德国博士培养和学位论文管理对我国的启示
摘要：随着我国博士培养数量的不断增加，学位论文的产出量也逐年攀升，如何对学位论文进行有效的统一管理，如何建立高效率的学位论文数据库，对于最大化地利用学位论文的成果资源，发挥学位论文在科研领域的先锋作用有着至关重要的意义。德国的学位制度由来已久，在管理学位方面已经形成从高校图书馆到国家图书馆再到学位论文数据库的完善体系，文章在介绍德国学位论文管理现状的基础上，对德中两国论文管理和利用的模式进行比较分析，并针对我国学位论文管理中存在的问题，提出我国的学位论文管理应强调公开原则，细化管理利用的规定并逐步建立一体化的学位论文数据库。
关键词：德国;管理利用;数据库;学位论文
一、引言
我国每年招收50多万硕士研究生，6万多博士研究生，这些研究生最终成果――学位论文在我国社会发展、科技兴国、科学研究中究竟发挥了多大作用，一直是教育界、科技界十分关心的问题。有研究表明，我国学位论文在科学研究论文的引文中所占比例不到1%[1]，试想，国家花费了大量的财力、物力和人力培养了研究生，他们的学位论文在学术研究中的作用却如此之小。是什么原因导致这样的状况，是我们的学位论文质量问题，还是学位论文的交流渠道不畅，亦或是我们的学位论文在管理上存在问题，这不得不引起我们的深思。由于笔者曾在德国学习交流工作过，德国的学位论文管理给我留下了深刻的印象，为此，本文将通过中德两国学位论文管理和利用的对比，提出我国学位论文管理中应注意的问题。
众所周知，德国是现代学位制度的起源地，自1810年德国著名学者威廉冯洪堡按照新人文主义的思想创建了柏林大学起，德国学术界就将“学术自由”和“教学与科研统一”确立为德国大学的办学指导思想，强调大学应着眼于专门知识的研究和科学学术水平的提高[2]。德国高校明确规定所有获得博士学位者必须提交一篇对科学发展有贡献的学位论文作为获得学位的必要条件，严格的学位制度促进了德国高校向科研型机构的转变。同时，要求学位论文选题须涉及国内外研究前沿，要具有较高的学术价值和应用价值，因此这样的规定推动了德国在自然科学和社会科学领域的快速发展。
当前，学位论文作为我国学术资源体系的重要组成部分，已受到学术资源建设商、研究生培养机构的广泛重视，如何促进学位论文的科学管理和共享利用也成为我国学者十分关心的问题。贺德方等[3]对2006年以前的国家学位论文管理状况进行了分析，并针对状况给出了相应对策;胡沈秋等[4]分析了美国杜克大学的学位论文管理，并从得到了对我国学位论文管理与利用的启示;陈传夫等[5]对欧美学位论文的版权问题进行了深入探讨和分析;王林军[6]介绍了德国的电子学位论文图书馆;龚芙蓉[7]对高校涉密学位论文的保存管理进行了探析;尤利方[8]对中日两国学位论文收藏情况作了对比分析等等。
从上述研究可以看出，学者们从不同的角度对学位论文的管理和利用进行了探索，但这些研究普遍较早，对当前学位论文的管理与利用存在问题尚无针对性的研究，尤其是大数据时代，如何更有效地管理、利用学位论文这一学术资源，这是我们应当重新提起的课题。本文将借鉴德国学位培养机制中对学位论文的管理模式，探讨我国学位论文在管理与利用方面应当如何改进。
二、德国学位论文的管理现状
2.1 博士学位培养与博士论文呈缴机制
在德国，获得博士学位是独立进行科学研究的入门条件。申请攻读博士学位有两种途径，一是导师制：在与导师进行沟通时申请人就必须提交自己的博士论文课题，此课题如能获得导师认可，申请人方才有机会开始博士学位的学习和科研，因此，学位论文是导师的研究课题或博士自主申请的科研课题;二是研究院制，研究院是综合大学为了培养科研后备力量而设立的机构。它为博士生提供机会，将个人的博士论文与一个科研项目结合在一起。这个科研项目可能有多位科研工作者共同承担，通常涉及到多个学科。研究生院设立的课程，其目标之一就是培养博士独立的开展科研能力，并促进他们之间的学术交流。可以看出，德国的博士学位论文均受到相关科研基金的资助，奠定了博士学位论文的前沿性和应用价值。
德国博士学位授予规定：申请博士学位的学生必须在德国公开出版其博士论文才能被授予相应学位。目前，公开出版的形式有多种多样，除了由德国出版社出版纸质论文并获得统一的ISBN号以外，学位申请人还可以在网络上以电子出版物的形式出版其论文。这种公开出版受到来自全社会和整个学界的监督，促使着每一位申请者必须注重水平和质量;另一方面，学位论文必须严格按照规定呈缴。德国的学位论文必须要向大学图书馆提交，同时也必须向国家图书馆呈缴。
获得发表的学位论文根据不同学校的要求，必须呈缴一定数量的纸质版或电子版出版物给大学图书馆。2006年，《德国国家图书馆法》的颁布赋予了国家图书馆对于出版物(包括网络电子出版物)的法定呈缴权利，进一步推动了其对于学位论文的收藏和利用[9]。德国国家图书馆由莱比锡国家图书馆、法兰克福国家图书馆和德国国家音乐档案馆组成，自1912年起就开始进行德国学位论文的采集、编目、存储与流通工作。相关统计显示，2006年以前德国国家图书馆莱比锡馆区共收藏学位论文940712篇，法兰克福馆区共收藏学位论文666040篇[10]。目前，1913年以来所有的博士学位论文都可在德国国家图书馆进行检索。
随着互联网的发展，越来越多的学位申请人选择向大学图书馆提交电子版学位论文，大学图书馆则作为缴送方为德国国家图书馆传送学位论文及元数据，这种由点汇集的采集形式确保了德国国家图书馆对博士论文的统一管理，也为学位论文的开发利用打下了很好的基础。从德国国家图书馆收藏的博士学位论文数量的统计(见图1)可以发现，德国国家图书馆各年博士学位论文电子版的收藏量仍在逐步增加，说明该图书馆始终在不断地将呈缴上来的纸质博士论文加工成数字化学位论文。
2.2 学位论文的推广
德国在学位论文的开发利用上奉行透明原则，研究生的学位论文作为公开记录，被视为可以获取，也就是说，任一篇学位论文都可以在德国国家图书馆或本校图书馆获取到，这样的原则促进了学位论文在高校内部、高校之间乃至全社会的流通。