2017证券从业资格市场基本法律法规冲刺习题（附答案）
一、组合型选择题
1.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有( )。
Ⅰ.身份证
Ⅱ.学历证书
Ⅲ.中国证监会统一印制的申请表
Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅣ
1.A[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第1 5条的规定，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表;②身份证;③学历证书;①参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单：⑤所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料;⑥中国证监会要求报送的其他材料。
2.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有( )。
Ⅰ.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销
Ⅱ.基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销
Ⅲ.不同基金财产的债权债务。可以相互抵销
Ⅳ.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
2.B[解析]根据《证券投资基金法》第6条的规定.基金财产的债权.不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。根据《证券投资基金法》第7条的规定，非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
3.在集合资产管理计划中.客户主要享有的权利有( )。
Ⅰ.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
Ⅱ.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
Ⅲ.按合同约定承担投资风险
Ⅳ.知情的权利
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
3.A[解析]在集合资产管理计划中.客户主要享有如下权利：①除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益;②根据集合资产管理合同的约定.参与和退出集合资产管理计划;③知情的权利。按合同约定承担投资风险是客户主要承担的义务之一。
4.下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有( )。
Ⅰ.达到规定资产规模
Ⅱ.可以是单位，也可以是个人
Ⅲ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力
Ⅳ.基金份额认购金额不低于规定限额
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.D[解析]根据《证券投资基金法》第7条的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。前款所称合格投资者.是指达到规定资产规模或者收入水平.并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。
5.开展债券回购交易业务的主要场所有( )。
Ⅰ.深圳证券交易所 Ⅱ.证券结算公司
Ⅲ.上海证券交易所 Ⅳ.全国银行间同业拆借中心
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.C[解析]开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心。
6.下列关于基金运作方式的说法，正确的有( )。
Ⅰ.基金合同应当约定基金的运作方式
Ⅱ.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式
Ⅲ.封闭式基金的`基金份额总额在基金合同期限内固定不变
Ⅳ.开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
6.A[解析]根据《证券投资基金法》第44条的规定.基金合同应当约定基金的运作方式。根据第45条的规定，基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。采用封闭式运作方式的基金(简称封闭式基金)，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变.基金份额持有人不得申请赎回的基金;采用开放式运作方式的基金(简称开放式基金)，是指基金份额总额不固定.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法.由国务院证券监督管理机构另行规定。
7.资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行( )等职责。
Ⅰ.安全保管客户委托资产 Ⅱ.提高客户资产收益
Ⅲ.监督证券公司投资行为 Ⅳ.办理资金收付事项
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.A[解析]资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定.履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。
8.信用交易包括( )。
Ⅰ.融券交易 Ⅱ.期权交易 Ⅲ.融资交易 Ⅳ.远期交易
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅣ
8.C[解析]信用交易指投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。
9.下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
Ⅱ.法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定
Ⅲ.设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下
Ⅳ.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份
A.ⅡⅢⅣ B.ⅢⅣ C.ⅠⅢ D.ⅠⅡⅣ
9.D[解析]根据《公司法》第0条的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的.注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。
10.证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令停止承销
Ⅱ.没收全部财产
Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢ
10.C[解析]根据《证券法》第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的.责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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