证券从业资格考试《金融市场》模拟题

时间：2023-02-26 14:35:35 证券从业资格我要投稿

2017证券从业资格考试《金融市场》精选模拟题

　　模拟题一：

2017证券从业资格考试《金融市场》精选模拟题

　　选择题

　　1.附权益权证债券允许权证持有人( )。

　　A、以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

　　B、以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

　　C、按约定条件向债券发行人购买黄金

　　D、以约定的价格购买发行人的普通股票

　　答案：D

　　【解析】考察附权益权证债券的知识。

　　2.下面不属于我国金融债券的是( )。

　　A、央行票据

　　B、证券公司债券

　　C、财务公司债券

　　D、信用公司债券

　　答案：D

　　【解析】信用公司债券属于公司债券。

　　3.关于债券的基本性质描述错误的是( )。

　　A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

　　B、债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

　　C、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外

　　D、债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权

　　答案：D

　　【解析】债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。

　　4.( )，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

　　A、2006年12月

　　B、2007年1月

　　C、2007年8月

　　D、2007年10月

　　答案：C

　　【解析】考察法律法规。

　　5.债券的票面要素中不包括( )。

　　A、持有人名称

　　B、到期期限

　　C、票面利率

　　D、发行人名称

　　答案：A

　　【解析】考察债券票面要素的知识。

　　6.基金资产的估值是指对基金的( )按一定的价格进行估算。

　　A、资产面值

　　B、资产净值

　　C、资产市值

　　D、资产总值

　　答案：B

　　【解析】基金资产的估值是指对基金的资产净值按一定的价格进行估算。

　　7.证券投资基金的资金主要投向( )。

　　A、有价证券

　　B、邮票

　　C、珠宝

　　D、实业

　　答案：A

　　【解析】证券投资基金的资金主要投向有价证券。

　　8.公司型基金的运营依据是( )。

　　A、公司章程

　　B、募集说明书

　　C、上市说明书

　　D、基金契约

　　答案：A

　　【解析】公司型基金的运营依据是公司章程。

　　9.下列不是证券投资基金的别称的是( )。

　　A、交易所交易基金

　　B、证券投资信托基金

　　C、单位信托基金

　　D、共同基金

　　答案：A

　　【解析】交易所交易基金是ETF。

　　10.平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。

　　A、10%～15%

　　B、15%～25%

　　C、25%～50%

　　D、50%～75%

　　答案：C

　　【解析】平衡型基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股。

　　模拟题二：

　　选择题

　　1、下列关于股票价格的说法，正确的()。有Ⅰ.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格Ⅱ.股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值Ⅲ.股票之所以有价格,是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者芾来股息红利Ⅳ.股票的现值就是股票未来收益的当前价值,也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】考察股票价格的相关知识

　　2、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有()。Ⅰ.流通国债可以自由转让,转让价格取决于市场利率Ⅱ.流通国债的转让一般在证券市场上进行Ⅲ.非流通国债不能自由转让通常,必须记名Ⅳ.非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】Ⅰ项流通国债的转让价格取决于对该国债的供给与Ⅲ项需求，非流通国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名,

　　3、下列屋于运用货币政策所采取的措施是()。Ⅰ.控制和调节对政商的货款Ⅱ.改变存款准备金率Ⅲ.调整再贴现率Ⅳ.直接信用管制

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】运用货币政策所采取的措施主要包括：(1)控制货币发行(2)控制和调节对政府的货(款.3)推行公开市场业务.(4)改变存款准备金率(5)调整再贴现率(6)选择性信用管制(.7)直接信用管制.(8)常备借贷便利.

　　4、下列选项中既可以是证券发行人也可,以是证券投资者的有()。Ⅰ.商业银行Ⅱ.股份有限公司Ⅲ.证券公司Ⅳ.政府机构

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】以上都是。

　　5、信托当事人包括()。Ⅰ.信托关系人Ⅱ.信托委托人Ⅲ.信托受托人Ⅳ.信托受益人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】信托当事人包括信托委托人，受托人，受益人。

　　6、以下关于派发股利的说法正确的有()。Ⅰ.现金股息是以货币形式支付的股息和红利Ⅱ.最普通、最基本的股息形式是现金股息Ⅲ.股票股息是以股票的方式派发的股息Ⅳ.财产股息种负债股息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正确答案： A

　　【专家解析】财产股息是公司以现金以外的其他财产向股东分配股息，负债股息是公司通过建立用债一种券或负债应付,票据作为股息分派给股东."

　　7、银行业金融机构包括()Ⅰ.商业银行Ⅱ.农村信用合作社Ⅲ.城市信用合作钍Ⅳ.政策性银行

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】银行业金融机构包括商业银行，信用合作机构和非银行金融机构。

　　8、有价证券是()的统一表现形式Ⅰ.财产价值Ⅱ.财产权利Ⅲ.财产证明Ⅳ.财产要求

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】有价证券是财产价格和权利的统一表现形式

　　9、与国内债券相比，国际债券具有()特点。Ⅰ.存在信用风险Ⅱ.存在汇率风险Ⅲ.发行规模大Ⅳ.资金来源广

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家，与国内债券相比，国际债券具有：存在信用风险，存在汇率风险，发行规模大，资金来源广等特点。

　　10、与金融衍生产品相对应的基础全融产品可以是()。Ⅰ.债券Ⅱ.股票Ⅲ.银行定期存款单Ⅳ.金融衍生工具

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】与金融衍生产品相对应的基础全融产品是：债券，股票，银行定期存款单，金融衍生工具

　　11、在证券交易中，连续竞价时，成交价格的确定原则为()。Ⅰ.最高买入申报与最低卖出申报价位梠同，以该价格为成交价Ⅱ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价Ⅲ.卖出申报价榣低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价Ⅳ.最高卖出申报价格与最低买入申报价位招同，以该价格为成交价

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为：⑴最离买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。⑵买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。⑶卖出申报价格低于揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。

　　12、在资产证券化起到重要作用的当事人包括()。Ⅰ.特定目的机构或者特定目的受托人Ⅱ.资金和资产存管机构Ⅲ.信用増级机构Ⅳ.证券化产品投资者

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】在资产证券化起到重要作用的当事人包括发起:人;特定目的机构或者特定的目的人;资金和资产存管机构;信用増级机构;信用评机构承销;人;证券化产品投资者即证券化产品发行后持有人.

　　13、债券基金是()Ⅰ.一种以债券为主要投资对象的证券投资基金Ⅱ.汇率也会影响基金的收益管理,人在购买国际债券时，旺旺还需要在外汇市场上做套期保值Ⅲ.收益会受市场利率的影响Ⅳ.若市场利率上调，其收益将上升

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】考察对的债券基金理解.

　　14、证券公司开展自营业务的条件包括()。Ⅰ.证券公司从事自营业务,雲要取得证券监管部门的业务许可Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保Ⅲ.证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险Ⅳ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券公司开展自营业务, 或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保.同时要求证券公司治理结构健全，内部管理有效, 能够有效控制业务风险，公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员，安全平稳运行的信息系统;。建立完备的业务管理制度，投资决策机制，操作流程和风险监管体系。

　　15、证券公司申请借人次级债务，应当提交的申请文件包括()。Ⅰ.相关股东(大)会决议Ⅱ.借人次级债务合同Ⅲ.合同当事人之间的关联关系说明Ⅳ.债权人净资产情况的说明材料

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司申请借人次级债务，应当提交的申请文件包括申请：书⑴⑵相关股东(大)会决议(3.)借人次级债务合同.(4)债务资金的用途说明.(5)合同当事人之间的关联关系说明.(6)证券公司目前的风险控制指标情况及相关测试报告。(7)债权人净资产情况的说明材料.(8)中国证监会要求提交的其他文件。

　　16、证券投资基金与股票、债券的区别()是。Ⅰ.风险水平不同Ⅱ.持有人不同Ⅲ.所筹资金的投向不同Ⅳ.反映的经济关系不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】考察基金与股票、债券的区别。

　　17、指数基金的优势是()：Ⅰ.可以作为避险套利的工具Ⅱ.管理费较低，尤其交易费用较低Ⅲ.可以完全消除投资组合的非系统风险Ⅳ.在以机构投资者为主的市场中，指数基金可以得到市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ