证券从业资格考试《证券交易》考前试题
在学习和工作的日常里，我们经常接触到试题，试题是命题者根据一定的考核需要编写出来的。你知道什么样的试题才是好试题吗？下面是小编收集整理的证券从业资格考试《证券交易》试题，希望对大家有所帮助。
试题一
21.( )不是场外交易市场。
A.银行间债券市场
B.债券柜台市场
C.证券交易所
D.店头市场
22.按照( )划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A.交易对象的品种
B.交易场所
C.交易性质
D.交易规模
23.下列不属于集中性市场营销策略的是( )。
A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.无差异市场营销策略
24.目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用( )形式。
A.口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.电话报价
25.证券交易所证券交易的开盘价为( )。
A.当日该证券的第一笔成交价
B.当日该证券的第一笔买入价
C.当日该证券的最后一笔成交价
D.当日该证券的最后一笔买入价
26.从事IB业务的证券公司只能接受( )的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
27.我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是( )。
A.1990年4月底
B.2000年年初
C.2005年4月底
D.2007年年初
28.证券交易必须遵循的原则不包括( )。
A.公开原则
B.公平原则
C.公允原则
D.公开原则
29.可转换债券具有( )的双重特性。
A.债权和期权
B.债权和股权
C.债权和权证
D.股权和期权
30.以下关于交易单元的说法，正确的是( )。
A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B.通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回
C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D.交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报
试题二
单项选择题
1、 在新股通过网上竞价发行方式发行时，主承销商以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。（ ）
2、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（ ）。
A.数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币
B.数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币
C.数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币
D.数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币
3、 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的单笔交易佣金最低收取标准为（ ）。
A.0元
B.1元
C.5元
D.100元
4、证券市场的稳定性可以用（ ）来衡量。
A.市场指数的收益率
B.市场指数的风险度
C.市场指数的透明度
D.市场指数的覆盖率
5、 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，（ ）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A.发行人
B.主承销商
C.证券经营结算公司
D.证券交易所
6、 发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（ ）工作日内以书面形式将有关隋况报告深圳证券交易所。
A.2个
B.3个
C.5个
D.10个
7、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。
A.10％
B.30％
C.50％
D.60％
8、（ ）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。
A.转融通专用证券账户
B.转融通担保证券账户
C.转融通证券交收账户
D.转融通资金交收账户
多项选择题
9、 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（ ）。
A.认购方式不同
B.发行价格的确定方式不同
C.认购成功者的确认方式不同
D.承销方式不同
判断题
10、限价委托方式的优点是：证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。
A.正确
B.错误
试题三
单项选择题
1、 中国结算公司的网络投票系统会对投资者在办理身份验证与进行网络投票时收取一定的服务费用。（ ）
2、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。（ ）
3、 目前按照《证券法》的要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义（ ）管理。
A.银证转账
B.多个账户
C.分类账户
D.单独立户
4、 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（ ）。
A.当日该证券的第一笔买入委托价
B.当日该证券的第一笔成交价
C.该证券上一交易日的最后一笔成交价
D.当日该证券的第一笔卖出委托价
5、 可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当13交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。（ ）
6、 证券公司自营买卖业务的首要特点为（ ）。
A.决策的自主性
B.收益的不稳定性
C.买卖的随意性
D.交易的风险性
7、 深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。（ ）
8、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（ ）。
A.1万张
B.10万张
C.50万张
D.100万张
多项选择题
9、合格境外机构投资者在批准的投资额度内，允许的投资的人民币金融工具范围包括（ ）。
A.在证券交易所所挂牌交易的权证
B.参与新股发行，可转换债券发行
C.在证券交易所上市的B.股
D.在证券交易所挂牌的国债
10、 上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（ ）。
A.股东大会同意本次配股的决议
B.法律意见书
C.中国证监会同意配股函
D.配股说明书
【证券从业资格考试《证券交易》考前试题】相关文章：
2016年证券从业资格考试《证券交易》冲刺试题及答案03-22
2017证券从业资格考试证券交易历年试题及答案解析03-09
证券从业考试证券交易模拟试题及答案03-23
证券从业资格《证券交易》测试题02-26
2016年证券从业资格考试《证券交易》预测试题及答案03-19
证券从业资格考试试题02-26
2016年证券从业考试证券交易练习试题03-22
2016年证券从业考试证券交易模拟试题03-20
证券从业资格考试试题及答案02-26