2017年证券市场基础知识考试模拟练习题及答案
我国的证券市场有着很久的发展历史，但是我国证券市场有着独特的特点，即旧中国的证券市场与新中国的证券市场之间没有直接的继承和延续关系，其市场发展情况也有着很大差异。下面由小编为大家整理的证券市场基础知识考试模拟练习题，欢迎大家参考学习。
一、多项选择题
1.下列关于首次公司公开发行股票并在创业板上市的条件，说法正确的是( )。
A.发行人应当持续经营3年以上
B.发行人最近3年内不存在损害投资者合法权益的重大违法行为
C.设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择
D.有限责任公司整体变更为股份有限公司的，持续经营时间应当从变更之日起计算
2.我国现行股票发行市场的机构投资者主要有( )。
A.保险公司
B.政策性银行
C.社保基金
D.证券投资基金
3.根据证券发行制度，发行人申请公开发行( )的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A.企业债券
B.可转换为股票的公司债券
C.股票
D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
4.可以作为证券发行人的机构主要包括( )。
A.公司
B.金融机构
C.政府和政府机构
D.慈善机构
5.我国债券发行方式主要有( )。
A.定向发行
B.承购包销
C.私募发行
D.招标发行
6.下列说法中，正确的是( )。
A.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
B.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
C.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购人的承销方式
D.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
7.股票发行的定价方式有( )。
A.协商定价方式
B.上网竞价方式
C.一般询价方式
D.累计投标询价方式
8.证券交易所具有的特征是( )。
A.投资者直接进入交易所买卖证券
B.有固定的交易场所和交易时间
C.通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D.交易对象限于合乎一定标准的上市证券
9.可以申请取得固定收益证券综合电子平台交易商资格的机构包括( )。
A.基金管理公司
B.证券公司
C.保险资产管理公司
D.财务公司
10.会员制证券交易所设立以下机构( )。
A.董事会
B.理事会
C.会员大会
D.监察委员会
参考答案及解析:
1.【答案】ABC
【解析】D项，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，而持续经营的时问可以从有限责任公司成立之日起计算。
2.【答案】ACD
【解析】证券发行市场上的投资者包括个人投资者与机构投资者，机构投资者主要是证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。
3.【答案】BD
【解析】通常情况下，发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。
4.【答案】ABC
【解析】随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段，证券发行人主要是政府、企业和金融机构。
5.【答案】ABCD
【解析】债券发行有以下发行方式：①定向发行，又称私募发行、私下发行，即面向特定投资者发行;②承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式;③招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。
6.【答案】BD
【解析】证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。包销有全额包销和余额包销两种：①全额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式;②余额包销，是指承销商按照规定的.发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。
7.【答案】ABCD
【解析】股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式、询价方式、上网竞价方式等。其中，询价方式包括一般询价方式和累计投标询价方式。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。
8.【答案】BCD
【解析】证券交易所的特征主要有：①有固定的交易场所和交易时间;②参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易;③通过公开竞价的方式决定交易价格;④交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;⑤集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率;⑥实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。
9.【答案】ABCD
【解析】固定收益证券综合电子平台交易商是指经上海证券交易所核准、取得资格的证券公司、基金管理公司、财务公司、保险资产管理公司及其他交易参与人。
10.【答案】BCD
【解析】会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会以及监察委员会。
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