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证券从业《证券基础知识》练习模拟试题及答案（精选5套）
在日复一日的学习、工作生活中，我们经常跟练习题打交道，只有认真完成作业，积极地发挥每一道习题特殊的功能和作用，才能有效地提高我们的思维能力，深化我们对知识的理解。你知道什么样的习题才是规范的吗？下面是小编整理的证券从业《证券基础知识》练习模拟试题及答案，欢迎大家分享。
证券从业《证券基础知识》练习模拟试题及答案 1
一、多项选择题
1.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段.此时证券市场的表现是( )。
A.股份公司数量剧增
B.有价证券发行总额剧增
C.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位
D.仍处于萌芽阶段
2.我国的国际债券主要有( )。
A.政府债券
B.金融债券
C.特种债券
D.可转换公司债券
3.下列选项属于我国证券投资基金交易费的是( )。
A.上市年费
B.印花税
C.过户费
D.证管费
4.对发行人而言，发行存托凭证的好处有( )。
A.市场容量大，筹资能力强
B.上市手续简单，发行成本低
C.可以避开直接发行股票与债券的法律要求
D.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
5.现在日经股价指数分为( )。
A.日经225种股价指数
B.日经500种股价指数
C.日经180种股价指数
D.日经300种股价指数
6.非系统风险包括( )。
A.利率风险
B.经营风险
C.财务风险
D.信用风险
7.《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的( )。
A.控制权
B.监管权
C.现场检查权
D.非现场检查权
8.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。
A.从业人员的资格管理
B.后续职业培训
C.制定从业人员的行为准则和道德规范
D.制定业务指引
9.下列属于处罚处分信息的是( )。
A.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
D.受到其他境内外自律组织的处分
10.目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括( )。
A.基本法律
B.行政法规
C.部门规章
D.地方法规
参考答案及解析:
1.ABC。【解析】本题主要考查证券市场的初步发展阶段。20世纪初。资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场的表现有：首先.股份公司数量剧增。其次，在这一时期，有价证券发行总额剧增。有价证券的结构也起了变化，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。
2.ABD。【解析】我国的国际债券主要有：政府债券、金融债券、可转换公司债券。
3.BCD。【解析】目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。上市年费属于基金运作费。
4.ABC。【解析】对发行人而言，发行存托凭证能带来以下好处：(1)市场容量大，筹资能力强;(2)避开直接发行股票与债券的.法律要求，上市手续简单，发行成本低。
5.AB。【解析】日经指数分为日经225种股价指数和日经500种股价指数。
6.BCD。【解析】利率风险属于系统风险。
7.BC。【解析】本题主要考查证券服务机构的法律责任和市场准入的内容。《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。
8.ABCD。【解析】本题主要考查中国证券业协会的自律管理职能。A、B、C项属于对从业人员的自律管理，D项属于对会员单位的自律管理。
9.ACD。【解析】B项属于警示信息。
10.ABC。【解析】目前，中国上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法规、部门规章和自律规则在内的四个层次。
证券从业《证券基础知识》练习模拟试题及答案 2
第1题：风险是指( )。
A.损失的大小
B.损失的分布
C.未来结果的不确定性
D.收益的分布
答案：C
第2题：储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的( )的人民币债券。
A.可流通
B.不可流通
C.有面额
D.无面额
答案：B
第3题：下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是( )。
A.一般采取被动式投资策略跟踪某一标的市场指数
B.基金份额可变
C.能够通过所有证券公司进行申购赎回
D.在交易所上市交易
答案：C
第4题：下面不是债券基本性质的为( )。
A.发行人必须在约定的时间付息还本
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的表现
D.债券属于有价证券
答案：A
第5题：Shibor是中国货币市场的`基准利率，是以( )家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值，自2007年1月4日正式运行。
A.14
B.15
C.16
D.17
答案：C
第6题：关于中标原则，下列说法不正确的是( )。
A.全场有效投资总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入
B.全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止
C.边际中标标位的投标额小于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配
D.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债
答案：C
第7题：股票是一种资本证券，它属于( )。
A.实物资本
B.真实资本
C.虚拟资本
D.风险资本
答案：C
第8题：中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。
A.政策性
B.公开市场操作
C.投融资
D.保值
答案：B
第9题：按( )划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。
A.交易金额
B.交易场所
C.账户用途
D.投资者种类
答案：B
第10题：证券投资基金的特点不包括( )。
A.集合理财，专业管理
B.利益共享，风险共担
C.组合投资，分散散风险
D.放松监管，信息封闭
答案：D
证券从业《证券基础知识》练习模拟试题及答案 3
第1题：保本基金通常将大部分资金投资于( )。
A.股票
B.衍生金融工具
C.货币市场工具
D.与基金到期日一致的债券
答案：D
第2题：下列关于金融债券担保的说法错误的是( )。
A.对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求
B.对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保
C.对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保
D.经中国银监会批准，免于担保的除外
答案：C
第3题：以下关于金融债券的说法错误的是( )。
A.商业银行可以发行金融债券
B.非银行金融机构不可以发行金融债券
C.从广义上讲，中央银行债券也属于金融债券
D.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券不属于金融债券
答案：D
第4题：H股、N股、S股等属于( )。
A.社会公众股
B.境内上市外资股
C.境外上市外资股
D.红筹股
答案：C
第5题：关于证券发行核准制特征，下列描述不正确的是( )。
A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券
B.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券
C.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
D.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
答案：B
第6题：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。
A.账面价值
B.资产价值
C.实际价值
D.清算资金
答案：C
第7题：目前，凭证式国债完全采用( )，记账式国债完全采用( )。
A.承购包销方式，公开招标方式
B.承购包销方式，承购包销方式
C.公开招标方式，承购包销方式
D.公开招标方式，公开招标方式
答案：A
第8题：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的( )凭证。
A.所有权、使用权
B.债权债务
C.转让权
D.设权
答案：B
第9题：下列利用国际债券市场筹集资金的`说法，正确的是( )。
Ⅰ.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅有政府债券
Ⅱ.财政部在国外发行的债券属于政府债券
Ⅲ.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券
Ⅳ.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
第10题：下列关于证券公司债券担保的说法中不正确的是( )。
A.为债券提供保证的，保证应当是连带责任保证
B.为债券提供质押的，质押的财产应当由具有资格的资产评估机构进行评估
C.除非豁免，发行人应当为债券发行提供担保
D.定向发行债券的担保金额应不少于债券本金总额的50%
答案：D
证券从业《证券基础知识》练习模拟试题及答案 4
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.欧洲债券是指借款人( )。[2010年3月真题]
A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
【答案】B
【解析】欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。其特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券。
2.龙债券利率的确定基准一般是( )。[2010年5月真题]
A.香港银行同业拆放利率 B.新加坡银行同业拆放利率
C.伦敦银行同业拆放利率 D.美国联邦基金利率
【答案】C
【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券，或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。
3.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是( )。[2010年5月真题]
A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅是政府债券
B.财政部在国外发行的债券，属于政府债券
C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券
D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期
【答案】A
【解析】我国利用国际债券市场筹集资金的主要债券品种有：政府债券、金融债券以及可转换公司债券。
4.国际债券的发行对象主要是( )。
A.本国投资者 B.外国投资者
C.本国外币持有者 D.本国金融机构
【答案】B
【解析】国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。
5.发行国际债券的信用级别评定必须由( )进行。
A.本国资信评估机构 B.国际著名的资信评估机构
C.投资者所在国资信评估机构 D.国际金融机构指定的资信评估机构
【答案】B
【解析】发行国际债券的目的之一就是要利用国际证券市场资金来源的广泛性和充足性。发行人进入国际债券市场的门槛比较高，必须由国际著名的资信评估机构进行债券信用级别评定，只有高信誉的发行人才能顺利地进行筹资。
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1.外国债券一般是由发行地所在国的( )承销。[2010年5月真题]
A.证券公司 B.几家大银行 C.金融机构 D.一家银行
【答案】AC
【解析】外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
2.以下对外国债券的描述正确的是( )。[2010年3月真题]
A.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家
B.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家
C.在日本发行的外国债券称为武士债券
D.在美国发行的外国债券称为扬基债券
【答案】ACD
【解析】外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的'吸收美元资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。
3.关于欧洲债券，以下说法正确的有( )。[2010年3月真题]
A.欧洲债券市场以众多创新品种而著称
B.欧洲债券是在20世纪30年代出现的
C.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
D.欧洲债券是国际债券的一种
【答案】ACD
【解析】欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券，是在20世纪60年代初期随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等，也有使用复合货币单位的，如特别提款权;欧洲债券市场以众多创新品种而著称，如按计息方式不同有固定利率债券、种类繁多的浮动利率债券、零息债券、延付息票债券、利率递增债券等。
4.亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因，重要的表现是( )。[2009年11月真题]
A.危机国家普通遍缺少发达的资本市场
B.金融外部融资以银行借贷为主
C.企业过于依赖银行体系的间接融资
D.金融风险集中于银行体系
【答案】ACD
【解析】亚洲各经济体的政府官员和金融业界普遍认为，亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因。这主要表现在企业过于依赖银行体系的间接融资，危机国家普遍缺少发达的资本市场，企业外部融资也以银行借贷为主，从而使金融风险集中在银行体系。发展亚洲债券市场无疑会深化亚洲地区的金融体系，纠正该地区过于依赖银行体系这种不合理的融资格局。
5.我国发行的国际债券主要有( )。
A.政府债券 B.可转换公司债券
C.金融债券 D.可交换公司债券
【答案】ABC
三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
1.国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。( )[2010年3月真题]
【答案】A
【解析】国际债券在国际市场上发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主，这样发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。
2.在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。( )[2010年5月真题]
【答案】A
【解析】外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。所以，在日本发行的外国债券的面值货币一定是日元。
3.欧洲债券是国际债券的一种。( )[2010年5月真题]
【答案】A
【解析】国际债券分为欧洲债券和外国债券。
4.龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家。( )[2010年5月真题]
【答案】A
【解析】龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。
5.龙债券一般是到期一次还本付息的债券。( )[2010年3月真题]
【答案】B
【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券。
证券从业《证券基础知识》练习模拟试题及答案 5
一、判断题
1.净额清算方式在清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。( )
答案：A
2.结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。( )
答案：B
3资金交收产生满足一级市场交收，然后满足二级市场交收，资金交收终局性和不可逆转性。( )
答案：B
4.上海证券交易所对国债现货交易和回购业务实行“先入库、各卖出”的制度。( )
答案：A
5.在实物券的交易中，如证券公司发生欠库，则按差额扣除相应卖出价款，并执行强制补仓。( )
答案：B
6.股权与债权的过户，就是将股票和债券在投资者之间转移。( )
答案：A
7.证券登记结算公司按中国人民银行规定的金融同业往来利率，将结算头寸的利息计付给证券公司。( )
答案：A
8.交易性过户是指由于户名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。( )
答案：A
9.合格境外机构投资者托管人因交收违约事件而产生的费用和损失，由结算公司承担。( )
答案：B
10.证券结算是指证券清算和证券交收的过程。( )
答案：B
二、单选题
1.证券清算业务主要是指( )。
A.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的.过程中，证券的收付
B.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付
C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程
D.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付
答案：C
2.在差额清算中，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的( )。
A.全额 B.增加额 C.净额 D.相减额
答案：C
3.投资者一般由( )代为办理清算、交收。
A.交易所 B.清算机构
C.上市公司 D.证券经纪商
答案：D
4.证券交易过程中，财产的实际转移是在( )时。
A.成交 B.清算 C.交收 D.到账
答案：C
5.清算与交收最根本的区别在于( )。
A.先清算，后交收
B.清算中不发生财产实际转移，而交收中发生财产实际转移
C.清算与交收都分为证券与价款两项
D.证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收
答案：B
6.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳( )。
A.备付金 B.保证金 C.结算头寸 D.保证金和结算头寸
答案：D
7.上海证券交易所资金的清算、交收以会员公司在该所取得的( )为明细核算单位。
A.银行账户 B.交易席位
C.资金结算账户 D.会员证明
答案：B
8.办理非交易过户时，受让人须向( )提出非交易过户的申请。
A.证券登记结算公司
B.证券交易所
C.证券公司
D.法院或公证处
答案：C
9.我国目前的证券交收有两种滚动周期，即T+1滚动交收与( )。
A.T+0滚动交收
B.T+2滚动交收
C.T+3滚动交收
D.T+5滚动交收
答案：C
10.根据证券登记结算公司的规定，下列交易品种的交易清算中，没有纳入最低备付金结算的是( )。
A.A股交易的清算 B.B股交易的清算
C.国债交易的清算 D.国债回购交易的清算
答案：B
三、多项选择题
1.对清算的解释有( )。
A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B.指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和
C.指投资者与证券交易所之间的账户核对
D.指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
答案：ABD
2.证券营业部同投资者之间的资金结算有( )操作方式。
A.证券营业部自办出纳 B.银行代理出纳
C.银行代理资金结算 D.投资者自行管理
答案：ABC
3.证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是( )。
A.防止买空卖空行为的发生 B.维护交易双方正当权益
C.保证市场正常运行 D.简化手续提高效率
答案：ABC
4.从时间安排看，结算可分为( )。
A.当日交收 B.滚动交收 C.会计日交收 D.交易印花税
答案：BC
5.我国股权和债权过户的种类有( )。
A.交易性过户 B.非交易性过户 C.协议过户 D.账户挂失转户
答案：ABD
6.证券公司在开立法人结算账户时，必须向证券登记结算公司提交( )。
A.营业执照 B.法人结算协议书
C.法人结算申请表 D.法人授权委托书
答案：BCD
7.下列交易品种中，纳入最低备付计算的是( )。
A.A股 B.B股 C.基金 D.债券
答案：BC
8.基金托管人以托管人的名义向中国结算深圳分公司申请开立证券资金结算账户，需提交的材料有( )。
A.基金托管人资格批复的复印件 B.托管人授权委托书
C.预留印鉴卡 D.证券资金结算申请表
答案：ABCD
9.关于B股交易的资金交收，下列说法正确的是( )。
A.B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
B.净额结算交易无需进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任
C.逐项交收需进行交收指令对盘
D.B股交易实行T+3资金交收
答案：ABCD
10.关于上海证券交易所证券交易的资金交收，下列说法正确的是( )。
A.资金交收首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收
B.B股交易实行T+3交收，A股及其他证券交易实行T+1交收
C.资金交收具有终局性
D.资金交收具有不可逆转性
答案：BCD
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