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2017年证券从业资格备考模拟练习题及答案解析
一、单选题
1.在中华人民共和国境内，股票的发行和交易应适用( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国合同法》
C.《中华人民共和国商业银行法》
D.《中华人民共和国金融法》
答案.A
答案解析.《证券法》第二条规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
2.在中华人民共和国境内，《证券法》未规定公司债券的交易的，应优先适用( )。
A.《中华人民共和国合同法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《中华人民共和国金融法》
D.《中华人民共和国保险法》
答案.B
答案解析.《证券法》第四条规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
3.证券的发行、交易活动，必须实行的原则是( )。
A.公开、公平、公正
B.统一领导、分级管理
C.适应性原则
D.全面性原则
答案.A
答案解析.《证券法》第五条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
4.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行( )。
A.统一经营、分业管理
B.统一经营、统一管理
C.分业经营、统一管理
D.分业经营、分业管理
答案.D
答案解析.《证券法》第六条规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。
5.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )属于内幕信息。
A.百分之五
B.百分之十
C.百分之三十
D.百分之五十
答案.C
答案解析.第七十五条 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息:(一)本法第六十七条第二款所列重大事件;
(二)公司分配股利或者增资的计划;(三)公司股权结构的重大变化;(四)公司债务担保的重大变更;(五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;(六)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;(七)上市公司收购的有关方案;(八)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
6.下列属于公开发行的有( )。
A.向不特定对象发行证券的
B.向特定对象发行证券累计超过50人的
C.向特定对象发行证券累计超过100人的
D.向特定对象发行证券累计超过150人的
答案.A
答案解析.《证券法》第十条规定，有下列情形之一的，为公开发行:(一)向不特定对象发行证券的;(二)向特定对象发行证券累计超过二百人的;(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。
7.设立股份有限公司公开发行股票报送的文件有( )。
A.公司营业执照
B.审计报告
C.招股说明书
D.资产评估报告
答案.C
答案解析.《证券法》第十二条规定，设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:(一)公司章程;(二)发起人协议;(三)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;(四)招股说明书;(五)代收股款银行的名称及地址;(六)承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。
8.公司公开发行股票改变招股说明书所列资金用途，必须经( )做出决议。
A.独立董事
B.董事长
C.董事会
D.股东大会
答案.D
答案解析.《证券法》第十五条规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。
9.股份有限公司公开发行债券，其净资产不低于( )万元。
A.2000
B.3000
C.5000
D.6000
答案.B
答案解析.《证券法》第十六条规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件:(一)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元;(二)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十;(三)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;(四)筹集的资金投向符合国家产业政策;(五)债券的利率不超过国务院限定的利率水平;(六)国务院规定的其他条件。
10.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。
A.直销
B.经销
C.代销
D.包销
答案.C
答案解析.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
11.股票发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，该股票采取的是( )。
A.平价发行
B.折价发行
C.溢价发行
D.中间价发行
答案.C
答案解析.《证券法》第三十四条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
12.向不特定对象发行的证券票面总值超过( )万元的，应当由承销团承销。
A.1000
B.2000
C.5000
D.6000
答案.C
答案解析.《证券法》第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
13.证券的代销期限最长不超过( )日。
A.30
B.90
C.120
D.180
答案.B
答案解析. 《证券法》第三十三条规定，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。
14.证券公司在代销期内，所代销证券应当保证先行出售给( )。
A.认购人
B.发行人
C.保荐人
D.承销人
答案.A
答案解析. 《证券法》第三十三条规定，证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。
15.股票发行采用( )方式，期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。
A.经销
B.代销
C.包销
D.直销
答案.B
答案解析.《证券法》第三十五条规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
16.发行人应当按照( )返还股票认购人。
A.发行价并加算银行同期存款利息
B.发行价并减银行同期存款利息
C.发行价并加算银行同期袋款利息
D.发行价并减银行同期存款利息
答案.A
答案解析. 《证券法》第三十五条规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
17.下列关于证券交易的说法，错误的是( )。
A.依法发行的股票在法律限定的期限内不得买卖。
B.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
C.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
D.依法公开发行的公司债券可以在任一交易所上市交易
答案.D
答案解析.《证券法》第三十九条规定，依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
18.下列选项中，说法错误的是( )。
A.证券交易所从业人员在任期内不得直接买卖股票
B.证券公司从业人员在任期间不得借他人名义持有股票
C.证券登记结算机构的从业人员在任前已持有的股票可以继续持有
D.证券监督管理机构的工作人员不得收受他人赠送的股票
答案.C
答案解析.《证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
19.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后( )，不得买卖该种股票。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
答案.B
答案解析. 《证券法》第四十五条规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。
20.上市公司董事将其持有的该公司的股票在买入后( )卖出，由此所得收益归该公司所有。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.1年
答案.C
答案解析. 《证券法》第四十七条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
21.申请证券上市交易，应当向( )提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.证券公司
D.中国人民银行
答案.A
答案解析.《证券法》第四十八条规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
22.股份有限公司申请股票上市其公司股本总额不少于( )万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
答案.C
答案解析.《证券法》第五十条规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件:(一)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;(二)公司股本总额不少于人民币三千万元;(三)公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上;(四)公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
23.股份有限公司申请股票上市，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为( )以上。
A.百分之十
B.百分之二十
C.百分之三十
D.百分之五十
答案.A
答案解析.《证券法》第五十条规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件:(一)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;(二)公司股本总额不少于人民币三千万元;(三)公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上;(四)公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
24.公司申请公司债券上市交易，该公司债券的期限至少为( )年。
A.0.5
B.1
C.2
D.3
答案.B
答案解析.《证券法》第五十七条规定，应当符合下列条件:(一)公司债券的期限为一年以上;(二)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元;(三)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
25.公司申请公司债券上市交易，其实际发行额不少于( )万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
答案.D
答案解析.《证券法》第五十七条规定，应当符合下列条件:(一)公司债券的期限为一年以上;(二)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元;(三)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
26.申请可转换为股票的公司债券上市与普通公司债券相比，多报送债券交易所的文件是( )。
A.审计报告
B.资产评估报告
C.上市报告书
D.上市保荐书
答案.D
答案解析.《证券法》第五十八条规定，申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
27.证券公司最近( )年连续亏损，证券交易所应该决定暂停其公司债券上市交易。
A.2
B.3
C.4
D.5
答案.A
答案解析.《证券法》第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:(一)公司有重大违法行为;(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(四)未按照公司债券募集办法履行义务;(五)公司最近二年连续亏损。
28.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告。
A.1
B.2
C.3
D.6
答案.B
答案解析.《证券法》第六十五条规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告
29.持有公司( )以上股份的股东属于证券交易内幕信息知情人。
A.百分之三
B.百分之五
C.百分之十
D.百分之二十
答案.B
答案解析.《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括:(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
30.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )属于内幕信息。
A.百分之十
B.百分之二十
C.百分之三十
D.百分之五十
答案.C
答案解析.《证券法》第七十五条规定，下列信息皆属内幕信息:(一)本法第六十七条第二款所列重大事件;(二)公司分配股利或者增资的计划;(三)公司股权结构的重大变化;(四)公司债务担保的重大变更;(五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;(六)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;(七)上市公司收购的有关方案;(八)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
31.采取( )收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
A.协议
B.要约
C.横向
D.纵向
答案.B
答案解析.《证券法》第九十三条规定，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
32.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A.2
B.3
C.5
D.7
答案.B
答案解析.《证券法》第九十四条规定，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
33.采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.百分之十
B.百分之二十
C.百分之三十
D.百分之五十
答案.C
答案解析.《证券法》第九十六条规定，采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
34.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起( )日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
A.百分之三;2
B.百分之三;3
C.百分之五;2
D.百分之五;3
答案.D
答案解析. 《证券法》第八十六条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
35.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.百分之二十
B.百分之二十五
C.百分之三十
D.百分之三十五
答案.C
答案解析. 《证券法》第八十八条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
36.收购要约约定的收购期限不得少于( )日，并不得超过( )日。
A.10;60
B.10;30
C.30;45
D.30;60
答案.D
答案解析.《证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日。
37.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款
A.百分之一以上百分之三以下
B.百分之一以上百分之五以下
C.百分之三以上百分之五以下
D.百分之五以上百分之十以下
答案.B
答案解析.《证券法》第一百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
38.收购要约的期限为( )。
A.30~45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
参考答案：B
参考解析：《中华人民共和国证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。
39.下列有关公司公开发行新股必须具备的条件中，说法错误的是( )
A.具备持续盈利能力
B.财务状况良好
C.具备健全且运行良好的组织机构
D.净资产不低于人民币6000万元
参考答案：D
参考解析：《证券法》第十三条公司公开发行新股，应当符合下列条件:(一)具备健全且运行良好的组织机构;(二)具有持续盈利能力，财务状况良好;(三)最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;(四)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
40.下列关于债券上市交易暂停和终止的说法，错误的是( )
A.公司有重大违法行为，由证券交易所暂停其公司债券上市交易
B.公司解散的，由证券交易所终止其公司债券上市交易
C.公司被宣告破产的，由中国证监会终止其公司债券上市交易
D.公司所募集资金不按照核准的用途使用，由证券交易所暂停其公司债券上市交易
参考答案：C
参考解析：第五十六条 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易:(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;(二)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;(三)公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利;(四)公司解散或者被宣告破产;(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。
第六十条 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:(一)公司有重大违法行为;(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(四)未按照公司债券募集办法履行义务;(五)公司最近二年连续亏损。第六十一条 公司有前条第(一)项、第(四)项所列情形之一经查实后果严重的，或者有前条第(二)项、第(三)项、第(五)项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。
41、单位违反《证券法》规定的，操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以( )罚款
A.十万元以上一百万元以下
B.十万元以上五百万元以下
C.十万元以上二百万元以下
D.十万元以上六十万元以下
参考答案：D
参考解析：《证券法》第二百零三条 违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。
42、我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于( )
A.内幕交易行为
B.欺诈客户行为
C.操纵市场行为
D.虚假陈述行为
参考答案：C
参考解析：第七十七条 禁止任何人以下列手段操纵证券市场:(一)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(四)以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
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