证券从业资格考试证券交易试题
一、单项选择题
1、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括( )。
A.最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量
B.最近6个月公司的对外担保情况
C.最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况
D.最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况
2、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过( )。
A.95%
B.65%
C.90%
D.70%
3、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由( )根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。
A.风险监控部门
B.董事会风控委员会
C.证券自营部门
D.稽核部门
4、( )可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
A.证券登记结算机构
B.中国证监会
C.证券交易所
D.证券公司
5、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中资金账户名称应当是( )。
A."证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称"
B."集合资产管理计划名称"
C."资产托管机构名称—集合资产管理计划名称"
D."证券公司名称—集合资产管理计划名称"
6、证券公司的定向资产管理合同中一般不包括( )。
A.投资比例
B.投资范围
C.投资限制
D.投资时机
7、在证券经纪业务中，同一证券公司在同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、相同数量、相同价格证券的委托时，必须( )成交。
A.证券经纪业务概述
B.自行对冲
C.与委托人协商对冲
D.分别进场申报竞价
8、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，中国结算公司分公司对申购资金于( )进行冻结处理。(T日为申购日)
A.T+2日
B.T-1日
C.T+1日
D.T日
9、关于清算与交收的概念，下列表述中正确的是( )。
A.清算与交收两个过程统称为结算
B.交收简称结算
C.清算又称结算
D.清算又称交收
10、下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是( )。
A.擅自为客户提供市场信息
B.擅自从事借券、租券等融券业务
C.操纵债券交易价格或制造债券虚假价格
D.擅自交易未经批准上市债券
参考答案
1、D
解析：本题考察中小企业板股票的退市风险预警处理相关内容。在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在"每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况"，故选D。
2、A
解析：本题考察保证金及担保物管理中"证券充抵保证金的计算"相关内容。可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过95%，故选A。
3、A
解析：本题考察自营业务风险的防范中"自营业务的内部控制"相关内容。其中，建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。由"风险监控部门"根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。故选A。
4、C
解析：本题考察融资融券业务的监管中"证券交易所的监管"相关内容。"证券交易所"可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量额比例、融券卖出的价格作出限制性规定，故选C。
5、B
解析：本题考察集合资产管理业务运作的基本规范中"登记、托管与结算"相关内容。托管机构应当按照《试行办法》，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为"集合资产管理计划名称";同时为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为"证券公司-托管机构-集合资产管理计划"。题目问的是资金账户的`名称，因此应当是"集合资产管理计划名称"，故选B。
6、D
本题考察定向资产管理合同的基本事项。基本事项包括：(1)客户资产的种类和数额;(2)投资范围、投资限制和投资比例;(3)投资目标和管理期限;(4)客户资产的管理方式和管理权限;(5)各类风险揭示;(6)资产管理信息的提供及查询方式;(7)当事人的权利与义务;(8)客户所持有证券的权利的行使和义务的履行;(9)管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和时间;(10)与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;(11)合同解除、终止的条件、程序;(12)客户资产的清算返还事宜;(13)违约责任和纠纷的解决方式;(14)中国证监会规定的其他事项。由此可知不包括"投资时机"，故选D。
7、D
解析：本题考察证券经纪商的权利与义务相关内容。其中，证券经纪商的义务之一"不接受全权委托"，规定：同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类相同数量的证券按相同价格分别作为委托买入和委托卖出的，不得自行对冲成交，必须"分别进场申报竞价成交"，故选D。
8、C
解析：本题考察股票上网发行资金申购程序中"操作流程"相关内容。其中关于申购资金冻结、验资及配号，"申购日后的第一个交易日(T+1日)"，由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理，故选C。
9、A
解析：本题考察清算、交收的定义相关内容。清算和交收两个过程统称为结算，可知A选项正确，BC选项错误。D选项，清算和交收是两个不同的环节，不能互换概念，故错误。由此可知，本题表述正确的仅有A选项。
10、A
解析：本题考察全国银行间债券市场质押式回购违规行为及处罚相关内容。违规行为包括：(1)擅自从事借券、租券等融券业务;(2)擅自交易未经批准上市债券;(3)制造并提供虚假资料和交易信息;(4)操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格;(5)不遵守有关规则或协议并造成严重后果;(6)违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。由此可知，"擅自为客户提供市场信息"不属于违规行为，故选A。
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