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2017证券从业考试《金融市场》试题（附答案）
选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
(1)证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A: 5
B: 3
C: 2
D: 1
答案:B
解析:根据《证券公司监督管理条例》第11条的规定，证券公司应当有3
名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
(2) 在美国发行的外国债券被称为( )。
A: 扬基债券
B: 武士债券
C: 熊猫债券
D: 无国籍债券
答案:A
解析:
在美国发行的外国债券被称为“扬基债券”.它是由非美国发行人在美国债券市场发行的
、吸收美元资金的债券。在日本发行的外同债券被称为“武士债券”，
它是南非日本发行人在日本债券市场发行的、以日元为面值的债券。
圉际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。
欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、
不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于它不以发行市场所在国的货币为面值
。故也被称为“无国籍债券”。
(3) 证券发行市场又被称为( )。
A: 初级市场
B: 二级市场
C: 流通市场
D: 次级市场
答案:A
解析:
证券发行市场又被称为“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的.
按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。
(4) ( )的颁布实施.
以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。
A: 《证券投资基金法》
B: 《证券投资基金管理暂行办法》
C: 《开放式证券投资基金试点办法》
D: 《证券投资基金运作管理办法》
答案:A
解析: 2013年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。
(5) 关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。
A: 地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B: 收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C: 普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D: 地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
答案:D
解析:
地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)
和专项债券(收益债券)。
前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券。
后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。
(6)股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按( )的分类。
A: 发行方式
B: 嵌人式衍生产品
C: 收益保障性
D: 联结的基础产品
答案:D
解析:
按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。按收益保障性分类，可分为收益保证型产品和非收益保证型产品。按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。按嵌入式衍生产品分类，可分为基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等类别。
(7) 下列选择中.属于欧洲债券的是( )。
A: 猛犬债券
B: 龙债券
C: 斗牛士债券
D: 武士债券
答案:B
解析:
龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。
它属于欧洲债券。
(8) 下列不属于基金交易费的是( )。
A: 经手费
B: 证管费
C: 过户费
D: 审汁费
答案:D
解析: 审计费属于基金运作费。其他三项都属于基金交易费。
(9) 债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。
A: 市场利率下调时，收益上升
B: 市场利率下调时，收益下降
C: 市场利率上调时，收益上升
D: 市场利率上调时.收益不变
答案:A
解析:
债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金。由于债券的年利率固定，
因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。债券基金的收益会受市场利率的影响
，当市场利率下调时，其收益会上升;反之，若市场利率上调，其收益将下降。
(10)可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。
A: 担保债券
B: 抵押债券
C: 优先股票
D: 普通股票
答案:D
解析:
可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另
一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票。当股票价格上涨时。
可转换债券的持有人形式转换权比较有利。
(11) 下列不属于证券中介机构的是( )。
A: 中国证监会
B: 资信评级公司
C: 会计师事务所
D: 证券登记结算机构
答案:A
解析:
在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、证券登记结算机构、会计师事务所、
律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构。
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构。
(12) 下列选项中，属于综合指数类的是( )。
A: 深证新指数
B: 深证A股指数
C: 深证B股指数
D: 深证创新指数
答案:A
解析:
在深圳证券交易所的股价指数中.综合指数类包括深证综合指数、
深证新指数和中小企业板指数。
(13) 恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制，最初挑选了( )种有代表性的上市股票为成分股。
A: 30
B: 33
C: 65
D: 225
答案:B
解析: 略。
(14)按照我国现行法律规定。发行人将证券卖给投资者，来向其提供招股说明书。属于( )。
A: 内幕交易行为
B: 操纵市场行为
C: 欺诈客户行为
D: 虚假陈述行为
答案:C
解析: 略。
(15) 市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是( )。
A: 流动性风险
B: 信用风险
C: 操作风险
D: 法律风险
答案:A
解析:
题干所述是流动性风险的定义，A项符合题意。信用风险是指交易中对方违约，
没有履行承诺造成损失的可能性;操作风险是指交易或管理人员的人为错误或系统故障
、控制失灵造成的;法律风险是因合约不符合所在国法律，
无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的。
(16) 公司股东享有的权利不包括( )。
A: 选择管理者
B: 资产收益
C: 参与重大决策
D: 制订公司产品计划
答案:D
解析:
普通股票的持有者是股份公司的基本股东，按照《公司法》的规定，
公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
(17) 下列说法错误的是( )。
A: 证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则
B: 价格较高的买人申报优先于价格较低的买人申报
C: 价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报
D: 买卖方向、价格相同的.先申报者优先于后申报者
答案:C
解析:
证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。①价格优先原则。
价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，
价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。②时间优先原则，同价位申报，
依照申报时序决定优先顺序。即买卖方向、价格相同的.先申报者优先于后申报者。
先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
(18) 在衡量公司的盈利性时，最常用的指标是每股收益和( )。
A: 资产负债率
B: 速动比率
C: 净资产收益率
D: 净利润
答案:C
解析: 衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。
(19) 下列关于证券市场的说法巾，不正确的是( )。
A: 证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所
B: 证券市场上交换的是有价证券
C: 证券市场是财产直接交换的场所
D: 证券市场上的有价证券本身无价值.但其代表着一定的财产权利
答案:C
解析:
证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所。证券市场上交换的是有价证券，
这些证券本身无价值，但其代表着一定的财产权利.如对财产的所有权、债权、收益权
，因而称证券市场是财产权利的直接交换场所.而非财产直接交换的场所。
(20) 商业银行通常以( )作为其超额储备的持有形式。
A: 股票
B: 基金
C: 短期国债
D: 高等级公司债券
答案:C
解析:
受自身业务特点和政府法令的制约，
银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，
而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。
(21) 下列各项中.违背控股股东行为规范的是( )。
A: 控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B: 证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C: 未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D: 证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
答案:B
解析:
控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，
不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员，不得超越股东会、
董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、
资产、财务、办公场所等方面严格分开.各自独立经营、独立核算、
独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，
防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。
(22) 完善内部控制机制的合理性原则是指( )。
A:
内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
B:
内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定.与证券公司经营规模、
业务范同、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C:
证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，
前台业务运作与后台管理支持适当分离
D: 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
答案:B
解析:
内部控制的合理性原则，
是指内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，
与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，
以合理的成本实现内部控制目标。A项为健全性原则;C项为制衡性原则;D
项为独立性原则。
(23) 下列属于我国反洗钱行政主管部门的是( )。
A: 中国人民银行
B: 国务院
C: 财政部
D: 中国人民检察院
答案:A
解析:
中国人民银行为我国反洗钱行政主管部门，已于2004年建立了我国的金融情报中心——
反洗钱监测分析中心，是连接反洗钱预防监控和刑事打击工作的桥梁，
是开展反洗钱工作的重要机构。
(24) 证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。
A: 经营经纪业务已满5年
B: 公司治理健全
C: 客户资产安全、完整
D: 公司财务状况良好
答案:A
解析:
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点，
应当具备以下条件：①经营经纪业务已满3年;②公司治理健全，内控有效，
能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、
高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚;④财务状况良好
;⑤客户资产安全、完整。客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时，妥善处理与客户之间的纠纷等。
(25) 会员制的证券交易所是( )。
A: 以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体
B: 一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体
C: 一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
D: 以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体
答案:C
解析:
会员制证券交易所是以协会形式成立的不以营利为目的的组织，主要由证券商组成。
(26) 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于( )年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 7
答案:C
解析:
次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，
除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，
且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
(27) 下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是( )。
A: 限制业务活动
B: 停止批准新业务
C: 责令暂停部分业务
D: 认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
答案:B
解析:
证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，
对其采取下列措施：①限制业务活动;②责令暂停部分业务;③限制向董事、监事、
高级管理人员支付报酬、提供福利;④责令更换董事、监事、
高级管理人员或者限制其权利;⑤
责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;⑥认定董事、监事、
高级管理人员为不适当人选。
(28) 符合条件的交易商可以申请( )交易商资格。
A: 一级
B: 二级
C: 三级
D: 四级
答案:A
解析:
符合条件的交易商可以申请一级交易商资格。一级交易商是指经上海证券交易所核准在
平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。
(29) 证券市场的( )
功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。
A: 筹资一投资
B: 资本定价
C: 资本配置
D: 资本获利
答案:C
解析:
题干所述是证券市场的资本配置功能的定义。证券市场的筹资一投资功能是指证券市场
一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，
另一方面为资金供给者提供了投资对象。
(30) 公司股权分置改革的动议应当由( )一致同意提出。
A: 高级管理人员
B: 董事会
C: 全体股东
D: 全体非流通股股东
答案:D
解析: 公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。
组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)
以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。
(1) 深证成分股指数选取成分股的一般原则有( )。
Ⅰ.有一定的上市交易时间
Ⅱ.有一定的上市规模.
以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量
Ⅲ.交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量
Ⅳ.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
深圳证券交易所选取成分股的一般原则是：(1)有一定的上市交易时间;(2)
有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量
;(3)交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量.
(2) 下列说法中，正确的有( )。
Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，
或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
Ⅱ.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，
由承销商承担全部风险的承销方式
Ⅲ.
上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，
应当采用包销方式发行
Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，
应当由承销团承销
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
Ⅲ项，根据我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定
，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的.
应当采用代销方式发行。
(3) 关于证券市场的发展历史，以下说法正确的有( )。
Ⅰ.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券
Ⅱ.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所
Ⅲ.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志
Ⅳ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(4) 以下关于银行间市场的自营买卖的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场
以自己名义进行的证券自营买卖
Ⅱ.目前.银行间市场的交易品种主要是债券
Ⅲ.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行.交易对手之间自主询价谈判.
逐笔成交
Ⅳ.交易手续比较简单
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己的
名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。
银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行.交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
。Ⅳ项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。
(5) 证券服务机构包括( )。
Ⅰ.投资咨询机构Ⅱ.资信评级机构
Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.律师事务所
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、
会计师事务所、律师事务所等依法设立的从事证券服务业的法人机构。
(6)间接融资具有如下( )特征。
Ⅰ.间接性Ⅱ.分散性
Ⅲ.信誉的差异性较小Ⅳ.具有可逆性
V.主动权主要掌握在金融中介手中
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢV
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣV
答案:D
解析:间接融资具有相对的集中性。Ⅱ项错误。
(7) 以下对ETF说法正确的是( )。
Ⅰ.采用主动管理模式Ⅱ.采用指数基金模式
Ⅲ.实物申购、赎回Ⅳ.有“最小申购、赎回份额”的规定
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: ETF(
交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式.
它采用指数基金模式，以一篮子股票进行申购、赎回，有“最小申购、赎回份额”的规定。
(8) 以下关于企业发行中期票据说法正确的有( )。
Ⅰ.在一定程度上平衡了企业直接债务融资、
股权融资和信贷融资等主要渠道之间的关系
Ⅱ.降低了间接融资比例
Ⅲ.降低了银行体系的潜在风险
Ⅳ.有利于资本市场协调、可持续发展
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有( )。
Ⅰ.政府债券Ⅱ.金融债券
Ⅲ.可转换公司债券Ⅳ.可交换公司债券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
在改革开放的政策指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，
我国开始利用国际债券市场筹集资金.主要的债券品种有政府债券、
金融债券和可转换公司债券。
(10) 场外交易市场的特点有( )。
Ⅰ.在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛
Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度
Ⅲ.信息披露要求较低
Ⅳ.监管较为宽松
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
场外交易市场的特征主要有以下几个方面：(1)挂牌标准相对较低.
通常不对企业规模和盈利情况等作要求;(2)信息披露要求较低，监管较为宽松;(3)
交易制度通常采用做市商制度。
(11) 证券市场上的机构投资者包括( )。
Ⅰ.企业和事业法人Ⅱ.金融机构
Ⅲ.政府机构Ⅳ.各类基金
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
证券投资人是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人。相应地，
证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。其中，机构投资者主要有政府机构
、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。
(12) 下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有( )。
Ⅰ.上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易.由发行人办理兑付事宜
Ⅱ.证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算
Ⅲ.债券已获准发行.实际发行债券的面值总额不少于5000万元
Ⅳ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(13) 下列对股票基金认识正确的有( )。
Ⅰ.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%
以上的基金资产投资于股票的.为股票基金
Ⅱ.各国政府对股票基金的监管都十分严格.不同程度地规定了基金购买某一家上
市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例.
以防止基金过度投机和操纵股市
Ⅲ.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
Ⅳ.按基金投资的标的划分.可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%
以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。按基金投资的分散化程度.
可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。
(14) 下列对证券投资基金认识正确的是( )。
Ⅰ.通过公开发售基金份额募集资金
Ⅱ.由基金托管人托管.由基金管理人管理和运用资金
Ⅲ.基金与股票和债券一样.属于是直接投资工具.筹集的资金主要投向实业
Ⅳ.与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，
筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
(15) 基金管理人的职责包括( )等。
Ⅰ.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
Ⅱ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
Ⅲ.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
Ⅳ.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(16) 一般来说，商业银行发行金融债券应具备( )。
Ⅰ.核心资本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年连续盈利
Ⅲ.贷款损失准备计提充足Ⅳ.最近3年没有重大违法违规行为
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制;
核心资本充足率不低于4%;最近3年连续盈利：贷款损失准备计提充足：
风险监管指标符合监管机构的有关规定;最近3年没有重大违法违规行为;
中国人民银行要求的其他条件。根据商业银行的申请，
中国人民银行可以豁免前款所规定的个别条件。
(17)证券投资基金的技术风险是指当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时.可能导致的( )。
Ⅰ.基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成
Ⅱ.注册登记系统瘫痪
Ⅲ.核算系统无法按正常时限显示基金净值
Ⅳ.基金的投资交易指令无法及时传输
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(18) 以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有( )。
Ⅰ.现在定约成交.将来交割
Ⅱ.远期交易是非标准化的.在场外市场进行
Ⅲ.在多数情况下都不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
Ⅳ.期货交易则是标准化的，有规定格式的合约.一般在场内市场进行
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
期货交易与远期交易有类似的地方，都是现在定约成交，将来交割。
但远期交易是非标准化的，在场外市场进行。期货交易则是标准化的，
有规定格式的合约，多数在场内市场进行。另外，
现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的：
而期货交易在多数情况下不进行实物交收.而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。
(19) 封闭式基金份额上市交易，应符合下列条件( )。
Ⅰ.基金份额持有人不少于1000人
Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币
Ⅲ.基金合同期限l0年以上
Ⅳ.基金份额总额达到核准规模的80%以上
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 略
(20) 下列关于证券交易的计价单位的说法正确的有( )。
Ⅰ.股票交易的报价为每股价格
Ⅱ.基金交易的计价单位为每份基金价格
Ⅲ.权证交易的计价单位为每份权证价格
Ⅳ.债券交易(指债券现货买卖)的计价单位为每百元面值债券的价格
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
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