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2017证券从业资格考试《金融市场》冲刺题（附答案）
冲刺题一：
选择题
1.( )，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
参考答案：D
参考解析：剩余股利政策，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。也就是说，此时企业没有能够创造价值的项目了，这种情况下企业才会支付股利。
2.( )是最主要的利率风险。
A.基差风险
B.收益率曲线风险
C.重新定价风险
D.期权风险
参考答案：C
参考解析： 重新定价风险是最主要的利率风险，它产生于资产、负债和表外项目头寸重新定价时间(对浮动利率而言)的不匹配。
3.《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.12
B.24
C.36
D.72
参考答案：C
参考解析： 《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。
4.我国证券交易所内的证券交易按( )原则竞价成交。
A.收益优先、时间优先
B.收益优先、数额优先
C.价格优先、时问优先
D.价格优先、数额优先
参考答案：C
5.发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备的条件条件之一是：注册资本不低于( )亿元人民币。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：B
参考解析： 发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备下列条件;①注册资本不低于2亿元人民币;②具有较强的债券分销能力;③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;④最近两年内没有重大违法、违规行为;⑤中国人民银行要求的其他条件。
6.我国资本市场从( )发展至今，已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次分明、功能强大的多层次资本市场体系。
A.19世纪80年代
B.20世纪30年代
C.20世纪50年代
D.20世纪90年代
参考答案：D
7.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：B
8.根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场包括( )。
A.主板市场
B.交易所市场
C.全国性市场
D.场外市场
参考答案：A
参考解析： 根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型;根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)和三板市场;根据市场的集中程度，证券市场可分为集中交易市场(交易所市场)和场外市场等。
9.依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格应不低于公告招股意向书前( )个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
A.10
B.20
C.30
D.45
参考答案：B
参考解析： 增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有特别规定，其中之一是：发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
10.中国证监会根据《发行管理办法》发布了《上市公司非公开发行股票实施细则》，对非公开发行股票进行了规定，其中规定发行对象不超过( )名。
A.10
B.20
C.30
D.45
参考答案：A
冲刺题二：
组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)
以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。
(1) 股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有( )。
Ⅰ.向二级市场投资者配售方式
Ⅱ.向机构投资者配售
Ⅲ.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
Ⅳ.对公众投资者上网发行
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
我国现行的有关法规规定，
我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)
采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。
(2) 证券公司从事资产管理业务的.资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。
Ⅰ.业务人员具有证券从业资格
Ⅱ.业务人员具有硕士以上的学位
Ⅲ.业务人员具有3年以上证券自营、
资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅳ.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3
年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
(3) 股票账面价值不等于股票市场价格的原因有( )。
Ⅰ.会计价值通常反映的是历史成本.不等于公司资产的实际价格
Ⅱ.会计价值是按某种规则计算的公允价值.不等于公司资产的实际价格
Ⅲ.账面价值并不反映公司的未来发展前景
Ⅳ.账面价值与公司未来的发展前景密切相关
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:C
解析:
通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格，主要原因有两点：
一是会计价值通常反映的是历史成本或按某种规则计算的公允价值，
并不等于公司资产的实际价格：二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。
(4) 下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有( )。
Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债.视为违约
Ⅱ.违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限
Ⅲ.如双方违约.双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
Ⅳ.如单方违约.违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅰ项描述的是融资方;Ⅳ项如单方违约(含无力履约和主动申报“不履约”两种情况)，
违约方的履约金归守约方所有。
(5) 下列关于有面额股票的叙述正确的有( )。
Ⅰ.股票的发行或转让价格较灵活
Ⅱ.可以明确表示每一股份所代表的股权比例
Ⅲ.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，
但实际上很多国家是通过法规予以直接规定.
而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
Ⅳ.能为股票发行价格的确定提供依据
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: Ⅰ项属于无面额股票的特点。
(6) 货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括( )。
Ⅰ.银行短期存款Ⅱ.国库券
Ⅲ.公司短期债券Ⅳ.银行承兑票据及商业票据
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，
包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。
(7) 关于信用衍生工具的论述正确的是( )。
Ⅰ.主要包括信用互换、信用联结票据等
Ⅱ.用于转移或防范系统风险
Ⅲ.是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具
Ⅳ.是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:D
解析: 信用衍生工具用于防范和转移信用风险，信用风险属于非系统性风险。
(8) 关于债券发行的定价方式.描述正确的有( )。
Ⅰ.债券发行的定价方式以公开招标最为典型
Ⅱ.按照招标标的分类.有美式招标和荷兰式招标
Ⅲ.按价格决定方式分类.有价格招标和收益率招标
Ⅳ.一般情况下.短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，
有价格招标和收益率招标;按价格决定方式分类.有美式招标和荷兰式招标。
(9) 下列关于我国国债发行方式的表述.错误的有( )。
Ⅰ.公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，
发行人将投标人的标价.自高价向低价横向或低利率排到高利率，发行人从高价(
或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止
Ⅱ.对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承销包销方式.
目前主要运用不可上市流通的记账式国债发行
Ⅲ.在公开招标方式中，以收益率为标的的荷兰式招标是指以募满发行额为止的中
标商各个价位上的中价收益率作为中标额各自最终中标收益率，
每个中标商的加权平均收益率是不同的
Ⅳ.在公开招标方式中。以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止的中标
额最高收益率作为全体中标商的最终收益率。所有中标商的认购成本是相同的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
Ⅱ项，对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承销包销方式，
目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行;Ⅲ项应为美国式招标;Ⅳ
项应为荷兰式招标。
(10) 证券经纪业务的特点有( )。
Ⅰ.业务对象的选择性Ⅱ.证券经纪商的中介性
Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资料的保密性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
证券经纪业务的特点有：(1)业务对象的广泛性(并非选择性);(2)证券经纪商的中介性;
(3)客户指令的权威性;(4)客户资料的保密性。故Ⅰ项不正确。
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