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证券从业资格证券交易模拟考试题及答案
一、单项选择题
(1)投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存入其( )。
A. 信用卡账户
B. 交易结算资金账户
C. 银行定期储蓄账户
D. 证券账户
(2)下列不属于证券经纪业务风险的是( )。
A. 合规风险
B. 管理风险
C. 技术风险
D. 市场风险
(3)债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是( )。
A. 现券的市场价格
B. 现券的年利率
C. 回购期限
D. 资金的年收益率
(4)投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程不包括( )。
A. 签署《风险揭示书》《客户须知》
B. 签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》
C. 开立证券交易资金账户
D. 分享投资收益，承担投资损失
(5)中国结算公司一般在每( )收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。
A. 星期一
B. 星期二
C. 星期三
D. 星期五
(6)上海证券交易所和中国结算上海分公司通过( )代理派发各上市公司的股息、红利业务。
A. 上市公司
B. 商业银行系统
C. 社会中介机构
D. 交易清算系统
(7)目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在 ( )，以每个客户的名义单独立户管理。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 托管银行
D. 政策性银行
(8)证券公司通知客户在约定的期限内追加提保物，该期限不得超过( ) 个交易日。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
(9)深圳证券交易所B股交易的结算费最高不超过( )港元。
A. 400
B. 450
C. 500
D. 600
(10)新股网上竞价发行，须由( )持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。
A. 主承销商
B. 发行人
C. 发行人保荐机构
D. 证券公司
(11)新股市值配售中对于预缴款的规定是( )。
A. 冻结利息按季支付
B. 冻结资金计息期为3天
C. 资金冻结在指定的申购专户
D. 市值配售无需缴款而无资金冻结
(12)融资保证金比例是指客户融资买人交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为( )。
A. 融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
B. 融资保证金比例=保证金/(买入证券数量×买入价格)×100%
C. 融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×证券市值)×100%
D. 融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×收盘价)×100%
(13)股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向( )提出股份转让过户登记申请。
A. 国有资产管理部门
B. 证券交易所
C. 证券登记结算公司
D. 当地政府
(14)代办股份转让服务业务，是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。
A. 境内上市公司
B. 海外上市公司
C. 非上市公司
D. 民营企业
(15)证券公司的诞券自营账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
(16)进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。
A. 20%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
(17)上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前( )个交易日发布公告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
(18)权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )万人民币。
A. 100万
B. 200万
C. 500万
D. 800万
(19)有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出×股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价l0.70元，时间l3：35;乙的卖出价l0.40元，时间13：40;丙的卖出价l0.75元，时问13：25;丁的卖出价10.40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。
A. 甲、乙、丙、丁
B. 乙、甲、丁、丙
C. 丁、乙、甲、丙
D. 丙、丁、甲、乙
(20)柜台交易的转让价格一般由( )报出。
A. 投资者
B. 证券公司
C. 证券交易所
D. 中国证监会
(21)上海证券交易所和深圳证券交易所规定，债券交易的计价单位为( )。
A. 每股价格
B. 每份基金价格
C. 每百元面值债券的价格
D. 每份权证价格
(22)上海证券交易所和深圳证券交易所( )要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。
A. 每日
B. 每周一次
C. 每个交易日
D. 每月一次
(23)证券公司申请提供中间介绍业务因该满足申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
(24)国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示( )。
A. 3个月回购
B. 资金年收益率为3%
C. 3年期国债
D. 3天回购
(25)不属于证券回购交易业务的主要场所的是( )。
A. 上海证券交易所
B. 深圳证券交易所
C. 国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
D. 场外交易市场
(26)对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的( )。
A. 交易时间
B. 撮合交易时间
C. 询价时间
D. 大宗交易时间
(27)证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是(。)。
A. 为单一客户办理集合资产管理业务
B. 为单一客户办理定向资产管理业务
C. 为单一客户办理专项资产管理业务
D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
(28)深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括( )。
A. 可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
B. 必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C. 最小申购、赎回单位中的预估现金部分
D. 前一交易日的基金份额净值
(29)上海证券交易所于( )开办了以国俄为主要品种的质押式回购交易。
A. 1993年10月
B. 1993年12月
C. 1994年10月
D. 1994年12月
(30)全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。
A. 竞价方式
B. 询价方式
C. 招投标方式
D. 定价方式
(31)根据现行规定，回购所得资金可以用( )。
A. 固定资产投资
B. 股本投资
C. 调剂资金临时余缺
D. 期货市场投资
(32)中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。
A. 警告
B. 罚款
C. 暂停其从事证券业务
D. 记过
(33)所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A. 20%，2%
B. 16%，2%
C. 20%，1%
D. 16%，1%
(34)ETF的基金管理人可采用( )方式发售基金份额。
A. 网上
B. 网下
C. 网上和网下
D. 柜台
(35)债券回购交易是在债券现货交易的基础上( )的一种交易品种。
A. 派生出来
B. 同向
C. 附加
D. 对冲
(36)我国证券回购的核心内容为( )。
A. 股票回购
B. 债券回购
C. 基金回购
D. 以上都是
(37)根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有( )。
A. 2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
B. 权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
C. 权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
D. 权证上市首日开盘参考价，由发行入计算
(38)下列说法正确的有( )。
A. 记名证券申报时，申请人不要输入证券账号
B. 交易性过户在买方的账户上增加相应证券
C. 交易性过户在卖方的账户上增加相应证券
D. 交易性过户在买方的账户上减少相应证券
(39)融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。
A. 收盘价
B. 前一日平均收盘价
C. 最新成交价
D. 净值
(40)下列适用于发行日交收方式的是( )。
A. 上市公司发起设立
B. 上市公司进行定向募集资金
C. 上市公司增资发行新股
D. 上市公司进行网上定价发行
(41)托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为( )。
A. 集合资产管理计划名称
B. 证券公司-集合资产管理计划名称
C. 托管机构-集合资产管理计划名称
D. 证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称
(42)证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。
A. 当日开盘价
B. 该证券发行价
C. 零
D. 开盘价与发行价的均值
(43)融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A. 董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
B. 董事会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构
C. 分支机构——业务执行部门——业务决策机构——董事会
D. 业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
(44)证券登记结算机构应该设立( )。
A. 交易结算保证金
B. 员工奖励基金
C. 职工培训基金
D. 结算风险基金
(45)证券公司办理集合资产管理业务，由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利，履行相应义务。
A. 登记公司
B. 证券公司
C. 证券交易所
D. 资产托管机构
(46)在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有( )。
A. 按合同约定承担投资风险
B. 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C. 按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D. 根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
(47)《证券公司监督管理条例》于( )年起实施。
A. 2004年12月1日
B. 2005年10月1日
C. 2006年6月1日
D. 2008年6月1日
(48)合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。
A. 可直接
B. 应由代理人
C. 应由托管人
D. 通过交易所
(49)( )是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
A. 客户服务
B. 客户招揽
C. 客户咨询
D. 客户反馈
(50)如果( )没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。
A. 证券代理商
B. 受托人
C. 委托人
D. 证券交易所
(51)证券经纪商和客户之间的关系是( )。
A. 从属
B. 依附
C. 委托代理
D. 互相制约
(52)全国银行间债券市场回购期限一般最长不超过( )。
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
(53)新股竞价发行的最大缺陷是( )
A. 广泛的市场性
B. 一、二级市场的联动性
C. 经济高效性
D. 股价的操纵性
(54)从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币( )。
A. 1000万元
B. 2000万元
C. 3000万元
D. 5000万元
(55)深圳证券交易所配股认购于( )日开始，认购期为( )个工作日。
A. R;5
B. R;15
C. R+1;5
D. R+1;15
(56)在证券经纪业务的要素中，( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A. 经纪商
B. 委托人
C. 托管商
D. 代理人
(57)上海证券交易所于( )年开办了以国债为主要品种的回购交易。
A. 1991
B. 1992
C. 1993
D. 1994
(58)在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
(59)国债交易的计息原则是( )。
A. 算尾不算头
B. 头尾都要算
C. 算头不算尾
D. 头尾都计息
(60)深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A. 成交面额的0.05%
B. 成交金额的0.1%
C. 成交金额的0.15%
D. 不征收证券过户费
参考答案及解析:
(1) :B
买卖股票的手续。故选B。
(2) :D
经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。故选D。
(3) :A
在证券交易所开展的证券回购业务中，折算率是由证券交易所会同证券登记结算机构根据债券利率及市场价格，对所有在交易所上市的债券现货交易品种进行计算，并公布可用于债券回购业务的折算比率。现券的市场价格是折算率的主要确定依据。故选A。
(4) :D
投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程包括：签署《风险揭示书》《客户须知》，签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》，开立证券交易资金账户。不包括D项。故选D。
(5) :C
中国结算公司一般在每星期三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。故选C。
(6) :D
熟悉分红派息流程。故选D。
(7) :B
客户交易资金第三方存管的内容。故选B。
(8) :B
常识内容。故选B。
(9) :C
B股的过户费又称“结算费”，为成交金额的0.05%，最高不超过500港币。故选C。
(10) :A
新股网上竞价发行由主承销商组织实施。故选A。
(11) :D
投资者在申购新股时，无需预先缴纳申购款，因此无需资金冻结，也不需要计息。故选D。
(12) :A
考查融资保汪金比例的计算，重点掌握。故选A。
(13) :C
证券登记结算公司负责股份转让过户登记申请。故选C。
(14) :C
这是代办股份转让的定义。故选C。
(15) :B
自2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。故选B。
(16) :D
进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。故选D。
(17) :A
常识内容。故选A。
(18) :B
权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金200万人民币(中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收)。故选B。
(19) :C
证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交，在申报卖出时，价格越低，排名越优先，按价格从低到高的顺序为乙、丁、甲、丙，其中乙、丁排序一样;在价格相同的情况下，谁申报的时间越早越优先，丁早于乙，因此，这四位投资者交易的优先顺序为：丁、乙、甲、丙。故选C。
(20) :B
柜台市场是场外交易市场的主要形式，由于这种交易是一对一的方式，不可能产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争，所以，柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度进行调整。故选B。
(21) :C
债券交易的计价单位为每百元面值债券的价格。故选C。
(22) :C
上海证券交易所和深圳证券交易所在每个交易日都要发布包括证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息。证券交易所还要编制反映市场成交情况的各类日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。故选C，
(23) :B
参照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。故选B。
(24) :D
国债回购“GC003”表示3天回购。故选D。
(25) :D
场外交易市场不属于证券回购交易业务的主要场所。故选D。
(26) :A
对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的交易时间。故选A。
(27) :B
定向资产管理业务的含义，属于常考题目。故选B。
(28) :A
深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单包括：最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量;可以现金替代的各组合证券种类及替代保证金率;必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额;最小申购、赎回单位中的预估现金部分;前一交易的基金份额净值;前一交易日的现金差额等。故选A。
(29) :B
历史事件。故选B。
(30) :B
本题主要考查全国银行间债券市场债券回购业务的含义。全国银行间债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。故选B。
(31) :C
禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。这是由回购期限、回购资金属性所决定的。从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过1年;从回购资金属性来看，主要是为解决短期流动需要。短期资金的长期使用必然会带来信用混乱。故选C。
(32) :D
中国证监会对违法行为的处罚包括：警告、罚款、暂停其从事证券业务、撤销其证券营业许可证等，不包括记过。故选D。
(33) :B
常识内容。故选B。
(34) :C
ETF的基金管理人可采用网上和网下方式发售基金份额。故选C。
(35) :A
债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的一种交易品种。故选A。
(36) :B
目前，我国证券市场主要是以国债和企业债为主的债券回购。故选B。
(37) :D
权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算。故选D。
(38) :B
记名证券申报时，申请人必须输入证券账号、证券名称、证券数量等，在买方的账户上增加相应证券，在卖方的账户上减少相应证券。故选B。
(39) :C
融券卖出的，申报价格不得低于该证券的最新成交价。故选C。
(40) :C
常识内容。故选C。
(41) :D
本题主要考查账户名称，是常考题目。故选D。
(42) :B
证券交易所对上市证券实施挂牌交易。上市首日证券行情显示的前收盘价为其发行价。故选B。
(43) :A
属于常考题目，重点记忆。故选A。
(44) :D
证券登记鳃算机构应该设立结算风险基金。故选D。
(45) :B
在办理集合资产管理业务时，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。故选B。
(46) :D
D属于在集合资产管理计划中客户的权利。故选D。
(47) :D
常识内容。故选D。
(48) :C
合格境外机构投资者应由托管人作为中国结算公司的结算参与人。故选C。
(49) :B
客户招揽是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。故选B。
(50) :B
受托人即经纪商。故选B。
(51) :C
投资者委托证券经纪商代理买卖证券。故选C。
(52) :B
证券回购主要是为了解决短期资金流动问题，因此回购期限一般比较短，通常不超过1年。故选B。
(53) :D
竞价发行新股容易操纵，这是新股竞价发行的最大缺陷。故选D。
(54) :D
证券自营业务是证券公司以盈利为目的、为自
己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5千万元。故选D。
(55) :C
常识内容。故选C。
(56) :B
在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。故选B。
(57) :C
常识内容。故选C。
(58) :D
常识内容。故选D。
(59) :C
国债交易计息原则是“算头不算尾”，即“起息日”当天计算利息，“到期日”当天不计算利息。故选C。
(60) :D
目前，上海证券交易所A股过户费为成交面额的0.1%，B股过户费为成交面额的0.5‰，深圳证券交易所免收A股过户费，B股过户费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。基金交易目前不收过户费，也就是证券投资基金的过户费为零。故选D。
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