2017年证券从业资格考试《证券基础知识》模拟练习题
我国的证券市场有着很久的发展历史，但是我国证券市场有着独特的特点，即旧中国的证券市场与新中国的证券市场之间没有直接的继承和延续关系，其市场发展情况也有着很大差异。下面是小编为大家整理的证券从业资格考试《证券基础知识》模拟练习题，欢迎大家参考学习。
一、单项选择题
1.商业汇票属于( )。
A.商品证券
B.有价证券
C.资本证券
D.货币证券
2.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A.书面凭证
B.法律凭证
C.收入凭证
D.资本凭证
3.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，其主要包括( )。
A.政府和政府机构、公司
B.中央政府、地方政府、公司
C.政府和中央银行、公司企业
D.政府、金融机构、财政部、公司
4.下列关于全国性社会保障基金的表述，错误的是( )。
A.全国性社会保障基金主要投向国债市场
B.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金
C.在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金
D.全国性社会保障基金是社会福利网的`最后一道防线
5.证券资信评级机构在性质上属于( )。
A.证券监管机构
B.证券服务机构
C.证券投资人
D.自律性组织
6.美国的证券市场是从买卖( )开始的。
A.商业票据
B.企业债券
C.政府债券
D.股票
7.( )于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮的改革和发展奠定了基础。
A.国务院证券委
B.国务院
C.中国证监会
D.国家发展和改革委员会
8.2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了( )，进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。
A..《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》
B.《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》
C.《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》
D.《保险资金境外投资管理暂行办法》
9.一般情况下，优先股票的股息率是( )的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
A.不确定
B.固定
C.随公司盈利变化而变化
D.浮动
10.下列有关证券除权除息说法中错误的是( )。
A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息(现金股利)
B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益
C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨
D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额
参考答案及解析:
1.D。【解析】货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：(1)商业证券，主要是商业汇票和商业本票;(2)银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
2.B。【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
3.A。【解析】证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，主要包括：(1)公司(企业);(2)政府和政府机构。
4.C。【解析】在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。由于资金来源不一样，且最终用途不一样，这两种形式的社保基金管理方式亦完全不同。全国性的社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，对资金的安全性和流动性要求非常高。这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向国债市场。
5.B。【解析】证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。
6.C。【解析】美国的证券市场是从买卖政府债券开始的。
7.B。【解析】为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2004年1月31日发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮的改革和发展奠定了基础。
8.D。【解析】2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了《保险资金境外投资管理暂行办法》，进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。
9.B。【解析】优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
10.C。【解析】从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额;除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。但是，实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常会存在差异。
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