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2017年6月证券从业资格考试《证券市场》精选备考题
精选备考题一:
单项选择题
第1题:控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。
A.50%;50%
B.30%;50%
C.50%;30%
D.30%;30%
第2题:下列选项中,不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是( )。
A.企业法人营业执照
B.年检申请报告
C.年度业务报告
D.经注册会计师审计的财务会计报表
第3题:证券公司办理定向资产资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )元。
A.100万
B.300万
C.500万
D.1亿
第4题:下列不属于基金托管人义务的是( )。
A.保管基金资产
B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证
C.保存基金的会计账册、记录15年以上
D.执行基金管理人的投资指令
第5题:以生产经营为主的有限责任公司,注册资本的最低限额为人民币( )万元。
A.10
B.20
C.30
D.50
第6题:犯集资诈骗罪的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。
A.1
B.3
C.5
D.10
第7题:同自营业务相比,下列属于证券经纪业务特点的是( )。
A.客户资料的保密性
B.交易行为的自主性
C.交易方式的自由性
D.收益的不稳定性
第8题:中国证监会按照( )的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.全国人大
B.国务院
C.全国人大常务委员会
D.中国人民银行
第9题:下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。
A.不直接从事经营管理
B.任职时间短、不了解情况
C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
第10题:投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10
B.15
C.20
D.30
精选备考题二:
第1题以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购股份不少于总数的(),法律、行政法规另有规定的,从其规定。
A.35%
B.30%
C.20%
D.40%
【正确答案】A
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定,以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定。
本题 1 分
第2题公司财产优先支付的是()。
A.普通股股东
B.优先股股东
C.债权人
D.员工工资
【正确答案】C
【答案解析】
本题 1 分
第3题下列关于股份公司发行股份的说法中,不正确的是()。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利
B.公司发行新股,可以根据公司经营情况和财务状况,确定其作价方案
C.任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额
D.同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格不相同
【正确答案】D
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定,股份的发行,实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。故D项说法错误。
本题 1 分
第4题从事期货咨询应取得()。
A.注册会计师资格
B.证券业从业人员资格
C.期货业从业人员资格
D.基金业从业人员资格
【正确答案】C
【答案解析】
本题 1 分
第5题下列属于证券公司分支机构的是()。
A.清算所
B.交易所
C.交割仓库
D.证券投资咨询机构
【正确答案】D
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。(4)证券承销与保荐。(5)证券自营。(6)证券资产管理。(7)其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故D项正确。
本题 1 分
第6题基金销售人员在从事基金活动时,应以()利益优先。
A.个人
B.基金销售公司
C.投资者
D.基金管理公司
【正确答案】C
【答案解析】《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定,基金销售人员从事基金销售活动应当遵循:(1)勤勉尽职原则。(2)诚实守信原则。(3)投资者利益优先原则。
第7题下列关于公司债券上市的说法中,错误的是()。
A.债券发行额不低于人民币一千万元
B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C.债券期限不低于1年
D.申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的上市保荐书
【正确答案】A
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第五十七条规定,公司申请公司债券上市交易,应当符合下列条件:(1)公司债券的期限为一年以上。(2)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故A项说法错误。
本题 1 分
第8题下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。
A.决定监事的报酬事项
B.公司章程的修改
C.对发行公司债券作出决议
D.制定公司的基本管理制度
【正确答案】D
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第三十七条规定,股东会行使下列职权:(1)决定公司的经营方针和投资计划。(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项。(3)审议批准董事会的报告。(4)审议批准监事会或者监事的报告。(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议。(8)对发行公司债券作出决议。(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。(10)修改公司章程。(11)公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。
本题 1 分
第9题试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括()。
A.未负有数额较大到期未清偿的债务
B.无不良诚信记录
C.从事公司保荐相关业务3年以上
D.具有经管专业本科以上学历
【正确答案】D
【答案解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。
本题 1 分
第10题有限责任公司的权力机构是()。
A.监事会
B.理事会
C.董事会
D.股东会
【正确答案】D
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第三十六条规定,有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构,依照本法行使职权。
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