2017证券从业资格考试《证券市场法律法规》模拟试题及答案
模拟试题一：
组合型选择题
1、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促()严格保密，不得进行内幕交易。Ⅰ.委托人的高级管理人员Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的监事Ⅳ.委托人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。
2、诚信信息查询记录包括()。Ⅰ.查询者Ⅱ.查询对象Ⅲ.查询原因Ⅳ.查询时间
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】诚信信息查询记录应当包括查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。
3、上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.实际控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股东
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
4、属于QDII基金的禁止性行为的是()。Ⅰ.借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%Ⅱ.购买贵金属或代表贵金属的凭证Ⅲ.购买实物商品Ⅳ.购买不动产和房地产抵押按揭
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】除中国证监会另有规定外，QD.Ⅱ不得有下列行为：①购买不动产;②购买房地产抵押按揭;③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;④购买实物商品;⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%;⑥利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外;⑦参与未持有基础资产的卖空交易;⑧从事证券承销业务;⑨中国证监会禁止的其他行为。
5、“荐股软件”可实现的功能包括()。Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。
6、以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，正确的是()。Ⅰ.可以在场内进行交易Ⅱ.不可以跨市场转托管Ⅲ.可以在场外市场进行申购赎回Ⅳ.可以在场内进行申购赎回
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。
7、下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有()。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括客体要件、客观要件、主体要件和主观要件。
8、下列属于ETF联接基金主要特征的是()。Ⅰ.、ETF联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来借入ETF的运作Ⅱ.、联接基金能参与ETF的套利Ⅲ.、联接基金依附于主基金Ⅳ.、联接基金不是基金中的基金(FOF)
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】联接基金不能参与ETF的套利，发展联接基金主要是为了做大指数基金的规模。联接基金的目的不在于套利，而是通过把银行渠道的资金引进来，做指数基金的规模，推动指数化投资。
9、证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括()。Ⅰ.企业法人营业执照Ⅱ.年检申请报告Ⅲ.年度业务报告Ⅳ.经注册会计师审计的财务会计报表
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：(1)年检申请报告。(2)年度业务报告。(3)经注册会计师审计的财务会计报表。
10、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的()态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ.勤勉尽责Ⅱ.平等自愿Ⅲ.诚实Ⅳ.谨慎
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
11、下列选项中属于农产品期货的是()。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡胶Ⅳ.原油
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。海纳从业押题：www.hnner.com
12、以下关于外资股的说法正确的是()。Ⅰ.境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份Ⅱ.H股、N股、B股属于境外上市外资股Ⅲ.外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票Ⅳ.红筹股不属于外资股
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： B
【专家解析】考核外资股的内容。B股属于境内上市外资股。
13、下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服蜙
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】证券、期货投资咨询业务包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
14、中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循()的原则。Ⅰ.公开Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。
15、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括()。Ⅰ.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明Ⅲ.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度Ⅳ.公司财务状况的报告及相关材料
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括：公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明;本公司要求的其他材料。
16、证券投资咨询人员可以分为()。Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员Ⅳ.证券公司负责人
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。(2)证券经营机构研究部门的咨询人员。
17、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于()。Ⅰ.客户身份核实Ⅱ.客户账户变动确认Ⅲ.是否向客户充分揭示风险Ⅳ.是否存在全权委托行为
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。
18、财务顾问主办人应当具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】财务顾问主办人应当具备的条件包括：(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。
19、发行人应当就()聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.股票在二级市场上进行转让Ⅳ.中国证监会认定的其他情形
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证监会认定的其他情形。
20、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。Ⅰ.收购债权Ⅱ.弥补客户的交易结算资金Ⅲ.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查Ⅳ.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】《证券公司风险处置条例》第五十三条规定，A、B、C三项均属于证券投资者保护基金管理机构的职权。D项属于证券监督管理机构的职权。
模拟试题二：
组合型选择题(以下备选项中.只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.中国证监会认定的其他形式
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
2.下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年
Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
Ⅲ.净资产低于实收资本的50%
Ⅳ.或有负债达到净资产的50%
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.1ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
3.证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。
Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管
Ⅲ.证券公司的股东、关联人Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
4.下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有( )。
Ⅰ.可以检查公司财务
Ⅱ.可以罢免公司董事
Ⅲ.可以向董事会会议提出提案
Ⅳ.可以监督高级管理人员执行公司职务的行为
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ
5.下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。
Ⅰ.证券公司增加注册资本Ⅱ.证券公司减少注册资本
Ⅲ.证券公司合并Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括( )。
Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见
Ⅱ.帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件
Ⅲ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险
Ⅳ.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.董事会中的职工代表的产生方式有( )。
Ⅰ.公司职工通过职工代表大会选举产生Ⅱ.公司职工通过职工大会选举产生
Ⅲ.董事会任命Ⅳ.股东大会任命
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
8.证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格
Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照
Ⅳ.撤销相关业务许可
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
9.下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有( )。
Ⅰ.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额
Ⅱ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份
Ⅲ.设立股份有限公司.发起人的人数应当在2人以上200人以下
Ⅳ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
10.证券账户名称应当注明的内容有( )。
Ⅰ.证券公司名称Ⅱ.资产托管机构名称
Ⅲ.集合资产管理计划名称Ⅳ.基金托管机构名称
A.ⅠⅡⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
11.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列( )情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
Ⅰ.辞职Ⅱ.不为原聘用机构所聘用的
1Ⅱ.变更聘用机构的Ⅳ.与原聘用机构解除劳动合同的
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
12.下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。
1.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务
Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训
Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理
Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
13.下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
Ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
14.下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。
Ⅰ.客户进行证券的申购Ⅱ.客户提款
Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ.客户支付企业所得税款
A.ⅠⅡⅡⅠ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢ
15.证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
Ⅰ.集合资产管理合同Ⅱ.集合资产管理计划说明书
Ⅲ.专项资产管理计划书Ⅳ.资产托管证明
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅢ
D.ⅡⅣ
16.证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。
Ⅰ.对具体证券的价值分析报告Ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告
Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.行业研究报告
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天。
Ⅰ.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
18.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括( )。
Ⅰ.计划说明书
Ⅱ.集合资产管理合同的拟定文本
Ⅲ.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表
Ⅳ.集合资产管理计划的盈利预测
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
组合型选择题
1、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促()严格保密，不得进行内幕交易。Ⅰ.委托人的高级管理人员Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的监事Ⅳ.委托人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。
2、诚信信息查询记录包括()。Ⅰ.查询者Ⅱ.查询对象Ⅲ.查询原因Ⅳ.查询时间
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】诚信信息查询记录应当包括查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。
3、上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.实际控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股东
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
4、属于QDII基金的禁止性行为的是()。Ⅰ.借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%Ⅱ.购买贵金属或代表贵金属的凭证Ⅲ.购买实物商品Ⅳ.购买不动产和房地产抵押按揭
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】除中国证监会另有规定外，QD.Ⅱ不得有下列行为：①购买不动产;②购买房地产抵押按揭;③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;④购买实物商品;⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%;⑥利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外;⑦参与未持有基础资产的卖空交易;⑧从事证券承销业务;⑨中国证监会禁止的其他行为。
5、“荐股软件”可实现的功能包括()。Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。
6、以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，正确的是()。Ⅰ.可以在场内进行交易Ⅱ.不可以跨市场转托管Ⅲ.可以在场外市场进行申购赎回Ⅳ.可以在场内进行申购赎回
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。
7、下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有()。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括客体要件、客观要件、主体要件和主观要件。
8、下列属于ETF联接基金主要特征的是()。Ⅰ.、ETF联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来借入ETF的运作Ⅱ.、联接基金能参与ETF的套利Ⅲ.、联接基金依附于主基金Ⅳ.、联接基金不是基金中的基金(FOF)
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】联接基金不能参与ETF的套利，发展联接基金主要是为了做大指数基金的规模。联接基金的目的不在于套利，而是通过把银行渠道的资金引进来，做指数基金的规模，推动指数化投资。
9、证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括()。Ⅰ.企业法人营业执照Ⅱ.年检申请报告Ⅲ.年度业务报告Ⅳ.经注册会计师审计的财务会计报表
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：(1)年检申请报告。(2)年度业务报告。(3)经注册会计师审计的财务会计报表。
10、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的()态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ.勤勉尽责Ⅱ.平等自愿Ⅲ.诚实Ⅳ.谨慎
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
11、下列选项中属于农产品期货的是()。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡胶Ⅳ.原油
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。海纳从业押题：www.hnner.com
12、以下关于外资股的说法正确的是()。Ⅰ.境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份Ⅱ.H股、N股、B股属于境外上市外资股Ⅲ.外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票Ⅳ.红筹股不属于外资股
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： B
【专家解析】考核外资股的内容。B股属于境内上市外资股。
13、下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服蜙
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】证券、期货投资咨询业务包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
14、中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循()的原则。Ⅰ.公开Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。
15、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括()。Ⅰ.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明Ⅲ.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度Ⅳ.公司财务状况的报告及相关材料
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括：公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明;本公司要求的其他材料。
16、证券投资咨询人员可以分为()。Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员Ⅳ.证券公司负责人
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。(2)证券经营机构研究部门的咨询人员。
17、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于()。Ⅰ.客户身份核实Ⅱ.客户账户变动确认Ⅲ.是否向客户充分揭示风险Ⅳ.是否存在全权委托行为
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。
18、财务顾问主办人应当具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】财务顾问主办人应当具备的条件包括：(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。
19、发行人应当就()聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.股票在二级市场上进行转让Ⅳ.中国证监会认定的其他情形
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证监会认定的其他情形。
20、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。Ⅰ.收购债权Ⅱ.弥补客户的交易结算资金Ⅲ.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查Ⅳ.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】《证券公司风险处置条例》第五十三条规定，A、B、C三项均属于证券投资者保护基金管理机构的职权。D项属于证券监督管理机构的职权。
模拟试题二：
组合型选择题(以下备选项中.只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.中国证监会认定的其他形式
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
2.下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年
Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
Ⅲ.净资产低于实收资本的50%
Ⅳ.或有负债达到净资产的50%
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.1ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
3.证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。
Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管
Ⅲ.证券公司的股东、关联人Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
4.下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有( )。
Ⅰ.可以检查公司财务
Ⅱ.可以罢免公司董事
Ⅲ.可以向董事会会议提出提案
Ⅳ.可以监督高级管理人员执行公司职务的行为
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ
5.下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。
Ⅰ.证券公司增加注册资本Ⅱ.证券公司减少注册资本
Ⅲ.证券公司合并Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括( )。
Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见
Ⅱ.帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件
Ⅲ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险
Ⅳ.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.董事会中的职工代表的产生方式有( )。
Ⅰ.公司职工通过职工代表大会选举产生Ⅱ.公司职工通过职工大会选举产生
Ⅲ.董事会任命Ⅳ.股东大会任命
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
8.证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格
Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照
Ⅳ.撤销相关业务许可
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
9.下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有( )。
Ⅰ.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额
Ⅱ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份
Ⅲ.设立股份有限公司.发起人的人数应当在2人以上200人以下
Ⅳ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
10.证券账户名称应当注明的内容有( )。
Ⅰ.证券公司名称Ⅱ.资产托管机构名称
Ⅲ.集合资产管理计划名称Ⅳ.基金托管机构名称
A.ⅠⅡⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
11.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列( )情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
Ⅰ.辞职Ⅱ.不为原聘用机构所聘用的
1Ⅱ.变更聘用机构的Ⅳ.与原聘用机构解除劳动合同的
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
12.下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。
1.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务
Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训
Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理
Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
13.下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
Ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
14.下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。
Ⅰ.客户进行证券的申购Ⅱ.客户提款
Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ.客户支付企业所得税款
A.ⅠⅡⅡⅠ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢ
15.证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
Ⅰ.集合资产管理合同Ⅱ.集合资产管理计划说明书
Ⅲ.专项资产管理计划书Ⅳ.资产托管证明
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅢ
D.ⅡⅣ
16.证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。
Ⅰ.对具体证券的价值分析报告Ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告
Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.行业研究报告
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天。
Ⅰ.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
18.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括( )。
Ⅰ.计划说明书
Ⅱ.集合资产管理合同的拟定文本
Ⅲ.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表
Ⅳ.集合资产管理计划的盈利预测
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
19.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括( )。
Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格
Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
Ⅲ.投资风险由公司承担
Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
20.下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。
Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ.除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅠⅣ
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