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2017证券从业资格考试《金融基础知识》模拟试题及答案
模拟试题一：
选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1[单选题] 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在( )个月内不得上市交易或转让。
A.18
B.6
C.24
D.12
参考答案：D
参考解析：股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。
2[单选题] 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是( )。
A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
B.可以买卖可转换债券
C.可用自由资金买卖政府债券和金融债券
D.只可用自有资金投资证券
参考答案：C
参考解析：根据《中华人民共和国商业银行法》的规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产或者非银行金融机构和企业投资。因此，C项说法正确。《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。
3[单选题] 设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5%年利率借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的营利为人民币( )元。
A.157.5
B.192.5
C.307.5
D.500.0
参考答案：B
参考解析：2年后，期货合约交割获得现金3500元，偿还贷款本息=3000×(1+0.05)2=3307.5(元)，营利=3500-3307.5=192.5(元)。
4[单选题] 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。
A.交收
B.清算
C.成交
D.结算
参考答案：A
参考解析：清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移，这一过程属于交收。清算与交收是证券结算的两个方面。
5[单选题] 中央银行在证券市场上以( )操作作为政策手段，买卖政府证券。
A.套期保值
B.投融资
C.公开市场
D.营利性
参考答案：C
参考解析：中央银行以公开市场操作作为政策手段.通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。
6[单选题] 狭义的有价证券指的是( )。
A.商品证券
B.货币证券
C.金融证券
D.资本证券
参考答案：D
参考解析：有价证券有广义与狭义之分。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
7[单选题] 投资者在申购和赎回ETF时，使用的是( )。
A.其他基金份额
B.一篮子股票
C.股票和债券
D.现金
参考答案：B
参考解析：ETF可以像开放式基金一样申购、赎回.不同的是，它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一篮子股票而不是现金。
8[单选题] 深市投资者若要转托管需在买人成交的( )日交收过后才能办理。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
参考答案：D
参考解析：由于深市8股实行的是T+3交收，深市投资者若要转托管需在买入成交的T+3日交收过后才能办理。
9[单选题] ( )是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。
A.交易大厅
B.参与者交易业务单元
C.交易主机
D.交易单元
参考答案：D
10[单选题] 关于股票价格平均数，下列说法中错误的是( )。
A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值
B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量和成交量
C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
D.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性
参考答案：C
参考解析：C项，加权股价平均数又称加权平均股价，是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。以样本股每日收盘价之和除以样本数指的是简单算术股价平均数。
模拟试题二：
选择题
1.附权益权证债券允许权证持有人( )。
A、以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B、以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C、按约定条件向债券发行人购买黄金
D、以约定的价格购买发行人的普通股票
答案：D
【解析】考察附权益权证债券的知识。
2.下面不属于我国金融债券的是( )。
A、央行票据
B、证券公司债券
C、财务公司债券
D、信用公司债券
答案：D
【解析】信用公司债券属于公司债券。
3.关于债券的基本性质描述错误的是( )。
A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B、债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外
D、债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权
答案：D
【解析】债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。
4.( )，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A、2006年12月
B、2007年1月
C、2007年8月
D、2007年10月
答案：C
【解析】考察法律法规。
5.债券的票面要素中不包括( )。
A、持有人名称
B、到期期限
C、票面利率
D、发行人名称
答案：A
【解析】考察债券票面要素的知识。
6.基金资产的估值是指对基金的( )按一定的价格进行估算。
A、资产面值
B、资产净值
C、资产市值
D、资产总值
答案：B
【解析】基金资产的估值是指对基金的资产净值按一定的价格进行估算。
7.证券投资基金的资金主要投向( )。
A、有价证券
B、邮票
C、珠宝
D、实业
答案：A
【解析】证券投资基金的资金主要投向有价证券。
8.公司型基金的运营依据是( )。
A、公司章程
B、募集说明书
C、上市说明书
D、基金契约
答案：A
【解析】公司型基金的运营依据是公司章程。
9.下列不是证券投资基金的别称的是( )。
A、交易所交易基金
B、证券投资信托基金
C、单位信托基金
D、共同基金
答案：A
【解析】交易所交易基金是ETF。
10.平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。
A、10%～15%
B、15%～25%
C、25%～50%
D、50%～75%
答案：C
【解析】平衡型基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股。
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