2017年证券从业资格考试《证券基础知识》冲刺练习题及答案
证券交易市场分为两大类，一类是大型、活跃而有秩序的场内交易，即在证券交易所内进行的交易;另一类是没有固定地点的场外交易，大多是电话中成交。下面是小编为大家整理的证券从业资格考试《证券基础知识》冲刺练习题，欢迎大家参考学习。
一、单项选择题
1.下列各项中不属于定向资产管理业务特点的是( )。
A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B.具体投资的方向在资产管理合同中约定
C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务
D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
2.下列各项中，违背控股股东行为规范的是( )。
A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
3.证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。
A.15%
B.20%
C.30%
D.100%
4.( )及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的`监督管理。
A.中国证监会
B.国务院
C.财政部
D.中国证监会与财政部
5.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立( )的方式。
A.信贷
B.储蓄
C.股票
D.信托
6.涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由( )制定并颁布的。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.证券业协会
D.证券监管部门
7.( )，通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。
A.临时冻结制度
B.定期调查报告制度
C.大额和可疑交易报告制度
D.大额和可疑交易调查制度
8.招股说明书引用的财务报表在其最近一期截止日后( )个月内有效。
A.3
B.6
C.9
D.10
9.《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A.操纵市场行为
B.欺诈客户行为
C.内幕交易行为
D.虚假陈述行为
10.关于证券交易所对会员的管理，下列说法中不正确的是( )。
A.证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.证券交易所必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监批准
C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D.证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案
参考答案及解析:
1.C。【解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点是：(1)证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;(2)具体投资的方向在资产管理合同中约定;(3)必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。
2.B。【解析】控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。
3.C。【解析】证券公司经营证券自营业务的.必须符合下列规定：(1)自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%;(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
4.A。【解析】为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
5.D。【解析】证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。
6.B。【解析】证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;(2)由国务院制定并颁布的行政法规;(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
7.C。【解析】非法资金流动一般具有数额巨大、交易异常等特点。大额和可疑交易报告制度，通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。
8.B。【解析】根据我国《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但最多不超过1个月。
9.A。【解析】操纵市场行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(4)以其他手段操纵证券市场。
10.C。【解析】根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。
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