- 相关推荐
2017年证券从业资格考试真题练习及答案
一、单选题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.报价驱动的市场是一种连续交易商市场，或称()。
A. 做市商市场
B. 订单驱动市场
C. 经纪商市场
D. 竞价市场
正确答案：A
解析：指令驱动是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。报价驱动系统是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。
2.关于证券交易佣金的理解，下列说法错误的是()。
A. 证券经纪商向客户收取的交易佣金总额不得低于代收的证券监管费和证券交易所手续费
B. 证券交易佣金是投资者在委托买卖或成交后按成交金额一定比例支付的费用
C. A股、证券投资基金每笔交易佣金不足10元的，按10元收取
D. B股每笔交易佣金不足1美元或5港币的，按1美元或5港币收取
正确答案：C
解析：证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的30-100，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取;B股每笔交易佣金不足l美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
3.证券登记结算采用()的运营方式。
A. 证券交易所直接管理
B. 全国集中统一管理
C. 中央和地方政府共管
D. 分级结算
正确答案：B
解析：《中华人民共和国证券法》第一百五十八条规定，证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。证券登记结算机构章程、业务规则应当依法制定，并经国务院证券监督管理机构批准。
4.2005年5月，中国人民银行发布文件，允许符合条件的企业在银行间债券市场向()发行短期融资券。
A. 所有投资者
B. 个人投资者
C. 合格机构投资者
D. 注册投资者
正确答案：C
解析：中国人民银行2005年5月24日对外发布并实施《短期融资券管理办法》，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。
5.H股、N股、S股都属于()。
A. 境内上市外资股
B. 境外上市外资股
C. 国家股
D. 法人股
正确答案：B
解析：境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，它主要由H股、N股、S股构成。
6.系统风险又称为()。
A. 政策风险
B. 特殊风险
C. 自有风险
D. 不可分散风险
正确答案：D
解析：系统风险是指由于多种因素的影响和变化，导致投资者风险增大，从而给投资者带来损失的可能性，叉被称为“不可分散风险”或“不可回避风险”。
7.股份公司只能以()支付红利。
A. 留存收益
B. 其他资本公积
C. 资本公积
D. 专项储备
正确答案：A
解析：普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中在法律上的限制的一般原则包括：(1)股份公司只能用留存收益支付红利。(2)红利的支付不能减少其注册资本。(3)公司在无力偿债时不能支付红利。
8.关于委托指令的内容，下列说法正确的是()。
A. 委托指令中的日期，必须标注上、下午
B. 上海证券代码和深圳证券代码都为一组8位数字
C. 客户委托买卖证券的品种，是填写委托单的第一要点
D. 目前，我国只在债券交易中采用零数委托
正确答案：C
解析：委托指令中的日期即客户委托买卖的日期，填写年、月、日，故A项说法错误。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字，故B项说法错误。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托，故D项说法错误。
9.开立证券账户应坚持()原则。
A. 合法性和同一性
B. 合法性和真实性
C. 同一性和真实性
D. 合法性和有效性
正确答案：B
解析：开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。
10.我国《金融租赁公司管理办法》规定，适用于融资租赁交易的租赁物为()。
A. 固定资产
B. 流动资产
C. 无形资产
D. 长期投资
正确答案：A
解析：《金融租赁公司管理办法》第四条规定，适用于融资租赁交易的租赁物为固定资产，银监会另有规定的除外。
11.我国场内市场主要由()市场组成。
A. 主板和中小企业板
B. 中小企业板和二板
C. 主板、中小企业板和创业板
D. 主板和新三板
正确答案：C
解析：我国场内市场包括：(1)主板市场，包含中小板市场。(2)创业板市场，俗称二板市场。
12.主板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前()个交易日公司股票均价的()。
A. 10;80%
B. 20;90%
C. 20;80%
D. 10;90%
正确答案：B
解析：《上市公司证券发行管理办法》第三十八条规定，上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：(1)发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。(2)本次发行的服份自发行结束之日起，12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。(3)募集资金使用符合本办法第十条的规定。(4)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。
13.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有()万元人民币以上的注册资本。
A. 100
B. 50
C. 500
D. 300
正确答案：A
解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有100万元人民币以上的注册资本。
14.在我国，()可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动，还可以运用受托管理的企业年金进行投资。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 公募基金
D. 保险公司
正确答案：D
解析：《中华人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围，经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动，还可运用受托管理的企业年金进行投资。
15.下列属于国有股权的组成部分的是()。
A. 法人股
B. 国家股
C. 社会公众股
D. 外资股
正确答案：B
解析：国有股权由国家股和国有法人股两部分组成。
16.()是我国证券交易所的最高权力机构。
A. 理事会
B. 会员大会
C. 监事委员会
D. 专门委员会
正确答案：B
解析：中国证券业协会采用会员制的组织形式，其最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。
17.下列关于派许加权指数的计算，错误的是()。
A. 是对两种指数做几何平均
B. 计算期指数：计算期样本股的调整市值/基期样本股调整市值×固定系数
C. 可采用计算期成交量作为权数
D. 可采用计算期发行量作为权数
正确答案：A
解析：加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，几何加权股份指数是对两种指数作几何平均，由于计算复杂，很少被实际应用。
18.申请办理股票非交易过户登记时，如果涉及国有主体所持股份的，还需提供()。
A. 国有资产监督管理机构的批准文件
B. 国务院的批准文件
C. 商务部的批准文件
D. 国家发展改革委员会的批准文件
正确答案：A
解析：《证券非交易过户业务实施细则》第九条规定，申请人在申请办理过户登记时，涉及以下情形的，还应当向本公司提交以下申请材料：(1)涉及国有主体所持股份的，需提供国有资产监督管理机构的批准文件。(2)涉及外国投资者对上市公司战略投资的，需提供商务部的批准文件。(3)银行业上市公司股东持股变动达到或者超过总股本5%的，需提供中国银行业监督管理委员会的批准文件。(4)证券业上市公司股东持股变动达到或者超过总股本5%的，需提供中国证券监督管理委员会的批准文件。(5)保险业上市公司股东持股变动达到或者超过总股本10%的，需提供中国保险监督管理委员会的批准文件。(6)其他需经行政审批方可进行的证券过户登记，需提供有关主管部门的批准文件。有关主管部门对以上涉及的相关规定进行调整的，以调整后的规定为准。
19.证券登记结算机构以()为单位进行结算。
A. 证券公司
B. 个人投资者
C. 证券公司分公司
D. 证券交易所
正确答案：A
解析：在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券。
20.《中华人民共和国公司法》规定，有面额股票的()是股票发行价格的最低界限。
A. 内在价值
B. 账面价值
C. 票面金额
D. 清算价值
正确答案：C
解析：有面额股票的票面金额是股票发行价格的最低界限。
21.直接受政策工具的影响，接近中央银行政策工具的金融变量是()。
A. 中介目标
B. 操作目标
C. 最终目标
D. 直接目标
正确答案：B
解析：操作目标是接近中央银行政策工具的金融变量，它直接受政策工具的影响，其特点是中央银行容易对它进行控制.但它与最终目标的因果关系不大稳定。
22.在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作客户撤单的委托指令后，应()告知客户。
A. 立即
B. 在一个工作日内
C. 在当天交易时间结束前
D. 在一个交易日内
正确答案：A
解析：在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。
23.公司首次公开发行股票并上市过程中，下列不属于上市公司应当披露的文件的是()。
A. 上市保荐书
B. 公司章程
C. 公司员工名册
D. 上市公告书
正确答案：C
解析：硬性规定。
24.1980-1984年，企业股票实行到期偿还本金保息分红的办法，带有浓厚的债券性质和福利色彩，发行范围则仅限于()和一些自愿的法人。
A. 党员
B. 企业内部职工
C. 政府机关
D. 事业单位
正确答案：B
解析：1980~1984年，企业股票实行到期偿还本金保息分红的办法，带有浓厚的债券性质和福利色彩，发行范围则仅限于企业内部职工和一些自愿的法人。
25.关于美国联邦基金市场的特点，下列说法错误的是()。
A. 融资技术现代化，市场运行高效化
B. 市场主体多元化，交易客体单一化
C. 交易方式多样化，市场业务多角化
D. 购入用途广泛化，融资效用多重
正确答案：B
解析：美国联邦基金市场的特点有：(1)市场主体和交易客体的来源构成多元化。(2)交易方式多样化，市场业务多角化。(3)购入用途广泛化，融资效用多重化。(4)融资技术现代化，市场运行高效化。(5)市场范围日趋国际化。
26.优先股作为一种股权证书，代表着()。
A. 对公司的人事征免权
B. 对公司的经营权
C. 对公司的所有权
D. 对公司重大决策的表决权
正确答案：C
解析：优先股的内涵可以从两个不同的角度来认识：(1)优先股作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。(2)优先股也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样。
27.关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是()。
A. 在一定程度上改变了金融监管方式
B. 大量资金可以轻松地在全球范围内流动
C. 先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动
D. 全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联
正确答案：D
解析：风险的关联依然存在，可以通过投资组合对冲或分散投资风险。
28.对有证据证明已经或者可转移隐匿违法资金、证券等涉嫌财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的账户，经( )批准，可以冻结或者查封。
A. 国务院相关部门
B. 国务院证券监督管理机构主要负责人
C. 证券交易所主要负责人
D. 有管辖权的人民法院
正确答案：B
解析：《中华人民共和国证券法》第一百八十条第(六)项规定，查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。
29.证券公司开展自营业务，要求治理机构健全，内部管理有效，能够有效控制( )。
A. 财务杠杆
B. 内幕交易
C. 系统风险
D. 业务风险
正确答案：D
解析：证券公司开展自营业务，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险;公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。
30.为了加强市场准入的监管以及加强对证券服务机构的管理，《中华人民共和国证券法》授权( )对证券服务机构进行监督及检查。
A. 中国证券业协会
B. 财政部
C. 商务部
D. 证券监督管理机构
正确答案：D
解析：为加强对证券服务机构的管理，《中华人民共和国证券法》还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。
【证券从业资格考试真题练习及答案】相关文章：
2015证券从业资格考试真题及答案08-25
证券从业资格考试真题201608-24
2017年证券从业资格考试模拟练习及答案08-15
2017年证券从业资格考试预测题及答案08-16