证券公司的监管制度
证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规制度、净资本为核心的风险监控和预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息披露制度，下面一起来详细了解一下!
1、业务许可制度
①证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务，均须证监会许可
②其他证券业务包括：外资股业务资格许可、融资融券服务资格许可、集合资产管理业务许可、专项资产管理业务许可、证券公司合格境内机构投资者资格许可
2、分类监管制度
①《证券公司分类监管规定》，证券公司分为 A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E， 5 大类 11 个级别
②不同类别规定不同的风险控制指标和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率方面区别对待
③分类类别作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市的审慎性条件，确定从事新业务、新产品试点的依据
④中国证券投资者保护基金公司根据分类结果，确定不同类别公司缴纳保护基金的`比例
3、合规制度
《证券公司合规管理试行规定》要求建立内部合规管理制度，设立合规总监、合规部门，对公司经营管理行为合规性事前审查、事中监督、事后检查
4、净资本为核心的风险监控与预警制度
①建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
②建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
③建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
5、客户交易结算资金第三方存管制度：2006 新《证券法》规定
6、信息报送与披露制度
(1)信息报送：
①每 1 会计年度结束后 4 个月内，报送年度报告
②每月结束后 7 工作日内，报送月度报告
③发生影响证券公司经营管理、财务状况、风控指标或客户资产安全重大事件的，痢疾报送临时报告
(2)信息公开披露：证券公司的基本信息公示、财务信息公开披露
(3)年报审计监管
【证券公司的监管制度】相关文章：
关于金融监管制度的中级经济师试卷考点11-08
证券市场的监管07-14
证券市场的监管机构07-19
证券公司的主要业务07-19
证券公司的治理结构07-14
英国留学要求提高监管的力度09-16
证券市场监管的重点07-19
项目监管措施有哪些09-25