2017年证券从业《证券基础知识》训练模拟题及答案
在金融市场上交易的是各种金融工具，如股票、债券、储蓄存单等。资金融通简称为融资，一般分为直接融资和间接融资两种。下面是小编为大家整理的证券从业《证券基础知识》训练模拟题，欢迎大家参考学习。
一、多项选择题
1.债券的投资收益主要来源于( )。
A.债券的利息收益
B.债券的免税收入
C.资本损益
D.购买国债的国家奖励
2.注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括( )。
A.证券投资咨询
B.财务顾问业务
C.证券经纪
D.证券自营
3.证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。
A.直接发行
B.包销
C.代销
D.公募发行
4.属于专项资产管理业务的特点是( )。
A.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
B.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多
C.特定性，即业务设定特定的投资目标
D.通过专门账户经营运作
5.证券公司在分支机构内部控制的过程中应重点防范分支机构( )。
A.财务风险
B.越权经营
C.预算失控
D.道德风险
6.证券评级业务的评级对象包括( )。
A.中国证监会依法核准发行的债券
B.中国证监会依法核准发行的资产支持证券
C.在证券交易所上市交易的债券
D.在证券交易所上市交易的资产支持证券
7.下列属于现行的我国证券市场法律的有( )。
A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》
D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
8.证券公司出现重大风险时，应当满足以下( )条件，才可向中国证监会申请进行行政重组。
A.财务信息真实、完整
B.省级人民政府或者有关方面予以支持
C.有可行的重组计划
D.无法偿还到期债务
9.下列属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施有( )。
A.查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户
B.查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户
C.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产
D.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会拟准后，可冻结该财产或者查封
10.中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有( )。
A.中国证监会及其派出机构传送的文件
B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
C.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
D.有关媒体，经证实后予以记录
参考答案及解析:
1.AC。【解析】债券的投资收益主要来源于：(1)债券的利息收益;(2)资本损益;(3)再投资收益。
2.ABC。【解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
3.BC。【解析】证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式;证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
4.BCD。【解析】专项资产管理业务的特点是：(1)综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多;(2)特定性.即业务设定特定的投资目标;(3)通过专门账户经营运作。
5.BCD。【解析】证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险。应建立切实可行的分支机构管理制度，加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理，及时掌握分支机构业务状况;对分支机构的授权应当合理、明确，确保分支机构严格在授权范围内经营，并制定防止越权经营的措施。
6.ABCD。【解析】按照我国《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务：(1)中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券;(2)在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外;(3)上述第(1)、(2)项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司;(4)中国证监会规定的其他评级对象。
7.BC。【解析】现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。
8.ABC。【解析】行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组。在停业整顿、托管、接管过程中，符合条件的，证券公司也可以向中国证监会申请行政重组。行政重组申请须经中国证监会批准。
9.AB。【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施之一是查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。
10.ABCD。【解析】中国证券业协会主要通过以下渠道获得相关的诚信信息：(1)中国证监会及其派出机构传送的文件;(2)中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道;(3)证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备;(4)有关媒体，经证实后予以记录;(5)投诉，经核实后予以记录;(6)其他合法途径。
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