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2017证券从业资格考试《证券市场基础》考试题（附答案）
考试题一：
选择题
1[单选题] 证券投资基金在美国被称为( )。
A.证券投资信托基金
B.共同基金
C.信托产品
D.单位信托基金
参考答案：B
参考解析：证券投资基金在美国被称为共同基金。
2[单选题] 国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会、国家发展和改革委员会备案，备案( )天内无异议后实施。
A.10
B.15
C.20
D.30
参考答案：B 您
参考解析：国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)备案，备案15天内无异议后实施。
3[单选题] 某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于( )。
A.欧洲债券
B.美洲债券
C.外国债券
D.亚洲债券
参考答案：C
参考解析：外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。
4[单选题] 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是( )
A.净资本
B.固定资本
C.流动资本
D.注册资本
参考答案：A
参考解析：2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
5[单选题] 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向( )等窗口单位递交债券发行申请。
A.财政部
B.中国人民银行
C.国家发展和改革委员会
D.中国证监会
参考答案：A
参考解析：在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意。
6[单选题] 证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过( )日。
A.90
B.50
C.30
D.20
参考答案：A
参考解析：证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过90日。债券发行结束之前，发行人不得动用所募集的资金，主承销商和债权代理人负有监督义务。
7[单选题] 某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元;次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10.92元;2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，买入X国债的实际付出是( )元。
A.2736.68
B.2737.68
C.2738.38
D.2739.38
参考答案：B
参考解析：①净价交易额=成交张数X成交价=2×10×132.75=2655(元);②(6月14日～10月17日)持有天数=17+31+31+30+17=126(天);应计利息额=债券面值×票面利率÷365×持有天数=2×1000×11.83%÷365×126=81.68(元);③买入国债的交易总额=净价交易额+应计利息=2655+81.68=2736.68(元);④佣金=2736.68×0.2‰=0.547(元)，按1元收取;⑤买入国债的实际付出为2736.68+1=2737.68(元)。
A.可转换优先股
B.参与优先股
C.非累积优先股
D.累积优先股
参考答案：D
参考解析：累积优先股票是指历年股息累积发放的优先股票。
9[单选题] 被动型基金始终保持( )的市场平均收益水平。
A.远期
B.即期
C.历史
D.预期
参考答案：B
参考解析：被动型基金始终保持即期的市场平均收益水平，因而其收益不会太高，也不会太低。
10[单选题] 证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
参考答案：D
参考解析：证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。
11[单选题] 在各类债券中，( )的信用等级是最高的。
A.金融债券
B.政府债券
C.公司债券
D.国际债券
参考答案：B
参考解析：政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为 “金边债券”。
12[单选题] 平时所说的道·琼斯指数是指( )。
A.工业股价平均数
B.运输业股价平均数
C.公用事业股价平均数
D.股价综合平均数
参考答案：A
参考解析：道 ·琼斯工业股价平均数，以美国埃克森石油公司、通用汽车公司和美国钢铁公司等30家著名大工商业公司股票为编制对象，能灵敏反映经济发展水平和变化趋势。平时所说的道·琼斯指数就是指道·琼斯工业股价平均数。
13[单选题] 基金份额持有人大会一般由( )召集。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金结算人
参考答案：A
参考解析：基金份额持有人大会由基金管理人召集;基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
14[单选题] 决定股票市场价格的是股票的( )。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
参考答案：D
参考解析：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。
15[单选题] 国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的( )。
A.信托投资公司
B.主权财富基金
C.国家开发银行
D.保险公司及保险资产管理公司
参考答案：B
参考解析：随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。
16[单选题] 首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于( )。
A.3000万元
B.4000万元
C.5000万元
D.1亿元
参考答案：A
参考解析：根据《证券法》第50条关于申请股票上市的公司股本总额应不少于3000万元的规定，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。
17[单选题] 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起( )日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。
A.20
B.30
C.40
D.50
参考答案：A
参考解析：证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。
18[单选题] 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
参考答案：B
参考解析：普通股票股东行使剩余资产分配权有一定的先决条件： ①普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时;②公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务;如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。
19[单选题] 1987年10月，财政部在( )发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。
A.美国
B.日本
C.英国
D.德国
参考答案：D
参考解析：1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。
20[单选题] 2008年9月19日，证券交易印花税对( )按1‰税率征收，对受让方不再征收。
A.买人方
B.所有投资者
C.证券公司
D.出让方
参考答案：D
参考解析：2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按1 ‰税率征收，对受让方不再征收。
考试题二：
选择题
第1题部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。
A.《中华人民共和国企业破产法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《上市公司信息披露管理办法》
D.《证券市场禁入规定》
【正确答案】A
【答案解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
本题 0.5 分
第2题公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性
B.真实性
C.公平性
D.自治性
【正确答案】C
【答案解析】公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。
本题 0.5 分
第3题科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正确答案】A
【答案解析】有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性有限责任公司，注册资本最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。
本题 0.5 分
第4题()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会
【正确答案】C
【答案解析】股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。
本题 0.5 分
第5题人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正确答案】C
【答案解析】人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
本题 0.5 分
第6题下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是()。
A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行
B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让
C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让
【正确答案】C
【答案解析】法律对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：(1)股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。(2)发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让。(3)公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间不得转让。(4)国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让。(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公 司不得通过收购持有本公司的股票。(6)记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。(7)无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。
本题 0.5 分
第7题在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
A.镇级
B.县级
C.市级
D.省级
【正确答案】B
【答案解析】在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
本题 0.5 分
第8题下列关于证券发行的描述中，错误的是()。
A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
【正确答案】D
【答案解析】有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
本题 0.5 分
第9题下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是()。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币5 000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
D.公司最近3年无重大违法行为
【正确答案】B
【答案解析】股票上市交易的条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3 000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
本题 0.5 分
第10题下列行为中，不属于内幕交易的是()。
A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
【正确答案】D
【答案解析】内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。
第11题收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正确答案】B
【答案解析】收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
本题 0.5 分
第12题下列不属于基金份额持有****利的是()。
A.参与分配清算后的剩余财产
B.分享基金财产收益
C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
D.查阅或复制公开披露的基金信息资料
【正确答案】C
【答案解析】基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。
本题 0.5 分
第13题下列不属于农产品期货的是()。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡胶
D.原油
【正确答案】D
【答案解析】商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。
本题 0.5 分
第14题期货公司可以接受()的委托进行期货交易。
A.事业单位
B.企业法人
C.期货交易所工作人员
D.国家机关
【正确答案】B
【答案解析】下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
本题 0.5 分
第15题证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正确答案】C
【答案解析】证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
本题 0.5 分
第16题下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是()。
A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
【正确答案】C
【答案解析】期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。
本题 0.5 分
第17题对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.3个月
C.6个月
D.12个月
【正确答案】B
【答案解析】对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
本题 0.5 分
第18题证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正确答案】B
【答案解析】证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
本题 0.5 分
第19题证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。
A.2
B.3
C.5
D.10
【正确答案】B
【答案解析】证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
本题 0.5 分
第20题专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。
A.初中
B.高中
C.专科
D.本科
【正确答案】B
【答案解析】专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
本题 0.5 分。
第21题被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正确答案】B
【答案解析】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
本题 0.5 分
第22题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。
A.具备2年以上保荐相关业务经历
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
【正确答案】A
【答案解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。
本题 0.5 分
第23题23.()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国务院证券委员会
D.证券期货投资咨询机构
【正确答案】A
【答案解析】中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
本题 0.5 分
第24题中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正确答案】C
【答案解析】中国证券业协会在收到完整申请材料后20日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
本题 0.5 分
第25题从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会在各地的派出机构
D.证券公司
【正确答案】A
【答案解析】从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
本题 0.5 分
第26题会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A.2
B.5
C.10
D.15
【正确答案】C
【答案解析】会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
本题 0.5 分
第27题诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正确答案】C
【答案解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
本题 0.5 分
第28题行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
A.3～5年
B.3～10年
C.5～10年
D.2～5年
【正确答案】C
【答案解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。
本题 0.5 分
第29题基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.及时性原则
【正确答案】A
【答案解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
本题 0.5 分
第30题证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书，宣传推介材料，拟向客户提供的其他文件、资料。
A.2
B.3
C.5
D.7
【正确答案】C
【答案解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
本题 0.5 分。
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