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2017证券从业资格考试《证券法律法规》预习题（附答案）
预习题一：
组合型选择题以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1) 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )等。
A: 资金账号(或股东账号)
B: 证券代码
C: 委托买卖价格
D: 委托买卖数量
答案:A,B,C,D
解析:
证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话.要求客户报出资金账号(
或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，
同时报出委托客户姓名以便核对。
(2)证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得( )。
A: 提供虚假、误导性信息
B: 采取正当竞争手段开展业务
C: 诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
D: 诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
答案:A,C,D
解析:
证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，
不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，
不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
(3) 自营业务中涉及( )方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A: 自营规模
B: 风险限额
C: 资产配置
D: 业务授权
答案:A,B,C,D
解析:
自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，
应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
(4) 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有( )。
A: 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
B: 在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
C: 证券经纪商有义务为客户保密
D: 证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
答案:A,C,D
解析:
在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。
证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，
这是证券经纪商对委托人的首要义务。B项说法错误。
(5) 证券公司应当根据客户( )等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
A: 证券专业知识
B: 证券投资经验和风险偏好
C: 年龄
D: 财务与收入状况
答案:A,B,C,D
解析:
证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、
年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，
对客户进行初次风险承受能力评估，
以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，
分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
(6) 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营( )。
A: 证券经纪业务
B: 证券投资咨询业务
C: 证券承销与保荐业务
D: 证券资产管理业务
答案:A,B,C,D
解析:
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪
;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;
证券自营;证券资产管理;其他证券业务。
(7) 下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。
A: 违背客户的委托为其买卖证券
B: 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C: 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D: 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
答案:A,B,C,D
解析:
在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)
违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托，
擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入，
诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、
传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思表示，
损害客户利益的行为。
(8) 构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。
A: 证券交易所的从业人员
B: 期货交易所的从业人员
C: 证券业协会的工作人员
D: 银行工作人员
答案:A,B,C
解析:
题干所述罪责的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、
期货经纪公司的从业人员，证券业协会、
期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。
(9) 证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A: 董事
B: 高级管理人员
C: 经营管理的主要负责人
D: 财务负责人
答案:A,B
解析:
证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;
经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
(10)设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括( )
A:有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书
B: 全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明
C: 部分股东或者发起人指定代表的证明
D: 国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件
答案:A,B,D
解析:
设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交下列文件：(1)有
限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书。(2)全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)
国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。
(11) 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。
A: 《中华人民共和国证券法》
B: 《证券发行上市保荐业务管理办法》
C: 《证券公司内部控制指引》
D: 《证券投资顾问业务暂行规定》
答案:A,B,C,D
解析:
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、
证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、
证券公司信息披露方面的法律，题中四项都正确。
(12)全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，
参与主体有( )。
A: 商业银行
B: 保险公司
C: 财务公司
D: 证券投资基金
答案:A,B,C,D
解析:
全国用户间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债券等债券的回购业务，
参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、证券投资基金等金融机构。
(13) 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。
A: 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
B: 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C: 事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
D:不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
答案:A,C,D
解析:
发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)
事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)
不得向证券研究报告相关销售服务人员、
特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、
调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。(3)
不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)
被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，
并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，
在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)
在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。
(14) 设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。
A: 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B: 注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C: 取得基金从业资格的人员达到法定人数
D: 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
答案:A,C,D
解析:
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：(1)有符合《
中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)
注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、
信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
(15) 背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。
A: 商业银行
B: 国有企业
C: 民营企业
D: 证券交易所
答案:A,D
解析:
背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。
(16) 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。
A: 侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益
B: 犯罪主体是特殊主体
C: 主观方面一般是为了获取合法利润
D: 客观方面表现为金融机构违背受托义务
答案:A,B,D
解析:
背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，C项错误。
(17) 有限责任公司的监事会行使的职权包括( )。
A: 检查公司财务
B: 当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正
C: 对发行公司债券作出决议
D: 向股东会会议提出提案
答案:A,B,D
解析:
有限责任公司的监事会行使下列职权：(1)检查公司财务。(2)对董事、
高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规、
公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。(3)
当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正。
(4)提议召开临时股东会会议，
在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时，召集和主持股东会会议。
(5)向股东会会议提出提案。(6)依照《中华人民共和国公司法》
第一百五十二条的规定对董事、高级管理人员提起诉讼。(7)公司章程规定的其他职权。
(18) 参与转融通业务应当遵循的原则有( )。
A: 平等
B: 自愿
C: 公平
D: 诚实信用
答案:A,B,C,D
解析:
参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，遵守法律行政法规、
部门规章的规定。
(19) 虚假陈述和信息误导的行为人主要包括( )。
A: 国家工作人员
B: 证券交易所从业人员
C: 证券业协会工作人员
D: 新闻传播媒介从业人员
答案:A,B,C,D
解析:
虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、
新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、
证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员;证券业协会、
证券监督管理机构及其工作人员。
(20) 下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是( )。
A: 期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的
B: 证券交易成交额累计在30万元以上的
C: 获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
D: 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
答案:C,D
解析:
涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉：(1)
证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30
万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)
多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。
预习题二：
选择题
(1)在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，
信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。
(2) 证券金融公司根据( )的决定设立。
A: 国务院
B: 中国证券业协会
C: 中国证券监督管理委员会
D: 证券交易所
答案:A
解析:
证券金融公司根据国务院的决定设立。中国证券监督管理委员会根据国务院的决定，履行审批程序。
(3) 证券公司可以通过设立( )的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
A: 单一性
B: 综合性
C: 集团性
D: 特定性
答案:B
解析: 证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
(4)股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。
A: 30%
B: 50%
C: 70%
D: 90%
答案:C
解析:
股票发行采用代销方式，代销期限届满，
向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。
(5)未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，
退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。
A: 1%～3%
B: 1%～5%
C: 3%～5%
D: 5%～10%
答案:B
解析:
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，
退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%～5%的罚款。
(6) 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在( )向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。
A: 当日
B: 第二日
C: 一周内
D: 一个月内
答案:A
解析:
期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，
应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，
并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。
(7) 申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A: 15
B: 20
C: 30
D: 45
答案:C
解析:
申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
(8)证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，
并以( )方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
A: 口头
B: 书面
C: 电子
D: 网络
答案:B
解析:
证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，
并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，
不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
(9) 下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是( )。
A:期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、
行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B: 证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C:证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D:证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
答案:B
解析: B项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。
(10) 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。
A: 银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪
B: 侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益
C: 犯罪客体是金融机构
D: 主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润
答案:A
解析:
背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，
擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务
，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，
即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。
(11) 证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满( )年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。
(12) 合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A: 董事会
B: 监事会
C: 董事会执行委员会
D: 股东大会
答案:A
解析:
合规负责人为证券公司高级管理人员。由董事会决定聘任.
并应当经国务院证券监督管理机构认可。
(13) 一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由( )制定。
A: 中国证监会
B: 中国银监会
C: 中国保监会
D: 国务院
答案:A
解析:
涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，
其法律效力次于法律和行政法规。
(14) 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。
A: 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
B: 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
C:期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
D: 期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
答案:C
解析:
期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户
内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。
(15) 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是( )。
A:以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B:以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C:以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
D: 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
答案:C
解析:
证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)
以明示或默示的方式，
约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)
以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、
方向相反的交易。(3)
在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。
(16) 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括( )。
A: 平等
B: 自愿
C: 专业性
D: 适当性
答案:C
解析:
证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、
自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
(17) 董事会秘书为证券公司( )。
A: 管理人员
B: 高级管理人员
C: 监事会成员
D: 股东大会成员
答案:B
解析: 董事会秘书为证券公司高级管理人员。
(18)涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核，复核应当留痕。
A: 一;一
B: 多;多
C: 多;一
D: 一;多
答案:A
解析:
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。
(19) 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
A: 25%
B: 30%
C: 35%
D: 40%
答案:B
解析:
《证券公司监督管理条例》第九条规定，
证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
(20) 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
A: 独立董事
B: 董事会秘书
C: 董事会执行委员会
D: 合规负责人
答案:D
解析:
证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
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