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证券从业资格考试题库及答案解析
在学习和工作的日常里，我们总免不了要接触或使用试题，试题是考核某种技能水平的标准。你所见过的试题是什么样的呢？下面是小编为大家整理的证券从业资格考试题库及答案解析，希望对大家有所帮助。
证券从业资格考试题库及答案解析 1
组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)
(1)证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。
Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
Ⅱ.公司治理健全
Ⅲ.客户资产安全、完整
Ⅳ.已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:C
解析:证券公司申请融资融券业务试点的条件有：①经营证券经纪业务已满3
年的创新试点类证券公司;②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、
控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近
2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，
且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间;④
财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12
亿元以上;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管;⑥对交易、
清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
;⑦已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，
具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。
(2) 私募发行的对象有( )。
Ⅰ.公司的老股东
Ⅱ.发行人的员工
Ⅲ.投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构
Ⅳ.与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅣ
答案:B
解析:
私募发行，又称不公开发行或私下发行、内部发行，
是指以特定少数投资者为对象的发行。私募发行的对象有两类，
一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、
商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者。
(3) 根据交易合约的签订与实际交割之问的关系，市场交易的组织形态可以划分为( )。
Ⅰ.期权交易Ⅱ.现货交易Ⅲ.远期交易Ⅳ.期货交易
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，
将市场交易的组织形态划分为三类，分别为现货交易、远期交易和期货交易。
(4) 公司发行记名股票应当记载的事项包括( )。
Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数
Ⅲ.各股东所持股票的编号Ⅳ.各股东取得股份的日期
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所
、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。
(5) 上市公司有下列( )情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况
Ⅲ.对财务会计报告作虚假记载
Ⅳ.公司最近3年连续亏损
A: ⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，
由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化、
不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，
或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④
公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。
(6) 公司公开发行新股，应当符合的条件有( )。
Ⅰ.具有持续盈利能力，财务状况良好
Ⅱ.最近2年财务会计文件无虚假记载
Ⅲ.具备健全且运行良好的组织机构
Ⅳ.无重大违法行为
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅠV
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
《证券法》第13条规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：①
具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力，财务状况良好;③最近3
年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;④
经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
(7) 政府发行中期国债筹集的资金用于( )。
Ⅰ.临时周转Ⅱ.弥补赤字Ⅲ.投资Ⅳ.调节经济
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:C
解析:
中期国债是指偿还期限在1年以上10年以下的国债。
政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。
(8) 指数基金的优势有( )。
Ⅰ.费用低廉Ⅱ.风险较小
Ⅲ.可获得市场平均收益率Ⅳ.可作为避险套利的工具
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
指数基金的优势有：①费用低廉;②风险较小;③在以机构投资者为主的市场中，
指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报;④
指数基金可以作为避险套利的工具。对于投资者尤其是机构投资者来说，
指数基金是他们避险套利的重要工具。
(9) 证券市场监管的意义包括( )。
Ⅰ.保障广大投资者合法权益的需要
Ⅱ.维护市场良好秩序的需要
Ⅲ.发展和完善证券市场体系的需要
Ⅳ.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
证券市场监管的意义包括：保障广大投资者合法权益的需要;维护市场良好秩序的需要
;发展和完善证券市场体系的需要;证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。
(10) 以下选项是债券收益的表现形式的是( )。
Ⅰ.利息收入Ⅱ.资本损益Ⅲ.分红派息Ⅳ.再投资收益
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，
债券收益可以表现为三种形式：利息收入、资本损益和再投资收益。
(11) 证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有( )。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.净资产与负债的比例不得低于8%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①
自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。②
自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。③
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。④
持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，
但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
(12) 银行业金融机构包括( )。
Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券经营机构
Ⅲ.农村信用合作社Ⅳ.保险经营机构
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅢ
答案:C
解析:
银行业金融机构包括商业银行、邮政储蓄银行、城市信用合作社、
农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。
(13) 深圳证券交易所选取成分股的一般原则有( )。
Ⅰ.有一定的上市交易时间Ⅱ.有一定的上市规模
Ⅲ.交易活跃Ⅳ.有确定的上市交易对象
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
深圳证券交易所选取成分股的一般原则：有一定的上市交易时间;①有一定的上市规模
，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准;②交易活跃
，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准;③根据以上标准，
再结合下列各项因素评选出成分股：公司股票在一段时间内的平均市盈率，
公司的行业代表性及所属行业的发展前景，公司近年来的财务状况、盈利记录、
发展前景及管理素质等，公司的地区、板块代表性等。
(14) 下列关于对证券投资基金的称谓正确的有( )。
Ⅰ.美国称“共同基金”Ⅱ.英国称“单位信托基金”
Ⅲ.日本称“单位信托基金”Ⅳ.我国香港地区称“证券投资信托基金”
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓不尽相同，如美国称“
共同基金”.英国和我国香港地区称“单位信托基金”，日本和我国台湾地区则称“
证券投资信托基金”等。
(15) 担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报( )。
Ⅰ.财政部Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.中国证监会Ⅳ.中国银监会
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅠV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
为了便于掌握发行进度，
担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，
上报财政部及中国人民银行。
(16) 基金托管人在证券投资基金运作中承担的工作有( )。
Ⅰ.资产保管Ⅱ.交易监督Ⅲ.信息披露Ⅳ.资金清算
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
基金托管人又被称为“基金保管人”，是根据法律法规的要求，
在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、
资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
(17) 下列以股票发行量为权数加权计算的股份指数有( )。
Ⅰ.上证综合指数Ⅱ.上证180指数Ⅲ.深证综合指数Ⅳ.深证成分股指数
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅣ
答案:D
解析: B
项，上证180指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数
;C项，深证综合指数以指数股计算日股份数为权数进行加权平均计算。
(18) 上海证券交易所的连续竞价时间为( )。
Ⅰ.9：00—11：00Ⅱ.9：30—1 1：30
Ⅲ.13：30—15：30Ⅳ.13：00—15：00
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略。
(19) 关于债券基本性质说法正确的有( )。
Ⅰ.债券是一种有价证券U.债券是一种实际资本
Ⅲ.债券是一种商品证券Ⅳ.债券是一种虚拟资本
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
债券的基本性质有：①债券属于有价证券;②债券是一种虚拟资本;③
债券是债权的表现。
(20) 下列属于货币衍生工具的包括( )。
Ⅰ.股票期权Ⅱ.远期外汇合约Ⅲ.货币期权Ⅳ.利率期权
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、
货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约混合交易合约。A
项属于股权类产品的衍生工具。D项属于利率衍生工具。
(21) 证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。
Ⅰ.证券公司治理结构健全，内部控制有效
Ⅱ.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员
Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定，证券公司经营融资融券业务，
应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效;②
风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好;③
有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;④
有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;⑤
国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
(22) 自1998年建立了集中统一监管体制后，实施了( )的辖区监管责任制。
Ⅰ.属地监管Ⅱ.职责明确Ⅲ.责任到人Ⅳ.相互配合
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，证券、
期货监管体制不断完善，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”
的辖区监管责任制，并初步建立了与地方政府协作的综合监管体系。
(23) 下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是( )。
Ⅰ.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，
持股比例不得超过该公司股份总数的10%
Ⅱ.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，
不超过该上市公司股份总数的20%
Ⅲ.境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制
Ⅳ.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，
持股比例不得超过该公司股份总数的20%
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，
持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
(24) 国际债券的特征有( )。
Ⅰ.资金来源广Ⅱ.发行规模小Ⅲ.有国家主权保障Ⅳ.没有汇率风险
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、
向外国投资者发行的债券。国际债券具有的特征有：资金来源广、发行规模大;
存在汇率风险;有国家主权保障;以自由兑换货币作为计量货币。
(25) 货币市场基金的特点有( )。
Ⅰ.资本安全性高Ⅱ.流动性弱Ⅲ.购买限额低Ⅳ.管理费用高
A: 王Ⅱ
B: ⅠⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金。
货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强.收益较高，管理费用低
，有些还不收取赎回费用。
(26) 交易系统的组成部分有( )。
Ⅰ.交易主机Ⅱ.交易大厅Ⅲ.报盘系统Ⅳ.交易单元
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元或交易单元、
报盘系统及相关的通信系统等组成。
(27) 对欺诈客户行为的监管包括( )。
Ⅰ.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户
Ⅱ.证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务
Ⅲ.因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任
Ⅳ.证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
对欺诈客户行为的监管：①禁止任何单位或个人在证券发行、
交易及其相关活动中欺诈客户;②证券经营机构、
证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，
将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚;③
因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
(28) 按投资主体的不同性质。股票可划分为( )。
Ⅰ.国家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社会公众股Ⅳ.已上市流通股
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、
社会公众股和外资股等不同类型。
(29) 下列关于股票市场的说法正确的有( )。
Ⅰ.股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，
还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响，凶此，
股票价格经常处于波动之中
Ⅱ.股票市场是股票发行和买卖交易的场所
Ⅲ.股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券
Ⅳ.股票的发行人为股份有限公司和有限责任公司
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析: Ⅲ项，股票市场交易的对象是股票;Ⅳ项.股票市场的发行人为股份有限公司。
(30) 我国证券市场的监管目标有( )。
Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用Ⅱ.保护投资者利益
Ⅲ.防止人为操纵Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡ
D: ⅢⅣ
答案:B
解析:
借鉴国际标准并根据我国的具体情况，我国证券市场的监管目标有：
运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用;保护投资者利益，
保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营;防止人为操纵、
欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序;根据国家宏观经济管理的需要。
运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向。
使之与经济发展相适应。
(31) 下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有( )。
Ⅰ.组织证券从业人员水平考试Ⅱ.组织开展证券业国际交流与合作
Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.推动行业开展投资者教育
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: Ⅲ项属于中国证券业协会的职责，不是自律管理中的职能。
(32) 下列关于可转换债券的说法，正确的有( )。
Ⅰ.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
Ⅱ.可转换债券在转换成股票后，具备股票的一般特征
Ⅲ.可转换债券在转换成股票以前，没有规定的利率和期限
Ⅳ.可转换债券具有双重选择权
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。在转换以前，它是一种公司债券，
具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权债务关系，持有者是债权人
}在转换成股票后，它变成了股票，具备股票的一般特征，体现所有权关系，
持有者由债权人变成了股权所有者。
(33) 优先股票的优先条件，一般包括( )。
Ⅰ.优先股票分配股息的顺序和定额
Ⅱ.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
Ⅲ.优先股票股东行使表决权的条件、顺序
Ⅳ.优先股票股东转让股份的条件
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
优先股票的具体优先条件由各公司的公司章程加以规定，一般包括：
优先股票分配股息的顺序和定额，优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额，
优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制，优先股票股东的权利和义务，
优先股票股东转让股份的条件等。
(34) 属于商品证券的有( )。
Ⅰ.提货单Ⅱ.运货单Ⅲ.仓库栈单Ⅳ.支票
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡ
答案:A
解析: 支票属于银行证券。其他三项均是商品证券。
(35) 企业债券募集说明书的主要内容应包括( )。
Ⅰ.债券发行依据Ⅱ.发行概要、承销方式、认购与托管
Ⅲ.发行人基本情况、业务情况、财务情况Ⅳ.偿债保证措施及风险与对策
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
企业债券募集说明书的主要内容包括：1.债券发行依据;2.本次债券发行的有关机构;
3.发行概要;4.承销方式;5.认购与托管;6.债券发行网点;7.认购人承诺;8.
债券本息兑付办法;9.发行人基本情况;10.发行人业务情况;11.发行人财务情况;12.
已发行尚未兑付的债券;13.筹集资金用途;14.偿债保证措施;15.风险与对策;16.
信用评级、备查文件等。
(36) 证券公司的风险处置措施有( )。
Ⅰ.罚款Ⅱ.停业整顿Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重组
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
《证券公司风险处置条例》规定了5种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、
行政重组和撤销。
(37) 套期保值的基本类型有( )。
Ⅰ.多头套期保值Ⅱ.对应套期保值Ⅲ.对冲套期保值Ⅳ.空头套期保值
A: ⅠⅣ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
套期保值的基本类型有两种：一是多头套期保值。是指持有现货空头(如持有股票空头)
的交易者担心将来现货价格上涨(如股市大盘上涨)而给自己造成经济损失，
于是买人期货合约(建立期货多头)。若未来现货价格果真上涨，
则持有期货头寸所获得的盈利正好可以弥补现货头寸的损失。二是空头套期保值，
是指持有现货多头(如持有股票多头)的交易者担心未来现货价格下跌，
在期货市场卖出期货合约(建立期货空头).
当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失。
(38) 下列符合上海证券交易所规定的有( )。
Ⅰ.A股的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
Ⅱ.基金交易的最小变动单位为0.001元人民币
Ⅲ.B股交易的最小变动单位为0.01港元
Ⅳ.债券交易的最小变动单位为0.001元人民币
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
上海证券交易所规定，A股、
债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、
权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元。债券质押式回购交易为O.005元
。深圳证券交易所规定。A股交易的申报价格最小变动单位为0.O1元，基金、债券、
债券质押式回购交易为0.O01元人民币，B股为0.01港元。
(39) 按资金用途分类，国债可分为( )。
Ⅰ.赤字国债Ⅱ.建设国债Ⅲ.流通国债Ⅳ.特种国债
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，
国债可以分为赤字国债、建设国债、战争圉债和特种国债。
(40) 场外交易市场的功能包括( )。
Ⅰ.场外交易市场是证券发行的主要场所
Ⅱ.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而
又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所
Ⅲ.场外交易市场是证券交易所的必要补充
Ⅳ.目前，场外交易市场已经成为证券交易的主要场所
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
场外证券交易市场主要具备以下功能：①场外交易市场是证券发行的主要场所;②
场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按规定公开发行又不能或一时不能
到证券交易所上市交易的股票提供了流通场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，
也为投资者提供了兑现及投资的机会;③场外交易市场是证券交易所的必要补充。
(41) 证券具有极高的流动性必须满足的条件有( )。
Ⅰ.很容易变现Ⅱ.变现的交易成本极小
Ⅲ.本金保持相对稳定Ⅳ.变现的交易成本较高
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅣ
答案:B
解析:
证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：
很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。
(42) 按投资目标划分，证券投资基金可以分为( )。
Ⅰ.衍生证券投资基金Ⅱ.成长型基金
Ⅲ.收入型基金Ⅳ.平衡型基金
A: ⅠⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
按投资目标划分，证券投资基金可以分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
(43) 下列关于外资参股证券公司境内股东的说法。正确的有( )。
Ⅰ.应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件
Ⅱ.应当有3名是内资证券公司
Ⅲ.可以用现金、经营中必需的实物出资
Ⅳ.境内股东只能以现金出资
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
外资参股证券公司境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。
外资参股证券公司境内股东，应当有1名是内资证券公司，
但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限除外。境内股东可以用现金、
经营中必需的实物出资。
(44) 货币期权合约主要以( )为基础资产。
Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英镑Ⅳ.加拿大元
A: ⅠⅢ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
货币期权又称为“外币期权”、“外汇期权”.指买方在支付了期权费后，
即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利
。货币期权合约主要以美元、欧元、日元、英镑、瑞士法郎、
加拿大元及澳大利亚元等为基础资产，
(45) 按收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为( )。
Ⅰ.保证最高收益型Ⅱ.非收益保证型Ⅲ.保证风险最低型Ⅳ.收益保证型
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
按收益保障性分类，
结构化金融衍生品可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类，
其中前者又可进一步细分为保本型产品和保证最低收益型产品。
(46) 欧洲债券票面使用的货币有( )。
Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英镑Ⅳ.欧元
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑
、日元等;也有使用复合货币单位的，如特别提款权。
(47) 按基础资产的来源分类.权证分为( )。
Ⅰ.认股权证Ⅱ.备兑权证Ⅲ.认购权证Ⅳ.认沽权证
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
按基础资产的来源分类，权证分为认股权证和备兑权证。按照持有人的权利划分.
权证可分为认购权证和认沽权证。
(48) 股权类期货是以( )为基础资产的期货合约。
Ⅰ.单只股票Ⅱ.利率期货Ⅲ.股票组合Ⅳ.股票价格指数
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。
(49) 国际债券的投资者主要有( )。
Ⅰ.银行Ⅱ.金融机构Ⅲ.Ⅰ商财团Ⅳ.自然人
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。
(50) 保护基金公司设立的意义有( )。
Ⅰ.可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益
Ⅱ.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心
Ⅲ.可以推动我国其他金融业公司的快速发展
Ⅳ.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
保护基金公司的设立的意义有：①可以在证券公司出现关闭、
破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，
通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护;②
有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，
有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散;③对现有的国家行政监管部门、
证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、
多层次监管体系的一个重要补充，将在检测证券公司风险、
推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用;④
有助于我国建立周际成熟市场通行的证券投资者保护机制。
证券从业资格考试题库及答案解析 2
1、下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中，错误的是( )。
A.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
B.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
C.认购费用=认购金额+净认购金额
D.一定情况下，认购费用=固定认购费金额
2、( )是基金职业道德的核心规范。
A.忠诚尽责
B.廉洁公正
C.诚实守信
D.忠诚敬业
3、基金公司对存量的正常交易类账户应在( )个月内完成开户资料电子化。
A.6
B.18
C.24
D.36
4、中国证监会领导干部离职后( )年内，一般工作人员离职后( )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A.2：1
B.2;3
C.3：2
D.5;3
5、( )是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
A.基金客户服务
B.基金销售服务
C.基金理财服务
D.基金投资服务
6、能够进行套利交易的基金是( )。
A.保本基金
B.LOF
C.伞形基金
D.ETF
7、基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。
A.4Cs
B.5Ps
C.4Ps
D.5Cs
8、基金合同是规范基金当事****利义务关系的法律文件，这些当事人不包括( )。
A.基金代销机构
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人
9、合规管理的( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A.公正性
B.协调性
C.公正性
D.健全性
10、ETF有( )的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。
A.最大申购、最大赎回
B.最大申购、最小赎回
C.最小申购、赎回份额
D.最小申购、赎回份额
11、基金管理人的职责不包括( )。
A.基金的募集
B.基金资产的投资运作
C.为投资者争取最大投资收益
D.基金资产保管
12、从一定层面上讲，内部控制系统的目标就是( )。
A.解除经营风险
B.提高基金管理人的经营效益
C.消除经营风险
D.直接促进组织目标的实现
13、基金信息披露的( )要求信息披露的表述应当简明扼要。
A.易解性原则
B.规范性原则
C.易得性原则
D.完整性原则
14、常规基金产品按照简易程序申请注册，注册审查时间原则上不超过( )个工作日。
A.30
B.20
C.10
D.60
15、下列说法中，错误的是( )。
A.不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异
B.不同开放式基金的申购和赎回费率可能不同
C.封闭式基金主要通过交易所进行交易
D.封闭式基金主要是通过在基金的直销和代销网店申购和赎回
16、基金管理公司应当设立督察长，对( )负责，经( )聘任，报证券监督管理机构核准。
A.董事会;经营层
B.理事会;董事会
C.总经理;董事会
D.董事会;董事会
17、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于( )年。
A.3
B.5
C.10
D.20
18、内幕信息的构成要素不包括( )。
A.来源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.及时的信息
D.“非公开”的信息
19、下列属于部门规章和规范性文件的是( )。
A.《基金经理注册登记规则》
B.《证券投资基金管理公司管理办法》
C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》
20、代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，则该部分基金份额持有人有权自行召集。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
参考答案：
1-5 CCDCA
6-10 DCABC
11-15 DDABD
16-20 DDCBB
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