2017年证券从业考试金融市场基础知识模拟试卷及参考答案
二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
51.下列说法正确的有( )。
Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定
Ⅱ.保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
Ⅲ.招股说明书的有效期为5个月
Ⅳ.发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
52.非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括( )。
Ⅰ.公司控股股东Ⅱ.实际控制人Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.公司董事
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
53.设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列( )文件。
Ⅰ.公司章程Ⅱ.发起人协议Ⅲ.发起人姓名Ⅳ.承销机构名称
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
54.深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有( )。
Ⅰ.公司财务状况Ⅱ.上市规模Ⅲ.交易活跃程度Ⅳ.行业代表性
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
55.与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有( )。
Ⅰ.数额大Ⅱ.时间短
Ⅲ.成本低Ⅳ.不受贷款银行的条件限制
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢ Ⅳ
56.关于公司型基金的说法，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.公司型基金是依据基金公司章程设立
Ⅱ.公司型基金以发行股份的方式募集资金
Ⅲ.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似
Ⅳ.公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
57.政府债券的特征是( )。
Ⅰ.安全性低Ⅱ.流通性强Ⅲ.收益不稳定Ⅳ.免税待遇
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
58.债券利率的形式有( )。
Ⅰ.单利Ⅱ.复利Ⅲ.市场利率Ⅳ.贴现利率
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
59.公司经营状况的好坏，可以从( )来分析。
Ⅰ.公司治理水平Ⅱ.公司管理层质量
Ⅲ.公司规模Ⅳ.公司合并
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ
60.下列属于2006年以来我国资产证券化业务特点的有( )。
Ⅰ.发行规模大幅增长Ⅱ.机构投资者范围增加
Ⅲ.二级市场交易活跃Ⅳ.发起主体减少
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
61.有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的李有( )。
Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司地址Ⅲ.公司规模Ⅳ.公司成立日期
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
62.记账式国债的承销程序主要有( )阶段。
Ⅰ.招标发行Ⅱ.场内挂牌分销
Ⅲ.分销Ⅳ.银行间债券市场分销
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
63.我国国际债券的品种有( )。
Ⅰ.政府债券Ⅱ.地方债券Ⅲ.金融债券Ⅳ.可转换公司债券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
64.签订股票上市协议的.公司应当公告的事项包括( )。
Ⅰ.股票获准在证券交易所交易的日期
Ⅱ.持有公司股份最多的前15名股东的名单和持股数额
Ⅲ.公司的实际控制人
Ⅳ.董事的姓名
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
65.下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有( )。
Ⅰ.我国股票市场实行T+1清算制度Ⅱ.期货市场实行T+0清算制度
Ⅲ.期货投机具有较低的杠杆率Ⅳ.期货具有更高的风险性
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
66.金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( )。
Ⅰ.货币衍生工具Ⅱ.股权类产品的衍生工具
Ⅲ.结构化金融衍生工具1V.OTC交易的衍生工具
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
67.沪深300指数成分股涵盖的行业包括( )。
Ⅰ.原材料Ⅱ.金融Ⅲ.健康护理Ⅳ.公共事业
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
68.下列关于混合资本债券的说法正确的有( )。
Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回
Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利崖
Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖
Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债宝的本金和利息
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
69.中国外汇交易中心的主要职能包括( )。
Ⅰ.提供银行间外汇交易
Ⅱ.提供网上票据报价系统
Ⅲ.办理外汇交易的资金清算、交割
Ⅳ.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
70.以下关于独立衍生工具的说法，正确的有( )。
Ⅰ.衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权
Ⅱ.其价值随特定利率等类似变量的变动而变动
Ⅲ.不要求初始净投资
Ⅳ.在未来某一日期结算
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.Ⅲ Ⅳ
71.2006年新修订的《证券法》的特点有( )。
Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度
Ⅱ.对证券公司实行按地点分类监管
Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系
Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
72.证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有( )。
Ⅰ.自有资金和证券
Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
Ⅲ.通过证券金融公司业务平台融入的资金
Ⅳ.发行公司债券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
73.下列说法正确的有( )。
Ⅰ.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌
Ⅱ.交易所对上市证券实行挂牌交易
Ⅲ.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易
Ⅳ.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ
74.属于保险公司次级定期债务的性质有( )。
Ⅰ.保险公司经批准定向募集的
Ⅱ.期限在10年以上(含10年)
Ⅲ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后
Ⅳ.先于保险公司股权资本的保险公司债务
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
75.金融期货与金融期权的区别有( )。
Ⅰ.基础资产不同Ⅱ.履约保证不同
Ⅲ.现金流转不同Ⅳ.盈亏特点不同
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ