2017证券从业资格考试《证券法律法规》复习题及答案
复习题一：
选择题
【第1题】证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务( )个以上完整会计年度。
A.2
B.3
C.4
D.5
参考答案：B
参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》【第十四条规定，证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法【第九条规定的条件外，还应当具备的条件有：持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度。
【第2题】证券公司成立后，无正当理由超过__________个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续__________个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。( )
A.3;3
B.3;6
C.6;3
D.6;6
参考答案：A
参考解析： 《证券法》【第二百一十七条规定，证券公司成立后，无正当理由超过三个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续三个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
【第3题】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A.1
B.3
C.5
D.7
参考答案：C
参考解析： 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》【第三十条规定，财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起五个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
【第4题】证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，股指期货以股指期货合约价值总额的__________计算，国债期货以国债期货合约价值总额的_________计算。( )
A.10%;10%
B.10%;5%
C.15%;10%
D.15%;5%
参考答案：D
参考解析： 《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》【第八条规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的百分之一百，其中股指期货以股指期货合约价值总额的百分之十五计算，国债期货以国债期货合约价值总额的百分之五计算。
【第5题】合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户( )个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。
A.1
B.3
C.5
D.7
参考答案：C
参考解析： 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》【第十七条规定，合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户五个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。
【第6题】客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的( )个交易日内办理完毕。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：B
参考解析： 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的两个交易日内办理完毕。
【第7题】( )是证券公司证券自营业务投资运作的最高管理机构。
A.董事会
B.监事会
C.投资决策机构
D.自营业务部门
参考答案：C
参考解析： 《证券公司证券自营业务指引》【第五条规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
【第8题】收购期限届满后( )日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.25
参考答案：B
参考解析： 《上市公司收购管理办法》【第四十五条规定，收购期限届满后十五日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。
【第9题】合格投资者应在首次获批投资额度后( )个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。
A.10
B.20
C.30
D.40
参考答案：B
参考解析： 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》【第十三条规定，合格投资者应在首次获批投资额度后二十个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。登记完成后，合格投资者应通过托管人将有关情况及时告知国家外汇管理局。
【第10题】任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
参考答案：C
参考解析： 《证券公司监督管理条例》【第十四条【第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的百分之五。②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司百分之五以上的股权。
第11题：申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括( )。
A.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准
B.营业网点在40个以上
C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元
D.近三年在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
参考答案：B
【答案及解析】申请记账式国债承销团乙类成员的条件有：①在中国境内依法成立的金融机构;②依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好;③财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力;④具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度;⑤信息化管理程度较高;⑥注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。
第12题：下列不属于《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
参考答案：A
【答案及解析】《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)明确列示操纵市场的手段包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。④以其他手段操纵证券市场。A项属于其他禁止的行为。
第13题：证券投资咨询业务人员分为( )。
A.证券分析师和客户经理
B.证券咨询师和证券分析师
C.证券研究员和投资顾问
D.证券投资顾问和证券分析师
参考答案：D
【答案及解析】注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。
第14题：禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施不包括( )。
A.中国证监会加强对内幕交易的监管
B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
C.证券公司加强自律
D.新闻媒体加强监督
参考答案：D
【答案及解析】禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理;②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。
第15题：融资融券业务的标的证券为股票的，应当符合的条件不包括( )。
A.股东人数不少于4000人
B.在交易所上市交易满3个月
C.日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元
D.融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
参考答案：C
【答案及解析】选项C不能成为融资融券业务的标的证券。
第16题：( )依法履行对证券公司的监督管理职责。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.登记结算中心
参考答案：A
【答案及解析】国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。
第17题：关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中不正确的是( )。
A.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过
B.监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过
C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权
D.董事会决议表决实行一人一票
参考答案：B
【答案及解析】监事会作出决议，应当经半数以上监事通过，故B项说法不正确。
第18题：下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是( )。
A.股份设质应订立书面合同，并办理出质登记
B.公司可以接受公司的股票作为质押权的标的
C.质押合同自登记之日起生效
D.股份出质后不得转让，经出质人和质权人同意的除外
参考答案：B
【答案及解析】股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记之日起生效。股份出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外。经质权人同意，出质人转让股份所得的价款应当向质权人提前清偿所担保的债权或向与质权人约定的第三人提存。
第19题：以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是( )。
A.所有人员均无须取得基金从业资格
B.所有人员均需要取得基金从业资格
C.取得基金从业资格的人员无法定人数
D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数
参考答案：D
【答案及解析】设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。④取得基金从业资格的人员达到法定人数。⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第20题：证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是( )。
A.财政部
B.中国人民银行
C.国务院证券监管机构
D.证券行业公会
参考答案：C
【答案及解析】《证券法》第一百七十条规定，认定投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。
第21题：以下不属于集合资产管理业务特点的有( )。
A.集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多。
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.通过专门账户投资运作
参考答案：A
第22题：证券自营业务的特点不包括( )。
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.交易的任意性
D.收益性不确定性
参考答案：C
第23题：下列不属于法定的公司高级管理人员的是( )。
A.财务负责人
B.副经理
C.上市公司董事会秘书
D.高级法律顾问
参考答案：D
第24题：证券自营业务的禁止行为不包括( )。
A.委托其他证券公司代为买卖证券
B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C.设立专用账户交易
D.将自营业务与代理业务混合操作
参考答案：C
第25题：下列关于证券自营业务的认识不正确的是( )。
A.证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券
B.不以盈利为目的
C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
参考答案：B
第26题：甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是( )。
A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资
B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资
C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资
D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资
参考答案：C
第27题：根据证券法律法规的相关规定，收购要约的期限为( )日。
A.30～45
B.30～60
C.30～75
D.60～90
参考答案：B
第28题：( )是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
A.操作风险
B.技术风险
C.合规风险
D.管理风险
参考答案：B
第29题：下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是( )。
A.决定公司的经营计划和投资方案
B.审议批准董事会的报告
C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为
D.监督董事在执行职务时违法的行为
参考答案：B
第30题：证券公司、指定商业银行根据与客户签订的( )，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金存管合同》
参考答案：D
复习题二：
单选(下列各小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。本类题共50分，每小题1分。多选、错选、不选均不得分)
1.关于证券公司及从业人员开展业务的规定，以下说法正确的是( )。
A.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断
B.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断
C.证券公司及其从业人员不得利用客户提供投资建议而谋取不当利益
D.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽，客户服务、产品销售活动
【答案】C
【解析】证券公司及其从业人员不得利用客户提供投资建议而谋取不当利益。
2.从事期货投资咨询业务的经营机构，应当取得( )批准的业务资格。
A.中国人民银行
B.中国银监会
C.国务院期货监督管理机构
D.中国证券业协会
【答案】C
【解析】从事期货投资咨询业务的经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。
3.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法( )的证券。
A.发行并上市
B.上市
C.发行
D.发行并交付
【答案】D
【解析】《证券法》第三十七条。
4.下列关于国有独资公司的说法，错误的是( )。
A.国有独资公司监事会成员不得少于五人，其中职工代表的比例不得低于三分之一
B.国有独资公司设董事会，董事会成员中可以包括公司职工代表
C.国有独资公司章程由国有资产监督管理机构制定，或者由董事会制定报国有资产监督管理机构批准
D.国有独资公司的董事和高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司兼职
【答案】B
【解析】国有独资公司设董事会，董事会成员中应当包括公司职工代表，而不是“可以包括”。
5.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括( )。
A.罚款
B.撤销任职资格或者证券从业资格
C.警告
D.行政拘留
【答案】D
【解析】《证券法》第一百九十二条。
6.除特殊情形外，两名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责( )家在审企业。
A.2
B.4
C.1
D.3
【答案】A
【解析】除特殊情形外，两名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责2家在审企业。
7.股份有限公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，连续( )日以上单独或者合计持有公司百分之一以上的股份的股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
A.—百八十日
B.一百五十日
C.一百二十日
D.九十日
【答案】A
【解析】《公司法》第一百五十一条。
8.收购人的控股股东、利用上市公司收购、损害被收购公司合法权益，给( )造成损失的，应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。
A.被收购公司
B.收购公司股东
C.被收购公司法定代表人
D.被收购公司及其股东
【答案】D
【解析】收购人的控股股东、利用上市公司收购、损害被收购公司合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。
9.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
A.业务提成制度
B.绩效考核制度
C.内部激励制度
D.人员聘任制度
【答案】B
【解析】证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
10.证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经( )审计。
A.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
B.具有证券、期货相关业务资格的律师事务所
C.律师事务所
D.会计师事务所
【答案】A
【解析】《证券公司监督管理条例》第64条。
11.期货交易所的负责人由( )任免。
A.国务院期货监督管理机构
B.当地政府
C.人民银行
D.财政部
【答案】A
【解析】期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
12.我国《证券投资基金法》禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有( )。
A.盈利性
B.确定性
C.契约性
D.独立性
【答案】D
【解析】本题考查了基金财产的独立性要求。
13.下列关于公司董事、监事、高级管理人员的责任和义务的说法，错误的是( )。
A.董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任
B.董事、高级管理人员因擅自披露公司秘密所得的收入应当归公司所有
C.董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受和贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产
D.董事、高级管理人员因经营与本公司同类业务所得的收入均应当归本公司所有
【答案】D
【解析】未经股东或股东大会同意，董事、高级管理人员因经营与本公司同类业务所得的收入均应当归本公司所有。
14.公司的经营范围由( )规定，并依法登记。
A.公司章程
B.股东大会决议
C.发起人协议
D.董事会决议
【答案】A
【解析】公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。
15.收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司合法权益，给( )造成损失的，应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。
A.收购公司股东
B.被收购公司法定代表人
C.被收购公司及其股东
D.被收购公司
【答案】C
【解析】《证券法》第二百一十四条。
16.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应在( )个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
A.15
B.5
C.10
D.20
【答案】B
【解析】财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
17.期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，( )。
A.撤销期货业务许可，没收违法所得
B.罚款5万元以上30万元以下
C.罚款10万元以上50万元以下
D.罚款10万元以上30万元以下
【答案】A
【解析】《期货交易管理条例》第六十九条。
18.证券经纪人不得从事的活动有( )。
A.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
【答案】A
【解析】证券经纪人应当向客户传递由所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息。
19.内幕信息的公开，是指内幕信息在( )上进行披露。
A.任何一家财经类报刊
B.任何一家公开网站
C.证监会指定报刊、网站
D.股票发行公司网
【答案】C
【解析】内幕信息公开，是指内幕信息在中国证监会指定的报刊、网站等媒体披露。
20.资产净值分别为以下金额的单个客户向证券公司申请开展定向资产管理业务，则资产净值为( )的客户不符合规定。
A.200万元
B.300万元
C.150万元
D.90万元
【答案】D
【解析】证券公司申请开展定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于100万。
21.申请证券上市交易，应经( )审核同意，双方签订上市协议。
A.中国证券登记结算有限公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
【答案】B
【解析】申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
22.下列关于股份有限公司股份转让的情形，不符合《公司法》规定的是( )。
A.乙公司收购本公司股票，以奖励本公司优秀职工，收购资金来自公司的税前利润
B.丁公司不接受本公司的股票作为质押权的标的
C.丙公司股东孙某对股东大会作出的公司合并决议持有异议，要求丙公司收购其股份，丙公司同意并回购了其股份
D.甲公司经过股东大会决议，决议收购本公司股份以减少公司注册资本
【答案】A
【解析】用于收购本公司股份的资金应当从公司的税后利润中支出。
23.下列主体中能够成为基金管理人的是( )。
A.具有基金从业资格的个人
B.具有投资顾问资格的个人
C.政府机关
D.合伙企业
【答案】D
【解析】基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。
24.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。
A.25%
B.20%
C.15%
D.10%
【答案】D
【解析】公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
25.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾( )年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A.两
B.三
C.一
D.五
【答案】B
【解析】《公司法》第一百四十六条。
26.《证券发行与承销管理办法》属于( )。
A.行政法规
B.法律
C.自律管理规则
D.部门规章
【答案】D
【解析】《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。
27.甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外订了一份货物买卖合同。根据《公司法》规定，( )。
A.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任
B.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任
C.该合同有效，其民事责任由分公司独立承担
D.该合同有效，其民事责任由甲公司承担
【答案】D
【解析】本题考核分公司的法律地位。分公司是总公司管理的分支机构，不具有法人资格，但可以从事生产经营活动，其民事责任由设立分公司的总公司承担。
28.关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是( )。
A.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准公示
B.证券公司不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招榄、客户服务等活动
C.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
D.客户证券账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
【答案】B
【解析】证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撒销任职资格或者证券从业资格。
29.关于证券承销，下列说法错误的是( )。
A.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
B.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券发行人的承销方式
C.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议
D.证券公司承销证券，应当先行出售给认购人，而不是为本公司预留
【答案】C
【解析】证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或包销协议。
30.期货公司从事资产管理业务的，应当依法( )。
A.取得行政资质
B.向期货业协会申请登记备案
C.向证监会申请
D.向证券业协会申请
【答案】C
【解析】期货公司从事资产管理业务的，应当依法向证监会申请。
31.证券公司( )报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。
A.半年度
B.年度
C.季度
D.月度
【答案】B
【解析】证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。
32.开放式基金的基金份额总额在基金合同期限内( )。
A.逐渐减少
B.逐渐增加
C.不固定
D.固定不变
【答案】C
【解析】开放式基金的基金份额总额在基金合同期限内不固定。
33.证券公司年度报告应当附有该( )出具的内部控制评审报告。
A.会计师事务所
B.资产评估事务所
C.审计事务所
D.律师事务所
【答案】A
【解析】证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。
34.按照沪深证券交易所交易规则，以下对不同证券计价单位的表述错误的是( )。
A.基金为“每份基金价格”
B.债券为“每百元面值债券的价格”
C.股票为“每手价格”
D.权证为“每份权证价格”
【答案】C
【解析】常识题。
35.证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问注册申请后，通过系统进行审核，审核完毕后对不予注册登记的人员，通过( )通知其所在机构，并说明原因。
A.电话
B.邮件
C.执业证书管理系统
D.信函
【答案】C
【解析】中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，中国证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。
36.下列关于关联交易表述正确的是( )。
A.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券，不需要告知客户
B.证券公司不可以将客户委托资产投资于与本公司承销期内承销的证券
C.证券公司不可以将客户委托资产投资于与本公司发行的证券
D.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司发行的证券，但需要履行相应的程序
【答案】D
【解析】证券公司将其管理的客户资产投资于与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
37.“荐股软件”是指具备下列( )功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A.提供证券投资品种历史数据分析
B.提供证券投资品种历史数据统计
C.提供具体证券投资品种革建议
D.提供证券信息汇总
【答案】C
【解析】“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(一)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势;(二)提供具体证券投资品种选择建议(三)提供具体证券投资品种的买卖时机建议;(四)提供其他证券投资分析、预测或者建议。
38.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向( )报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
A.国务院银行业监督管理机构
B.当地政府
C.期货业协会
D.国务院期货监督管理机构
【答案】D
【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
39.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额( )的罚款。
A.百分之十以上百分之二十以下
B.百分之五以上百分之十五以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之二以上百分之十以下
【答案】B
【解析】公司的发起人、股东虚假出资，末交付或者末按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
40.张某是甲有限责任公司的股东之一。2014年12月3日，甲公司召开股东会并通过减少公司注册资本的决议，张某对此决议持反对意见。下列( )情况下，张某可以在一定期限内请求人民法院撤销该决议。
A.张某认为该决议通过后对自己不利
B.本次股东会上由股东按照出资比例行使表决权，甲公司的公司章程对此没有特殊规定
C.该决议经半数以上表决权的股东通过
D.本次股东会会议召开十五日前已通知全体股东，甲公司的公司章程对此没有特殊规定
【答案】A
【解析】常识题
41.下列关于债券上市交易暂停和终止的说法，错误的是( )。
A.公司解散的，由证券交易所终止其公司债券上市交易
B.公司被宣告破产的，由中国证监会终止其公司债券上市交易
C.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，由证券交易所暂停其公司债券上市交易
D.公司有重大违法行为，由证券交易所暂停其公司债券上市交易
【答案】B
【解析】公司被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。
42.下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是( )。
A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股状况
C.证券公司向社会公开披露的信息中无需包含其高级管理人员薪酬
D.证券公司向社会公开披露的信息中存在误导性陈述
【答案】A
【解析】《证券公司监督管理条例》第六十六条。
43.非公开募集基金财产的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及( )规定的其他证券及其衍生品种。
A.财政部
B.证券业协会
C.国务院证券监督管理机构
D.中国人民银行
【答案】C
【解析】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、 基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
44.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，在决定采取紧急措施后，应当立即报告( )。
A.银监会
B.人民银行
C.国务院期货监督管理机构
D.财政部
【答案】C
【解析】当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，在决定采取紧急措施后，应当立即报告国务院期货监督管理机构。
45.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过( )个交易日，案情复杂的，可以延长至30个交易日。
A.20
B.10
C.5
D.15
【答案】D
【解析】《期货交易管理条例》第四十八条。
46.集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，( )。
A.但担保最低收益不低于银行同期存款利率
B.保证最低收益不低于说明书的预测收益
C.也不保证最低收益
D.但保证投资者的本金不受损失
【答案】C
【解析】集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
47.证券公司可以设立( )，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
A.自营业务部门
B.子公司
C.分公司
D.营业部
【答案】B
【解析】证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
48.下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是( )。
A.《公司债券发行与交易管理办法》
B.《客户交易结算资金管理办法》
C.《期货交易管理条例》
D.《证券从业人员资格管理办法》
【答案】C
【解析】《期货交易管理条例》属于国务院制定并颁布的行政法规。
49.下列关于证券投资咨询机构及人员的表述，错误的是( )。
A.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
B.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议
C.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人履历
【答案】D
【解析】证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名。
50.证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起( )个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。
A.5
B.15
C.10
D.20
【答案】C
【解析】证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起10个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。
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