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2017年5月证券从业资格考试《基础知识》模拟试题及答案
模拟试题一：
选择题
1.( )，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
参考答案：D
参考解析：剩余股利政策，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。也就是说，此时企业没有能够创造价值的项目了，这种情况下企业才会支付股利。
2.( )是最主要的利率风险。
A.基差风险
B.收益率曲线风险
C.重新定价风险
D.期权风险
参考答案：C
参考解析： 重新定价风险是最主要的利率风险，它产生于资产、负债和表外项目头寸重新定价时间(对浮动利率而言)的不匹配。
3.《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.12
B.24
C.36
D.72
参考答案：C
参考解析： 《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。
4.我国证券交易所内的证券交易按( )原则竞价成交。
A.收益优先、时间优先
B.收益优先、数额优先
C.价格优先、时问优先
D.价格优先、数额优先
参考答案：C
5.发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备的条件条件之一是：注册资本不低于( )亿元人民币。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：B
参考解析： 发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备下列条件;①注册资本不低于2亿元人民币;②具有较强的债券分销能力;③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;④最近两年内没有重大违法、违规行为;⑤中国人民银行要求的其他条件。
6.我国资本市场从( )发展至今，已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次分明、功能强大的多层次资本市场体系。
A.19世纪80年代
B.20世纪30年代
C.20世纪50年代
D.20世纪90年代
参考答案：D
7.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：B
8.根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场包括( )。
A.主板市场
B.交易所市场
C.全国性市场
D.场外市场
参考答案：A
参考解析： 根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型;根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)和三板市场;根据市场的集中程度，证券市场可分为集中交易市场(交易所市场)和场外市场等。
9.依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格应不低于公告招股意向书前( )个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
A.10
B.20
C.30
D.45
参考答案：B
参考解析： 增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有特别规定，其中之一是：发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
10.中国证监会根据《发行管理办法》发布了《上市公司非公开发行股票实施细则》，对非公开发行股票进行了规定，其中规定发行对象不超过( )名。
A.10
B.20
C.30
D.45
参考答案：A
模拟试题二：
组合型选择题
1.我国《证券投资基金法》规定，当出现基金托管人( )情形时，基金托管人职责终止。
Ⅰ.被依法取消基金托管资格
Ⅱ.被基金份额持有人大会解任
Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产
Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】B【解析】根据《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：①被依法取消基金托管资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形(第Ⅳ项属于其中的一种情形)。
2.下列有关金融期货主要交易制度的说法，正确的是( )。
Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金
Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)买入(卖出)委托无效
Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B【解析】结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。故第Ⅳ项说法错误。
3.关于金融期货特点的描述，正确的有( )。
Ⅰ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的
Ⅱ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的
Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的
Ⅳ.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失是无限的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】C【解析】从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。相反，在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性。从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的;相反，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失却是无限的。
4.国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在( )。
Ⅰ.资金来源广、发行规模大Ⅱ.存在利率风险
Ⅲ.有国家主权保障Ⅳ.以自由兑换货币作为主要计量货币
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】A【解析】国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在：①资金来源广、发行规模大;②存在汇率风险;③有国家主权保障;④以自由兑换货币作为主要计量货币。
5.以下属于套期保值的基本原则是( )。
Ⅰ.买卖方向对应Ⅱ.品种相同
Ⅲ.数量相等Ⅳ.月份相同或相近
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B【解析】一般而言，进行套期保值操作要遵循下列基本原则：①买卖方向对应的原则;②品种相同原则;③数量相等原则;④月份相同或相近原则。
6.金融衍生工具的基本特征是( )。
Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠杆性Ⅲ.联动性Ⅳ.高风险性
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C【解析】金融衍生工具的基本特征包括：①跨期性;②杠杆性;③联动性;④不确定性或高风险性。
7.下列金融期权属于实值期权的是( )。
Ⅰ.看涨期权协定价格低于金融工具市场价格
Ⅱ.看涨期权协定价格高于金融工具市场价格
Ⅲ.看跌期权协定价格低于金融工具市场价格
Ⅳ.看跌期权协定价格高于金融工具市场价格
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】D【解析】对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时为实值期权;市场价格低于协定价格，期权的买方将放弃执行期权，为虚值期权。对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为实值期权;市场价格高于协定价格为虚值期权。
8.根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列( )情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。
Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸
Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币
Ⅲ.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品
Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D【解析】根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现以下情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务：①信用评级机构与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的股权关联关系及开展评级业务前6个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸;②参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币;③在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品;④交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形。
9.下列各项中，( )可以作为被套期保值的项目。
Ⅰ.股票Ⅱ.谷物Ⅲ.美元Ⅳ.汇率
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】C【解析】套期保值，是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。由此可见，第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均可以作为被套期保值的项目。
10.我国中央银行所宣布的货币政策目标包括( )。
Ⅰ.促进国际化Ⅱ.保持货币币值的稳定
Ⅲ.促进经济增长Ⅳ.促进证券市场发展
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】C【解析】我国的货币政策目标是“保持货币币值稳定，并以此促进经济增长”。
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