项:(一)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;(二)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;(三)代销、包销的期限及起止日期;(四)代销、包销的付款方式及日期;(五)代销、包销的费用和结算办法;(六)违约责任;七)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
8.必须依法为客户开立的账户保密的机构有( )。
I.证券交易所
II.证券登记结算机构
III.中国证监会
IV.证券公司
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《证券法》第四十四条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。
9.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件( )。
I.招股说明书
II.公司章程
III.最近一年的财务会计报告
IV.上市报告书
A.I III
B.II IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《证券法》第五十二条规定，申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件:(一)上市报告书;(二)申请股票上市的股东大会决议;(三)公司章程;(四)公司营业执照;(五)依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告;(六)法律意见书和上市保荐书;(七)最近一次的招股说明书;(八)证券交易所上市规则规定的其他文件。
10.申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。
I.公司债券的实际发行数额
II.法律意见书
III.审计报告
IV.公司营业执照
A.I III
B.I IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《证券法》第五十八条规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件:(一)上市报告书;(二)申请公司债券上市的董事会决议;(三)公司章程;(四)公司营业执照;(五)公司债券募集办法;(六)公司债券的实际发行数额;(七)证券交易所上市规则规定的其他文件。
11.证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形有( )。
I.公司最近两年连续亏损
II.公司对财务会计报告作虚假记载
III.公司股本总额发生变化
IV.公司不按照规定公开其财务状况
A.I III
B.I IV
C.II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《证券法》第五十五条规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易:(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;(二)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;(三)公司有重大违法行为;(四)公司最近三年连续亏损;五)证券交易所上市规则规定的其他情形。
12.证券交易所决定终止上市公司股票上市的情形有( )。
I.公司股本总额发生变化不再具备上市条件
II.公司最近三年连续亏损
III.公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正
IV.公司宣告破产
A.I III
B.I IV
C.II IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《证券法》第五十五条规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易:(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;(二)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;(三)公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利;(四)公司解散或者被宣告破产;(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。
13.下列选项中，属于对上市公司股票交易价格产生影响的重大事件的是( )。
I.公司四分之一以上监事发生变动
II.持有公司3%以上股份的股东持有股份发生变化
III.公司合并
IV.公司发生重大债务
A.I III
B.II IV
C.III IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《证券法》第六十七条规定，下列情况为前款所称重大事件:(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;(三)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(五)公司发生重大亏损或者重大损失;(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;(七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动;(八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;(十)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;
(十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;(十二)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
14.下列关于操纵市场行为的说法正确的有( )。
I.通过合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券交易价格
II.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量
III.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
IV.利用信息优势影响证券交易量
A.I III
B.II IV
C.III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《证券法》第七十七条规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场:(一)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;(二)与他人串通，以事先约定的'时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(四)以其他手段操纵证券市场。
15.下列说法正确的有( )。
I.禁止国家工作人员编造虚假信息
II.禁止传播媒介从业人员传播虚假信息
III.禁止证券交易所在证券交易活动中作出虚假陈述
IV.各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观
A.I III
B.II IV
C.III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《证券法》第七十八条规定，第七十八条 禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。
16.下列属于禁止证券公司及其从业人员的欺诈行为的有( )。
I.违背客户的委托为其买卖证券
II.擅自为客户买卖证券
III.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
IV.挪用客户所委托买卖的证券
A.I III
B.I II IV
C.III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(四)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
17.发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明下列事项包括( )。
I.收购人的名称
II.被收购的上市公司名称
III.收购期限
IV.付款方式
A.I III
B.I II III
C.III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《证券法》第八十九条规定，依照前条规定发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明下列事项:(一)收购人的名称、住所;(二)收购人关于收购的决定;(三)被收购的上市公司名称;(四)收购目的;(五)收购股份的详细名称和预定收购的股份数额;(六)收购期限、收购价格;(七)收购所需资金额及资金保证;(八)公告上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。
18.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是( )。
I.责令依法处理非法持有的证券
II.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
III.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
IV.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
A.I II III
B.I II III IV
C.III IV
D.I II IV
参考答案：B
参考解析：《证券法》第二百零二条 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
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