证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析（精选4套）
证券从业资格考试马上就要开始了，下面是小编收集整理的证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析，希望对大家有所帮助。
证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析 1
单项选择题：
1.欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。
A.美元B.英镑C.特别提款权D.欧元
2.15世纪的意大利商业城市中的证券交易是( )的买卖。
A.不动产抵押债券
B.商业票据
C.公司债券
D.国家债券
3.关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是( )。
A.可以上市流通
B.可以到原购买网点提前兑取
C.可以挂失
D.可以记名
4.以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是( )。
A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份
B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份
C.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份
D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份
5.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和( )。
A.专项债券
B.政府债券
C.普通债券
D.特种债券
6.下列说法错误的是( )。
A.金融远期合约根据交易双方需求在场外市场协商确定
B.在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类
C.在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类
D.金融互换是最基础的金融衍生工具之一
7.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的( )。
A.最低和最高利率限制
B.数量限制
C.最高利率限制
D.最低利率限制
8.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的.最高利率限制。
A.15%
B.5%
C.10%
D.不确定
9.一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是( )。
A.债券基金
B.货币市场基金
C.认股权证基金
D.股票基金
10.我国《证券法》规定，中国证券业协会的权力机构为( )。
A.会员大会
B.股东大会
C.股东大会
D.董事会
11.既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为( )。
A.LOF
B.ETF
C.保本基金
D.QDII
12.股票是一种( )凭证。
A.财产置持变配处置权
B.法人产权
C.债权
D.所有权
13.以下关于我国公司债券说法错误的是( )。
A.发行人可以是股份有限公司
B.约定在一年以上期限内还本付息
C.经中国证监会核准后方可发行
D.目前一些公司债券已到银行间市场交易流通
14.( )是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产间公司投资形成的股份。
A.国家股
B.法人股
C.外资股
D.社会公众股
15.下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是( )。
A.向客户以外的其它人提供公司已发布的研究报告的内容
B.泄漏客户资料
C.对外透露自营买卖信息
D.在经纪业务中接受客户的全权委托
证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析 2
金融市场基础知识题型介绍：
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
例题：对于国家法律法规和行政规章规定需要（ ）的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
A．证券分户管理
B．资产独立核算
C．资产分户管理
D．证券分级管理
参考答案：C
参考解析：对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。
二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)
例题：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（ ）。
Ⅰ．转换期限
Ⅱ．转换条件
Ⅲ．转换利率
Ⅳ．转换价格
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。
证券市场基本法律法规题型介绍：
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
例题：股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后（ ）内，不得转让其所持有的本公司股份。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
参考答案：A
参考解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的`股份及其变动情况。在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选，错选均不得分。
例题：证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（ ）等。
Ⅰ．资金账号(或股东账号)
Ⅱ．证券代码
Ⅲ．委托买卖价格
Ⅳ．委托买卖数量
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。
证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析 3
1、在资本资产定价模型的假设下，市场对证券或证券组合的总风险提供风险补偿。（ ）
A．正确
B．错误
2、完全不相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%；证券8的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券B的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为（ ）。
A．3.8%
B．7.4%
C．5.9%
D．6.2%
3、证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是（ ）。
A．专门组织的营利性团体
B．专门组织的非营利性团体
C．自发组织的'营利性团体
D．自发组织的非营利性团体
4、卡尼曼和特维斯基开创了（ ）理论。
A．期权定价理论
B．展望理论
C．有效市场理论
D．以上说法均不正确
5、关于黄金交叉与死亡交叉，下列表述正确的是（ ）。
A．两种情况均为买入信号
B．两种情况均为卖出信号
C．前者是买人信号，后者是卖出信号
D．前者是卖出信号，后者是买入信号
6、我国目前对采用相互持股形式进行的资产重组实行“有限双向持有制度”。（ ）
7、国际金融市场上的外汇汇率是由（ ）决定的。
A．本国货币所代表的实际社会购买力平价和市场对外汇的供求关系
B．资本项目的净值
C．外汇开放程度
D．进出口贸易额顺差或逆差
多项选择题
8、最优证券组合（ ）。
A．是能带来最高收益的组合
B．确定在有效边界上
C．是无差异曲线与有效边界的切点
D．是理性投资者的最佳选择
9、（ ）假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。
A．市场预期理论
B．流动性偏好理论
C．市场分割理论
D．期限结构理论
10、经济全球化的主要表现包括（ ）。
A．生产活动全球化
B．传统的国际分工正在演变成为世界性分工
C．各国金融日益融合在一起
D．投资活动遍及全球，全球性投资规范政策开始形成
证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析 4
一、判断题
1.净额清算方式在清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。( )
答案：A
2.结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。( )
答案：B
3资金交收产生满足一级市场交收，然后满足二级市场交收，资金交收终局性和不可逆转性。( )
答案：B
4.上海证券交易所对国债现货交易和回购业务实行“先入库、各卖出”的制度。( )
答案：A
5.在实物券的交易中，如证券公司发生欠库，则按差额扣除相应卖出价款，并执行强制补仓。( )
答案：B
6.股权与债权的过户，就是将股票和债券在投资者之间转移。( )
答案：A
7.证券登记结算公司按中国人民银行规定的金融同业往来利率，将结算头寸的利息计付给证券公司。( )
答案：A
8.交易性过户是指由于户名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。( )
答案：A
9.合格境外机构投资者托管人因交收违约事件而产生的费用和损失，由结算公司承担。( )
答案：B
10.证券结算是指证券清算和证券交收的过程。( )
答案：B
二、单选题
1.证券清算业务主要是指( )。
A.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的`收付
B.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付
C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程
D.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付
答案：C
2.在差额清算中，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的( )。
A.全额 B.增加额 C.净额 D.相减额
答案：C
3.投资者一般由( )代为办理清算、交收。
A.交易所 B.清算机构
C.上市公司 D.证券经纪商
答案：D
4.证券交易过程中，财产的实际转移是在( )时。
A.成交 B.清算 C.交收 D.到账
答案：C
5.清算与交收最根本的区别在于( )。
A.先清算，后交收
B.清算中不发生财产实际转移，而交收中发生财产实际转移
C.清算与交收都分为证券与价款两项
D.证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收
答案：B
6.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳( )。
A.备付金 B.保证金 C.结算头寸 D.保证金和结算头寸
答案：D
7.上海证券交易所资金的清算、交收以会员公司在该所取得的( )为明细核算单位。
A.银行账户 B.交易席位
C.资金结算账户 D.会员证明
答案：B
8.办理非交易过户时，受让人须向( )提出非交易过户的申请。
A.证券登记结算公司
B.证券交易所
C.证券公司
D.法院或公证处
答案：C
9.我国目前的证券交收有两种滚动周期，即T+1滚动交收与( )。
A.T+0滚动交收
B.T+2滚动交收
C.T+3滚动交收
D.T+5滚动交收
答案：C
10.根据证券登记结算公司的规定，下列交易品种的交易清算中，没有纳入最低备付金结算的是( )。
A.A股交易的清算 B.B股交易的清算
C.国债交易的清算 D.国债回购交易的清算
答案：B
三、多项选择题
1.对清算的解释有( )。
A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B.指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和
C.指投资者与证券交易所之间的账户核对
D.指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
答案：ABD
2.证券营业部同投资者之间的资金结算有( )操作方式。
A.证券营业部自办出纳 B.银行代理出纳
C.银行代理资金结算 D.投资者自行管理
答案：ABC
3.证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是( )。
A.防止买空卖空行为的发生 B.维护交易双方正当权益
C.保证市场正常运行 D.简化手续提高效率
答案：ABC
4.从时间安排看，结算可分为( )。
A.当日交收 B.滚动交收 C.会计日交收 D.交易印花税
答案：BC
5.我国股权和债权过户的种类有( )。
A.交易性过户 B.非交易性过户 C.协议过户 D.账户挂失转户
答案：ABD
6.证券公司在开立法人结算账户时，必须向证券登记结算公司提交( )。
A.营业执照 B.法人结算协议书
C.法人结算申请表 D.法人授权委托书
答案：BCD
7.下列交易品种中，纳入最低备付计算的是( )。
A.A股 B.B股 C.基金 D.债券
答案：BC
8.基金托管人以托管人的名义向中国结算深圳分公司申请开立证券资金结算账户，需提交的材料有( )。
A.基金托管人资格批复的复印件 B.托管人授权委托书
C.预留印鉴卡 D.证券资金结算申请表
答案：ABCD
9.关于B股交易的资金交收，下列说法正确的是( )。
A.B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
B.净额结算交易无需进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任
C.逐项交收需进行交收指令对盘
D.B股交易实行T+3资金交收
答案：ABCD
10.关于上海证券交易所证券交易的资金交收，下列说法正确的是( )。
A.资金交收首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收
B.B股交易实行T+3交收，A股及其他证券交易实行T+1交收
C.资金交收具有终局性
D.资金交收具有不可逆转性
答案：BCD
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