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对于硕士学位论文质量保障监控体系研究
摘 要： 学位论文的质量直接影响并综合反映了研究生教育的水平和质量。强调质量必须坚持以目标监控、过程监控与导师监控相结合， 建立一套完整的、行之有效的学位论文质量保障与监控体系， 其中， 目标监控是论文质量保障的方向， 过程监控是学位论文质量保障的屏障， 导师监控是学位论文质量保障的关键。
关键词： 硕士论文； 质量保障； 研究生教育
研究生的学位论文既能反映学生掌握基础理论和专门知识的程度， 又能反映学生从事科研工作的能力， 其质量直接影响着和综合反映出研究生教育的水平与质量。基于此， 学位论文始终被作为全面检验学生综合素质和研究生教育质量的主要依据，在整个评价指标体系中占有突出位置。因此， 对研究生学位论文质量监控是实现研究生教育培养目标的重要教学环节， 这也是培养学生创新精神、提高实践能力和综合素质的重要途径。加强论文质量的监控是全面提高研究生质量的一个刻不容缓的课题。
在硕士论文质量的监控体系中， 要坚持以目标监控、过程监控与导师监控相结合， 建立一套完整而行之有效的学位论文质量保障与监控体系。
一、目标监控： 学位论文质量保障的方向
目标对于监控活动具有指向性。监控目标作为监控活动预期要达到的结果， 是监控活动的出发点和行动依据， 有了明确的目标监控， 才有明确的监控活动方向。《中华人民共和国学位条例》规定了获得硕士学位的目标， 构建硕士研究生教育发展目标必须以科教兴国战略和可持续发展战略作指导， 与经济和社会发展的要求相适应， 反映学位与研究生教育发展的特点和规律。为此， 要围绕硕士生培养的目标， 将撰写论文综合能力的培养纳入整个研究生培养体系中， 使之形成一个综合的系统。围绕培养目标， 要明确论文写作和指导的意义， 端正毕业论文写作和指导的态度。首先， 必须明确硕士学位论文的定位及其在整个研究生人才培养中的地位与作用。
论文作为研究生学业的重要组成部分， 论文的写作过程是培养创新性人才的重要阶段。学位论文应当能够反映出学位申请者的能力及学术水平， 因此， 将学位论文作为进行学位申请的必要条件， 其主要的目的就是为了通过学位论文这种形式来判定申请者的能力和水平。学位论文是检验培养目标和培养过程的依据， 没有培养目标也就谈不上质量的问题， 只有明确培养目标， 才能培养研究生的创造性思维和创造性意识， 才能指导做出高质量的学位论文。因此， 对学位论文的目标进行监控是保证质量的前提。学位论文的目标监控就是指通过管理使学位论文符合相应的质量标准要求， 即达到论文合格的标准。学位论文质量的保证是以规定的质量标准来进行衡量的， 而学位论文质量的提高是以论文与原有水平的比较而言的。因此， 学位论文质量的监控的目标， 一是使论文质量达到规定的标准， 二是使论文质量能够不断地提高。
目标是教学与课程设计中师生双边活动的中介。围绕培养目标， 要针对不同的专业或学科做好教学改革与课程设置的调整， 目标监控强调把学生对论文质量的反馈、矫正纳入到课堂的教学与课程设计上， 这体现了学位论文质量保障的方向。比如， 对文科生而言， 文科类研究生在学习的过程中动手和实践机会较少， 学位论文就成为他们运用专业知识分析问题和解决问题的主要平台。在进行学位论文的撰写前必须做好相应的准备工作， 特别是研究方法的准备可以说直接关系到学位论文能否顺利地进行。那么， 制定文科研究生教学大纲时必须纠正过去那种只注重专业课程构建， 忽视科研方法课程的做法。树立基础课程、专业课程、科研方法课程相互贯通、协调配套的观念， 在教学大纲中要明确围绕科研方法而开设的具体课程、达到的教学目的、需要掌握的知识要点、教学的基本要求、能力训练的方法、所占课时比例等基本问题， 使文科研究生科研方法的教育与训练有法可依。同时， 根据现代科学技术发展和科研方法的改进， 及时吸纳和借鉴各相关学科的研究方法， 以此来完善文科研究生教学大纲中科研方法课程的设置， 不断更新课程体系。科研方法课程内容要与这一流程相适应， 要将研究生所能达到的科研能力和创新能力作为衡量文科科研方法课教学质量的主要指标。
二、过程监控： 学位论文质量保障的屏障
由于专业的纵深性和评价主体主观的差异性， 学位论文的评定和学位的授予无法设定一个硬性的衡量标准。如果对于论文的评定缺乏一个既有针对性又有实效性，一个能涵盖选题、开题、撰写、修改、审查、答辩等各毕业论文环节的监控管理规程， 这在很大程度上影响了论文质量的提高。因此， 要在程序上规定得严格细密， 必须建立严格的培养过程监控体系。
（ 一） 前馈监控： 选题与开题前馈监控是利用所能得到的最新信息， 进行认真、反复的预测， 把计划所要达到的目标同预测目标相比较， 并采取措施修改计划， 以使计划与预测目标相吻合。对学位论文的选题和开题的监控， 是学位论文的前馈监控环节， 也是影响学位论文质量的重要环节。
论文选题本身就是一项创新性的工作， 它需要学生在具备坚实宽广的理论知识的基础上， 广泛查阅大量文献资料， 经过科学的辨证思维， 发现问题， 并提出研究分析问题的方案和方法。要强调选题的综合性、实际性、前沿性。优化的选题应包括以下的特点： 一是紧密结合专业培养方向， 体现专业特点； 二是紧密联系实际， 调动师生的积极性和创造性； 三是选题的方向、大小、难易都应与自己的知识积累、分析问题和解决问题的能力、写作经验相适应； 四是兼顾知识的深度和广度， 既要有利于掌握基本理论、基本设计原则、基本方法和步骤， 又要有利于创新； 五是反映时代特点， 选题应体现当前科技的发展水平， 应注意结合本学科前沿的发展。
论文开题要以让学生提出创新性课题和实施方案为核心组织教育和训练内容，建立严格规范的开题报告制度。一般要求开题报告明确以下内容[ 1] : （ 1） 课题的来源及选题的依据。主要由研究生对该项研究的历史、现状和发展情况进行分析， 着重说明自己所选课题的经过， 以及该课题在国内外的研究动态和对开展此课题研究的设想。（ 2） 对所确定的课题在理论上和实际上的意义、价值及可能达到的水平等方面给予充分的阐述。同时， 要对课题工作计划、确定的技术路线、实验方案、预期结果等做理论上的论证和技术可行性的论证。（ 3） 课题研究过程中， 拟采用哪些方法和手段，条件是否具备。（ 4） 阐述课题研究工作可能遇到的困难和问题， 以及解决的办法和措施。针对开题报告， 要组成以研究生导师指导小组为主要成员的审查评议指导小组，对论文选题、选题内容、研究方案和研究方法的合理性、科学性、创新性和可行性等各个方面进行认真的答辩、审查和评议， 并提出具体详细的修改建议。把好论文开题报告关， 是保证论文工作顺利进行并完成高质量学位论文的关键。
（ 二） 同期监控： 论文的评审与答辩同期监控体现了对论文质量的全面核查。评阅能否依据有关要求对论文的质量作出客观、公正的评价， 将直接影响研究生的培养质量。然而， 在学位论文评阅和答辩过程中， 却出现了越来越多和越来越严重的不正常现象。例如， 有的导师把对研究生论文评价看成是对导师水平和指导能力的评价， 因而， 有的答辩委员虽然认为论文质量较差， 但为了顾全导师的面子， 违心地放行， 严重损害了答辩的严肃性。这样， 论文评价结论越来越高， 论文答辩越来越容易通过， 而质量则越来越难保证。为此， 实现论文质量的同步监控势在必行。
论文评阅是研究生论文答辩的启动阶段， 其结果直接决定论文能否参加答辩。
《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》规定， 研究生申请学位的论文， 须经同行专家评阅来鉴别其是否达到了所申请学位的学术水平， 即研究生学位论文是否能进行答辩。在对学位论文评阅的过程中， 由于采取的是公开评审与定性评价的方式， 致使学位论文的评阅常常受到很多非学术因素的干扰、评阅意见一团和气、评审结论与实际水准不符[ 2] 。为此， 研究生申请论文答辩时， 应实行学位论文评阅的回避保密制度。学位论文评阅由研究生学位管理部门统一组织、集中管理。形成一种严格、公正、客观的学位论文评审机制， 避免学位论文评审中受到各种因素的干扰而影响客观性、公正性和严肃性。
答辩是研究生获得学位前的最后环节， 也是最重要的一关。学位论文答辩是综合考核和评定研究生论文水平、知识水平、综合素质及独立从事科学研究能力的重要环节， 也是学位论文质量审核把关的重要环节。建立严格统一的学位论文撰写规范和学位论文质量评估指标体系， 要求论文评阅专家严格按照论文撰写规范的要求和论文质量评估指标逐项评审、逐项打分。严格规范答辩程序， 论文评阅专家、答辩委员会的组成必须达到一定的资格和人数要求； 正式答辩前必须经过预答辩， 答辩过程要求有严格的提问、答辩程序； 学位评定分委员会及校学位评定委员会要对学位申请者的资格进行严格审查； 学位申请、论文答辩和学位评定材料要求归档等。这样有利于保证论文答辩及学位授予过程的公开、公正、合理。
（ 三） 反馈监控： 论文的评价与公示控制论的奠基人维纳指出， 一切类型的控制系统， 都是用揭露在目标实现过程中出现的错误和采取纠正措施的信息反馈来控制自己的。反馈信息是对客观实际情况变化（ 结果） 作出正确反应的重要依据。实行学位论文质量的抽检评估制度和公示制度充分体现了反馈监控。应该定期对学位论文质量进行抽检评估， 以监控学位论文的质量。运用可行的评价方法与公示制度， 对论文质量进行监控， 从而作出价值判断， 使它经常处于优化运行的状态， 这对论文质量的提高有着重要的意义。
一方面， 制定科学、合理的论文成绩评定标准， 并组织论文的三级评审。本着改革传统的约束型评估， 构建激励能动型评价体系的原则， 由指导老师、答辩小组、院系答辩委员三级审定获得成绩。建立三级指标， 并在实践中不断地完善， 对影响论文质量的因素实施监控， 及时掌握各因素的变化并发现它们相互作用中存在的问题， 形成科学而完整的评估制度， 有效地促进管理的科学化和规范化， 促进论文质量的提高。另一方面， 对论文评价的各级指标进行量化， 分别设置不同的权重， 使评估更加全面、客观和具有可操作性。可根据评估指标体系， 对论文进行全面或部分评估， 以检查论文的水平， 发现问题并及时改进。
在论文监控上实行公示制的目的是通过对论文公示活动来接受监督， 通过监督与被监督的互动作用来激励作者、指导教师， 评阅人与答辩人， 使他们能自觉规范自己的行为。因此， 不仅要将学位论文的研究生姓名及评估结论公示， 而且也应在一定范围内将抽检学位论文的评阅人和答辩委员会成员进行公示或通报， 发现问题要及时处理。论文公示制的核心是通过营造良好的监督氛围来增强研究生的责任感和进取意识， 强化指导教师与评阅老师的职业道德。同时， 多方位、多渠道公示论文对研究生的研究行为起到监督作用， 使学生真切地感受和意识到自己的论文的内容、标准、成果已被所知悉。公示渠道的畅通与否， 对公示制的实行起着至关重要的作用。
三、导师监控： 学位论文质量保障的关键
导师广义的概念既可以是一个人还可以是一个指导小组。我国研究生教育仍然实行导师负责下的个体培养， 名师出高徒，导师在研究生教育中的作用举足轻重[ 3] 。导师是论文的实质指导者和第一阅读人， 是论文质量的第一检查人和决定能否提交审查的质量把关人。没有或缺乏导师的有力指导， 论文的质量就失去了最基本的保证。因此， 某种意义上说， 一篇学位论文能否得以通过， 导师起关键作用。一个称职的导师应该实事求是、治学严谨， 要对学生的论文在学术上严格把关。在论文不成熟或其质量和精确性没有得到充分检查之前， 阻止论文提交审查。对导师的监控要建立检查和监控制度， 实行经常性的检查和监督。在加强监控的同时， 还必须建立一套完善的激励机制， 建立一种把指导研究生的学位论文质量与指导教师的选拔、考核和奖励直接挂钩的激励与约束机制。
由于学位论文涉及知识面宽， 具有很强的综合性和实践性， 所以， 对指导教师要求比较高， 指导教师不仅应具有系统、扎实的理论知识， 同时要有较丰富的实践知识和实际工作经验。导师在教育中起着指引和导向的作用， 导师的水平直接影响学生的学习和发展， 特别是学生创新能力的培养。哈佛大学人文学院前院长亨利罗索夫斯基指出： 对于未来的学者来说， 课程学习不是长久成功的表示， 论文才是最重要的。
因此， 我建议当他在一定意义上说， 他们到论文指导的时候慎重的选择博士之父或代理父母[ 4] 。在学位论文的科研与写作过程中， 论文题目的选择， 文献综述资料的搜集与整理分析， 论文提纲的撰写以及论文写作过程中所遇到的一些问题等， 都需要导师进行有力的指导。
其一， 重视导师的选拔。配备在专业领域中拔尖的导师， 通过其现身说法， 把学科前沿的发展趋势和新技术新成果最直接地传授给学生。培养高水平的研究生是以高水平的科学研究为前提的。能够从事高水平的科学研究是遴选导师的主要标准。导师不一定都能争取到新的课题， 但导师应该有新的选题的构思。在导师的选拔中， 还应特别重视本学科领域中学术造诣较深， 治学严谨， 在学术骨干中威信较高， 有丰富指导经验的资深导师的选拔工作， 这对强化导师队伍建设有着重要的意义。
其二， 强化导师的责任。导师在管理、疏引、指导的中作用是非常重要的。他们帮助学生确定论文选题、指导参考文献书目、指导研究计划、审定论文提纲、指导研究方法、解答疑难问题、审阅论文、中期检（ 抽） 查、评定论文成绩等一系列的工作。因此，导师在每个阶段都要及时对学生提出要求， 必须使学生明确各阶段的目标任务及完成任务的方法。导师既要认真指导和严格要求学生， 又要充分发挥学生的主观能动性和创造性， 从而使学生的综合能力和创新素质在撰写毕业论文过程中得到系统训练和全面提高。导师自身除需要掌握坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识、拥有丰富指导经验和相关知识外， 还需要有掌握本专业学科前沿动态， 预见学科今后发展方向的能力， 并有识别抄袭、拼凑论文的能力。
其三， 加强师生研讨交流。长期以来， 教师在指导论文的过程中， 与学生彼此间交流甚少， 一方面， 个人在教学中的好方法、好措施难以推广； 另一方面， 由于论文涉及的内容繁多、知识面广、实际问题多、综合性和探索性强， 学生开始往往难以适应。因此， 导师必须与学生不断地研讨交流， 在交流中， 对于学生论文中出现的错误和敷衍的思想必须严肃指出， 严格要求， 并渗透式地培养学生的事业心、责任感和严谨求实的科学作风。实现对指导的监控就是要充分调动师生的主动性和积极性， 构建师生相互监督的互动机制是切实提高论文质量的重要环节。
四、结束语
研究生的培养质量既是一个学校人才培养质量的标志， 也是学校科学研究水平和创新能力的标志。硕士论文的写作是人才培养中的重要组成部分， 是培养学生综合运用所学的基础知识、基本理论和基本技能， 分析解决实际问题和科学研究能力的必经阶段， 是学生综合素质教育与实践能力培养的全面检验， 也体现研究生教育创新性的核心理念。在研究生教育中， 紧紧抓住创新精神和能力的培养， 为研究生成长注入丰富的内涵， 树立研究生创新教育质量观[ 5] 。
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