证券从业人员如何申请执业证书

时间：2020-08-19 13:03:13 证券从业资格我要投稿

证券从业人员如何申请执业证书2017

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证券从业人员如何申请执业证书2017

　　1证券从业人员申请执业证书需满足什么条件?

　　符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：

　　(1)通过一般从业资格考试，取得从业资格;

　　(2)已被机构聘用;

　　(3)最近三年未受过刑事处罚;

　　(4)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;

　　(5)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　2证券经纪人申请执业需满足什么条件?

　　(1)通过一般从业资格考试，具有证券从业资格，且具备与一般证券从业人员相同的执业条件,取得执业证书;

　　(2)须通过证券公司在中国证券业协会进行执业注册登记;

　　(3)取得由证券公司颁发的证券经纪人证书;

　　(4)接受唯一一家证券公司的委托，且应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

　　3证券经纪人是否需要年检?

　　证券经纪人自取得执业资格后应该每年参加由中国证券行业协会组织的'年检，具体年检事宜请咨询所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。

　　4通过年检要满足什么条件?

　　从业人员同时符合以下条件的，可以通过年检：

　　(1)符合《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定的;

　　(2)执业证书申请材料或年检材料真实、准确、完整;

　　(3)在所持证书有效期内，累计完成15个后续职业培训学时，其中必修学时不少于10学时;

　　(4)年检期间未发生违反证券业务相关法律、法规、自律规则等情形的。

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