2017年证券资格考试《金融市场》复习题（附答案）
复习题一：
组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)
以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。
(1) 深证成分股指数选取成分股的一般原则有( )。
Ⅰ.有一定的上市交易时间
Ⅱ.有一定的上市规模.
以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量
Ⅲ.交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量
Ⅳ.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
深圳证券交易所选取成分股的一般原则是：(1)有一定的上市交易时间;(2)
有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量
;(3)交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量.
(2) 下列说法中，正确的有( )。
Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，
或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
Ⅱ.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，
由承销商承担全部风险的承销方式
Ⅲ.
上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，
应当采用包销方式发行
Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，
应当由承销团承销
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
Ⅲ项，根据我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定
，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的.
应当采用代销方式发行。
(3) 关于证券市场的发展历史，以下说法正确的有( )。
Ⅰ.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券
Ⅱ.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所
Ⅲ.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志
Ⅳ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(4) 以下关于银行间市场的自营买卖的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场
以自己名义进行的证券自营买卖
Ⅱ.目前.银行间市场的交易品种主要是债券
Ⅲ.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行.交易对手之间自主询价谈判.
逐笔成交
Ⅳ.交易手续比较简单
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己的
名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。
银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行.交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
。Ⅳ项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。
(5) 证券服务机构包括( )。
Ⅰ.投资咨询机构Ⅱ.资信评级机构
Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.律师事务所
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、
会计师事务所、律师事务所等依法设立的从事证券服务业的法人机构。
(6)间接融资具有如下( )特征。
Ⅰ.间接性Ⅱ.分散性
Ⅲ.信誉的差异性较小Ⅳ.具有可逆性
V.主动权主要掌握在金融中介手中
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢV
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣV
答案:D
解析:间接融资具有相对的集中性。Ⅱ项错误。
(7) 以下对ETF说法正确的是( )。
Ⅰ.采用主动管理模式Ⅱ.采用指数基金模式
Ⅲ.实物申购、赎回Ⅳ.有“最小申购、赎回份额”的规定
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: ETF(
交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式.
它采用指数基金模式，以一篮子股票进行申购、赎回，有“最小申购、赎回份额”的规定。
(8) 以下关于企业发行中期票据说法正确的有( )。
Ⅰ.在一定程度上平衡了企业直接债务融资、
股权融资和信贷融资等主要渠道之间的关系
Ⅱ.降低了间接融资比例
Ⅲ.降低了银行体系的潜在风险
Ⅳ.有利于资本市场协调、可持续发展
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有( )。
Ⅰ.政府债券Ⅱ.金融债券
Ⅲ.可转换公司债券Ⅳ.可交换公司债券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
在改革开放的政策指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，
我国开始利用国际债券市场筹集资金.主要的债券品种有政府债券、
金融债券和可转换公司债券。
(10) 场外交易市场的特点有( )。
Ⅰ.在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛
Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度
Ⅲ.信息披露要求较低
Ⅳ.监管较为宽松
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
场外交易市场的特征主要有以下几个方面：(1)挂牌标准相对较低.
通常不对企业规模和盈利情况等作要求;(2)信息披露要求较低，监管较为宽松;(3)
(11) 证券市场上的机构投资者包括( )。
Ⅰ.企业和事业法人Ⅱ.金融机构
Ⅲ.政府机构Ⅳ.各类基金
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
证券投资人是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人。相应地，
证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。其中，机构投资者主要有政府机构
、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。
(12) 下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有( )。
Ⅰ.上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易.由发行人办理兑付事宜
Ⅱ.证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算
Ⅲ.债券已获准发行.实际发行债券的面值总额不少于5000万元
Ⅳ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(13) 下列对股票基金认识正确的有( )。
Ⅰ.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%
以上的基金资产投资于股票的.为股票基金
Ⅱ.各国政府对股票基金的监管都十分严格.不同程度地规定了基金购买某一家上
市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例.
以防止基金过度投机和操纵股市
Ⅲ.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
Ⅳ.按基金投资的标的划分.可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%
以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。按基金投资的分散化程度.
可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。
(14) 下列对证券投资基金认识正确的是( )。
Ⅰ.通过公开发售基金份额募集资金
Ⅱ.由基金托管人托管.由基金管理人管理和运用资金
Ⅲ.基金与股票和债券一样.属于是直接投资工具.筹集的资金主要投向实业
Ⅳ.与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，
筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
(15) 基金管理人的职责包括( )等。
Ⅰ.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
Ⅱ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
Ⅲ.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
Ⅳ.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(16) 一般来说，商业银行发行金融债券应具备( )。
Ⅰ.核心资本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年连续盈利
Ⅲ.贷款损失准备计提充足Ⅳ.最近3年没有重大违法违规行为
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制;
核心资本充足率不低于4%;最近3年连续盈利：贷款损失准备计提充足：
风险监管指标符合监管机构的有关规定;最近3年没有重大违法违规行为;
中国人民银行要求的其他条件。根据商业银行的申请，
中国人民银行可以豁免前款所规定的个别条件。
(17)证券投资基金的技术风险是指当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时.可能导致的( )。
Ⅰ.基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成
Ⅱ.注册登记系统瘫痪
Ⅲ.核算系统无法按正常时限显示基金净值
Ⅳ.基金的投资交易指令无法及时传输
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(18) 以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有( )。
Ⅰ.现在定约成交.将来交割
Ⅱ.远期交易是非标准化的.在场外市场进行
Ⅲ.在多数情况下都不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
Ⅳ.期货交易则是标准化的，有规定格式的合约.一般在场内市场进行
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
期货交易与远期交易有类似的地方，都是现在定约成交，将来交割。
但远期交易是非标准化的，在场外市场进行。期货交易则是标准化的，
有规定格式的合约，多数在场内市场进行。另外，
现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的：
而期货交易在多数情况下不进行实物交收.而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。
(19) 封闭式基金份额上市交易，应符合下列条件( )。
Ⅰ.基金份额持有人不少于1000人
Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币
Ⅲ.基金合同期限l0年以上
Ⅳ.基金份额总额达到核准规模的80%以上
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 略
(20) 下列关于证券交易的计价单位的说法正确的有( )。
Ⅰ.股票交易的报价为每股价格
Ⅱ.基金交易的计价单位为每份基金价格
Ⅲ.权证交易的计价单位为每份权证价格
Ⅳ.债券交易(指债券现货买卖)的计价单位为每百元面值债券的价格
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
复习题二：
组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。
(51) 下列关于可转换公司债券价值的说法中。正确的有( )。
Ⅰ.可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合
融资工具，
因此可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体
Ⅱ.由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格在转股期内行使
转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的美式买权.
一旦市场价格高于期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权.从而获利
Ⅲ.赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时就无条件出售给发行人的1
张美式买权
Ⅳ.回售条款相当于债券持有人同时拥有发行人出售的1张美式卖权
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(52) 某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列( )业务。
Ⅰ.证券资产管理Ⅱ.证券自营
Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券承销与保荐
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(53) 关于基金管理人，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构
Ⅱ.基金管理人由基金管理公司担任
Ⅲ.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立
Ⅳ.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，所以Ⅳ项错误。
(54) 以下关于证券交易所说法正确的是( )。
Ⅰ.为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ.组织证券交易
Ⅲ.监督证券交易Ⅳ.实行自律管理的法人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，
组织和监督证券交易.实行自律管理的法人。
(55)与有形市场相比，无形市场具有以下( )典型特征。
Ⅰ.交易场所不固定Ⅱ.交易范围比较广
Ⅲ.交易时问相对较短Ⅳ.交易的种类多
V.分散交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:与有形市场相比，无形市场有以下几个典型的特征：(1)交易场所不固定，
分散交易。无形市场与有形市场的一个最明显的区别。(2)交易范围比较广。(3)
交易时间相对较长，不是集中、固定的。(4)交易的种类多。
(56) 根据证券发行制度，发行人申请公开发行( )
的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
Ⅰ.企业债券Ⅱ.可转换为股票的公司债券
Ⅲ.股票Ⅳ.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，
依法采取承销方式的或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，
应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。
(57) 除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括( )。
Ⅰ.基金销售服务费Ⅱ.基金托管费
Ⅲ.基金运作费Ⅳ.基金交易费
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下.
基金所支付的费用主要有以下几个方面：(1)基金管理费;(2)基金托管费;(3)
基金交易费;(4)基金运作费;(5)基金销售服务费。
(58)按股东享有权利和承担风险大小的不同，股票可分为普通股和优先股。其中。
普通股股东按持有股份比例享有的权利包括( )。
Ⅰ.公司决策参与权Ⅱ.利润分配权
Ⅲ.优先认股权Ⅳ.剩余资产分配权
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
普通股享有以下基本权利：①公司决策参与权;②利润分配权;③优先认股权;④
剩余资产分配权。优先股享有以下权利：①优先分配权;②优先求偿权。
(59) 下列对债券与股票的比较.正确的有( )。
Ⅰ.总体而言.如果市场是有效的.
则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
Ⅱ.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值.但又都是真实资本的代表
Ⅲ.发行股票和债券都是公司追加资本的需要
Ⅳ.债券是一种有期证券：股票是一种无期证券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
发行债券是公司追加资本的需要，发行股票是股份公司创立和增加资本的需要。所以Ⅲ
项错误。
(60) 债券的发行价格可分为( )。
Ⅰ.平价发行Ⅱ.溢价发行
Ⅲ.折价发行Ⅳ.定向发行
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 债券的发行价格可分为平价发行、溢价发行和折价发行。
(61) 通常情况下，基金所支付的费用主要包括( )。
Ⅰ.基金管理费Ⅱ.基金销售服务费
Ⅲ.基金交易费Ⅳ.基金运作费用
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
通常情况下，基金所支付的费用主要包括基金管理费、基金托管费、基金交易费、
基金运作费、基金销售服务费。
(62) 下列有关深圳证券交易所1OF的表述中，正确的有( )。
Ⅰ.基金合同生效后即进入封闭期.封闭期一般不超过2个月
Ⅱ.投资者在同一交易日内可以进行多次认购
Ⅲ.投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤销
Ⅳ.投资者通过交易所交易系统认购的.必须按照金额进行认购
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅰ项封闭期一般不超过3个月，Ⅳ项投资者通过交易所交易系统认购的，
必须按照份额进行认购。
(63) 关于股权分置改革，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.2005年起.由中国证监会牵头.多部门协同.遵循“统一组织、分散决策”
的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路。
启动了针对股权分置问题的改革
Ⅱ.在改革中.非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，
非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益
Ⅲ.公司股权分置改革的动议.原则上应当由全体流通股股东一致提出
Ⅳ.改革方案须经参加表决的股东所持表决权的1/2以上通过。
保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
Ⅲ项，公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致提出;Ⅳ项，
改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过。
(64) 下列关于封闭式基金筹集、交易的叙述，正确的有( )。
Ⅰ.通过证券公司进行申购和赎回
Ⅱ.在交易所上市交易
Ⅲ.一般由证券公司、商业银行作为承销机构
Ⅳ.封闭式基金的筹集是一次性的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
封闭式基金有一个较长的封闭期，持有人在封闭期内不能赎回。只能在二级市场上买卖
。
(65) 以下属于记账式国债的特点的有( )。
Ⅰ.可以记名、挂失Ⅱ.发行和交易均无纸化
Ⅲ.交易手续简便Ⅳ.交易安全
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均无纸化
.所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。
(66) 关于红筹股，下列描述正确的有( )。
Ⅰ.红筹股不属于外资股
Ⅱ.红筹股是指在中国境外注册、
在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
Ⅲ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
Ⅳ.红筹股属于境外上市外资股
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 红筹股不属于外资股，所以Ⅳ项错误。
(67) 债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。
Ⅰ.所借贷货币资金的数额Ⅱ.借贷的时间
Ⅲ.债券的利息ⅠV.借贷的经济主体
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有：(1)所借贷货币资金的数额;(2)
借贷时间：(3)在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)。
(68) 以下关于QDII基金说法正确的有( )。
Ⅰ.QDII基金是合格境内投资者基金
Ⅱ.QDII基金是合格境外投资者基金
Ⅲ.QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利
Ⅳ.QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利
A: ⅡⅢ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: QDII
是合格境内机构投资者的首字缩写，QDII基金是指在一国境内设立.
经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
它为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。
(69) 我国《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司增资的方式有( )。
Ⅰ.非公开发行股票Ⅱ.向不特定对象公开募集股份
Ⅲ.向原股东配售股份Ⅳ.发行可转换公司债券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有：向原股东配售股份
、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。
(70) 关于证券经纪业务，以下说法中正确的有( )。
Ⅰ.在证券经纪业务中.证券公司充当证券买方和卖方的代理人
Ⅱ.在证券经纪业务中.证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费
Ⅲ.在证券经纪业务中.证券公司要收取一定比例的佣金
Ⅳ.在证券经纪业务中.证券公司不能内部撮合
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
复习题三：
选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
(1)境内上市外资股的投资者不包括( )。
A: 外国的自然人
B: 定居在国外的中国公民
C: 在外留学的中国公民
D: 我国香港、澳门、台湾地区的自然人
答案:C
解析:
境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，
投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织;我国香港、澳门、台湾地区的自然人、
法人和其他组织;定居在国外的中国公民等。但从2001年2月对境内居民个人开放8
股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体。
(2) 信息系统发布网络的组成部分不包括( )。
A: 撮合主机
B: 交易通信网
C: 信息服务网
D: 因特网
答案:A
解析:
信息系统发布网络可由以下几部分组成：交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网。
(3) 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的( )特点。
A: 集合投资
B: 专业理财
C: 分散风险
D: 收益共享
答案:C
解析:
分散风险是证券投资基金的一个特点。证券投资基金可以凭借其集中的巨额资金，
在法律规定的投资范围内进行科学的组合，分散投资于多种证券，实现资产组合多样化
。通过多元化的投资组合，
一方面借助于资金庞大和投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小;
另一方面，利用不同投资对象之间收益率变化的相关性。达到分散投资风险的目的。
(4) 股票及其他有价证券的理论价格是以一定的( )计算出来的未来收入的现值。
A: 定期存款利息率
B: 必要收益率
C: 无风险利率
D: 存款准备金率
答案:B
解析:
股票的现值就是股票未来收益的当前价值，
也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。可见，
股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。
(5) ( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A: 40%
B: 60%
C: 80%
D: 90%
答案:C
解析:
在我国.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%
以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
(6) ( )是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。
A: 保护基金公司
B: 证券投资公司
C: 证券业协会
D: 基金理财公司
答案:A
解析:
中国证券投资者保护基金有限责任公司于2005年8月30日注册成立。
保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用.不以营利为目的的国有独资公司。
(7) ( )年，创业板正式启动。
A: 2006
B: 2007
C: 2008
D: 2009
答案:D
解析: 2009
年10月23日，创业板正式启动。成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑。
(8) ( )是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。
A: 集中交易制度
B: 限仓制度
C: 大户报告制度
D: 保证金制度
答案:B
解析:
限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，
而对交易者持仓数量加以限制的制度。
(9)普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是( )。
A: 出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B: 公司解散清算之时
C: 公司连续5年亏损
D: 股东大会作出减少公司注册资本的决议
答案:B
解析: 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散请算时。
(10) 国外学者认为股价变动要比经济景气循环早( )。
A: 3—5个月
B: 4—6个月
C: 1—2个月
D: 23个月
答案:B
解析:
国外学者认为股价变动要比经济景气循环早4—6个月。
这是因为股票价格是对未来收入的预期，所以先于经济周期的变动而变动。因此，
股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为“先导性指标”。
(11) ( )是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。
A: 单只股票期权
B: 股票利率期权
C: 股票组合期权
D: 股票指数期权
答案:C
解析: 略。
(12) 下列选项中，由依法设立的公司或合伙企业担任的是( )。
A: 基金管理人
B: 基金份额持有人
C: 基金托管人
D: 主要发起人
答案:A
解析:
根据《证券投资基金法》第12条的规定，
基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。公开募集基金的基金管理人，
由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。
(13) 投资者最为关心的价格是股票的( )。
A: 市场价格
B: 交易价格
C: 发行价格
D: 理论价格
答案:A
解析: 股票市场价格的变动直接影响着投资者的收人，因此是投资者最为关心的价格。
(14) 1988年，我国首次通过( )方式发行国债。
A: 行政分配
B: 公开招标
C: 承购包销
D: 商业银行和邮政储蓄柜台销售
答案:D
解析: 1988年.财政部首次通过商业银行和邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债。
(15) 公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的( )。
A: 30%
B: 40%
C: 50%
D: 60%
答案:B
解析:
公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的40%。
(16) ( )对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。
A: 中国证监会
B: 中国银监会
C: 中国人民银行
D: 中央政府
答案:B
解析: 中国银监会对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。
(17)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )万元。
A: 5000
B: 6000
C: 7000
D: 8000
答案:A
解析: 略。
(18) 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由( )举证其无过错。
A: 证券投资者
B: 发行人
C: 上市公司
D: 证券服务机构
答案:D
解析:
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、
资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件.应当勤勉尽责，
对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、
出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人
、上市公司承担连带赔偿责任。但是，能够证明自己没有过错的除外。
(19)上海证券交易所的分类股价指数包括( )。
A: 工业类、商业类、地产类、公用事业类和综合类
B: 工业类、商业类、金融类、公用事业类和综合类
C: 工业类、商业类、地产类、运输业类和综合类
D: 工业类、商业类、地产类、公用事业类和运输业类
答案:A
解析:上海证券交易所按全部上市公司的主营范围、
投资方向及产出分别计算工业类指数、商业类指数、地产类指数、
公用事业类指数和综合类指数。
(20) 证券发行核准制实行( )管理原则。
A: 公开
B: 公平
C: 公正
D: 实质
答案:D
解析:
证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件
，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。
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