2025证券从业资格考试证券市场基础知识试题
在各个领域，我们都离不开考试题，借助考试题可以更好地检查参考者的学习能力和其它能力。大家知道什么样的考试题才是好考试题吗？下面是小编精心整理的2025证券从业资格考试证券市场基础知识试题，希望能够帮助到大家。
证券从业资格考试证券市场基础知识试题 1
一、单项选择题
1、有价证券是( )的一种形式。
A.商品证券
B.权益资本
C.虚拟资本
D.债务资本
2、 狭义的'有价证券是指( )。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.银行证券
3、 证券的流动性不能通过( )方式实现。
A.贴现
B.记账
C.转让
D.承兑
4、 按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可以分为( )。
A.股票市场和债券市场
B.发行市场和流通市场
C.场内市场和场外市场
D.国内市场和国际市场
5、 政府发行的证券品种一般为( )。
A.股票
B.权证
C.债券
D.期货
6、 在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以__________等形式征收的全国性社会基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__________。( )
A.社会税;社会保险基金
B.社会税;企业年金
C.社会保险基金;社会基金
D.社会保险基金;企业年金
7、 我国证券市场的自律性组织主要包括证券业协会和( )。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.投资俱乐部
8、 美国最早的证券交易所是( )。
A.纽约证券交易所
B.芝加哥证券交易所
C.费城证券交易所
D.波士顿证券交易所
9、 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式营业。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1990年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
10、 1982年1月，( )在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
A.国民信托投资公司
B.中国信托投资公司
C.中华信托投资公司
D.中国国际信托投资公司
参考答案
1、C
2、C
3、B
4、C
5、C
6、B
7、B
8、C
9、A
10、D
证券从业资格考试证券市场基础知识试题 2
一、判断题。
1.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于利率风险。( )
2.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。( )
3.上证50指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数不同。( )
4.“以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的”指的是美式招标。( )
5.债息收人取决于债券的票面利率和付息方式。 ( )
6.深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。( )
7.财务风险是非系统风险，经济周期波动风险是系统性风险。( )
8.固定收益证券不易受到购买力风险的损害。( )
9.2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，以2003年12月13日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基期指数定为1000点。( )
10.《中华人民共和国个人所得税法》规定，纳税人全部的债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税。( )
11.上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所停止。该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票将停止交易。( )
12.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销。( )
13.债券再投资收益受以周期性利息收入作用再投资时市场收益率变化的影响( )。
14.金融衍生工具按交易场所可以分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具。( )
15.决定每日开盘价是证券交易所的职能之一。( )
16.做市商制是场外交易市场的组织方式。( )
17.信用风险是系统风险。( )
18.沪深300指数的指数基日为2001年12月31日。( )
19.与证券投资相关的所有风险称为总风险，总风险分为系统风险和非系统风险。( )
20.在期限相同的情况下，下列债券利率从低到高的顺序为企业债券---金融债券---地方政府债券---政府债券。( )
21.大宗交易成交价格不作为该证券的收盘价，不纳入指数结算，不计入当日行情。( ) 31.当公司发生亏损时，投资者将失去股息收入。( )
22.利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响更大。( )
23.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取列入公司法定公积金的利润比例为5%( )
24.一般来说， 董事会更偏重于目前利益，希望得到比其他投资形式更高的投资收益; 股东更偏重于公司的财务状况和长远发展，希望保留足够的现金扩大投资或用于其他用途。( )
25.上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。( )
26.目前，我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。( )
27.公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所立即对该股票做出终止上市的决定。( )
28.我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。( )
29.定向发行指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式。( )
30.NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，它是一个全美统一的场外二级市。( )
31.修正股价平均数是将各样本股票的发行或者交易数作为权数计算出来的股价平均数。( )
32.理事会是证券交易所的决策机构，具有审议和通过总经理工作报告的职责。( )
33.会员大会是交易所的最高权力机构，具有制定和修改证券交易所章程的职责。( )
二、单项选择题
1.将招标发行分为荷兰市招标及美式招标的划分依据是( )。
A.中标规则不同B.标的物不同C.价格不同D.发行方式不同
2.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有( )。
A.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之收益率较低的投资对象，风险相对较小
B.收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬
C.风险越大，收益就一定越高 D.收益和风险是证券投资的核心问题
3.不属于恒生流通精选指数系列的是( )。
A.恒生中国内地25 B.恒生25 C.恒生100 D.恒生香港50
4.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为( )。
A.红利 B.股票股息 C.资本利得 D.资本增值收益
5.关于中小企业板指数描述错误的是( )。
A.中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点
B.中小企业板指数属于综合指数类C.中小板指数以最新自由流通股本数为权重
D.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
6.下列不属于证券中介机构的是( )。
A.律师事务所 B.证券信用评级机构C.证券业协会 D.会计师事务所
7.上证国债指数的样本是( )。
A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债
D在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债
8.道—琼斯公正市价指数，以( )种不同规模或实力的公司股票作为编制对象，于1988年10月首次发表。
A.300 B.700 C.500 D.600
9.债券投资的主要风险是( )。
A.利率风险 B.税收风险 C.政策风险 D.信用风险
10.我国《公司法》规定，股票采用( )或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
A.合同形式 B.纸面形式 C.电子形式 D.证书形式
11.固定收益证券的主要风险是( )。
A.信用风险 B.财务风险 C.利率风险 D.政策风险
12.政府债券的主要风险是( )
A.信用风险 B.购买力风险 C.利率风险 D.经济周期波动风险
13.利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响( )。
A.更大 B.一样 C.更小 D.不一样
14.某投资者买了1张利率为10%的债券，其名义收益率为10%，若1年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为( )。
A.0 B.5% C.10% D.15%
15.证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是( )。
A.信用风险 B.利率风险 C.财务风险 D.政策风险
16.证券发行市场的作用不包括( )。
A.为资金需求者提供筹措资金的渠道 B.为资金供应者提供投资的机会
C.实现投资向储蓄转化 D.形成资金流动的收益导向机制
17.债券发行的定价方式以公开招标最为典型。下面属于招标标的分类的是( )。
A.价格招标 B.数量招标 C.美式招标 D.荷兰式招标
18.监察系统的日常监控不包括( )。
A.行情监控 B.交易监控 C.证券监控 D.资金来源监控
19.场外交易市场的特征不包括( )。
A.场外交易市场是一个集中的有形市场B.场外交易市场的组织方式采取市商制
C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场
D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场
20.下面属于中证指数公司编制的主要指数有( )。
A.中证流通指数 B.上证180指数 C.A股指数 D.B股指数
21.证券发行、交易活动的当事人具有平等的`法律地位，应当遵守( )原则。
A.自愿、有偿、诚实信用 B.公平、公正、公开
C.稳定、公开、高效 D.真实、准确、完整
22.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有( )资格的( )机构担任。
A.保荐，保荐人 B.保证，保证人C.公证，公证人 D.中介，中间人
23.中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人。
A.风险自负的营利性 B.不以营利为目的 C.交易所管理 D.由政府部管理
24.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券( )。
A.直销方式 B.代销方式C.承销方式 D.分销方式
25.不属于证券交易所的职能的是( )。
A.组织、监督证券交易B.制定证券交易所的业务规则
C.接受上市申请、安排证券上市D.以上都是
26.关于债券发行的定价方式，描述错误的是( )。
A.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
B.一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标
C.以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
D.债券发行的定价方式以公开招标最为典型
27.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。
A.60% B.40% C.70% D.50%
28.不属于我国债券指数类型的有( )。
A.中国债券指数 B.上证国债指数C.上证红利指数 D.上证企业债券指数
29.发行人推销证券的方法不包括( )。
A.包销B.代销C.自销D.招标发行
30.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。
A.财产股息B.股票股息C.建业股息D.负债股息
31.根据标的物不同，招标发行可分为( )。
A.价格招标、收益率招标和缴款期招标 B.价格招标，单一价格中标和多种价格中标
C.单一价格中标和多种价格中标D.荷兰式招标和美式招标
32.为规避利率风险而产生的是( ).
A.利率期货B.外汇期货C.市场利率期货D.固定利率期货
33.关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是( )。
A.封闭市场信息，维护证券市场的稳定B.制定证券交易所的业务规则
C.对上市公司进行监管D.提供证券交易的场所和设施
34.债券面临的利率风险由价格变动风险和( )两方面组成。
A.利率变动风险 B.息票利率风险C.政策变动风险 D.信用等级风险
35.发行人向投资者出售证券的市场是( )。
A.证券发行市场 B.证券交易市场C.二级市场 D.次级市场
36.在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是( )。
A.证券中介机构 B.证券投资者C.证券发行人 D.证券交易所
37.在核准制下，发行申请需要由( )推荐。
A.证券交易所 B.保荐人C.证券公司 D.证券业协会
38.在核准制下，发行申请需要由( )审核。
A.证券交易所 B.证券业协会 C.发行审核委员会 D.证监会
39.公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是( )。
A.经营风险 B.信用风险C.财务风险 D.利率风险
40.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，可以向战略投资者配售股票的，首次公开发行股票数量须为( )。
A.1亿股以上 B.2亿股票以上C.3亿股票以上 D.4亿股票以上
41.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )。
A.6个月 B.9个月 C.12个月 D.3年
42.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于( )。
A.3个月 B.6个月 C.12个月 D.1个月
43.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )，应当由承销团承销。
A.1000万元 B.5000万元 C.8000万元 D.10000万元
44.上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是( )。
A.包销 B.全额包销 C.余额包销 D.代销
45.根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构确定股票发行价格时，可询价的对象是( )。
A.符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司B.中国证监会
C.证券交易所D.个人投资者
三、多项选择题
1.证券发行制度包括( )。
A.登记制 B.核准制 C.注册制 D.审批制
2.证券交易所的职能包括( )。
A.组织、监督证券交易B.制定证券交易所的业务规则
C.接受上市申请、安排证券上市D.提供证券交易的场所和设施
3.证券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易所和交易时间B.通过公开竞价的方式决定交易价格
C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
4.关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是( )。
A.公司最近3年连续亏损，暂停其股票上市交易
B.公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易
C.公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易
D.公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易
5.属于证券交易所职能的有( )。
A.组织、监督证券交易 B.制定证券交易所的业务规则
C.接受上市申请、安排证券上市 D.以上都不是
6.我国的债券指数包括( )。
A.中国债券指数B.上证国债指数C.上证红利指数D.上证企业债券指数
8.公司申请公司债券上市交易，应当符合( )条件。
A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D.公司债券的期限为3年以上
9.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本( )以上的，可以不再提取。
A.10% 60% B.20% 60% C.10% 50% D.20% 50%
10.根据标的物不同，招标发行包括( )
A.美式招标B.收益率招标C.价格招标D.缴款期招标
11.关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，正确的是( )
A.证券发行市场和证券交易市场相互依存，又相互制约
B.证券发行市场是证券交易市场的基础和前提
C.证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件
D.证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格
12.债券的发行方式有( )。
A.定向发行 B.不定向发行 C.承销包销 D.招标发行
13.包销可以分为( )。
A.定额包销 B.全额包销 C.余额包销 D.净额包销
14.股票发行的定价方式可以采取( )。
A.协商定价方式 B.一般询价方式 C.累计投标询价方式 D.上网竞价方式
15.证券交易所的特征包括( )。
A.有固定的交易场所和交易时间
B.参加交易者为备选会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D.集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率 16.证券监管部门或证券交易所可对上市股票做出的处理包括( )。
A.特别处理 B.退市风险警示 C.暂停上市 D.终止上市
17.监察系统的日常监控包括( )。
A.行情监控 B.交易监控 C.证券监控 D.资金监控
18.中小企业板块总体设计的“四个独立”是指( )。
A.运行独立 B.监察独立 C.代码独立 D.指数独立
19.目前，在代办股份转让系统挂牌的公司包括( )。
A.原STAQ、NET系统挂牌公司B.沪、深证券交易所退市公司
C.非上市股份有限公司D.上市股份有限公司
20.中证指数公司编制的主要指数有( )。
A.中证流通指数 B.沪深300指数 C.A股指数 D.B股指数
21.根据产品形态，金融衍生工具可分为( )和( )两种。
A.独立衍生工具B.嵌入式衍生工具C.独立金融合约D.非衍生合同
23.我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定( )，并经过国务院证券监督管理机构批准。
A.发行规则 B.上市规则C.交易规则 D.会员管理规则
24.恒生流通精选指数系列包括( )。
A.恒生香港25 B.恒生50 C.恒生100 D.恒生中国内地25
25.下列说法中，正确的是( )。
A.承购包销又称私募发行
B.承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
C.招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D.定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行
26.股息的分配可以采用( )。
A.现金的形式 B.股票的形式
C.债券或应付票据等负债的形式 D.现金以外的其他财产的形式
27.利率影响证券价格方式包括( )。
A.改变资金流向B.影响公司的盈利C.影响股息分配D.影响股东决策
28.证券发行市场，由( )组成。
A.证券中介机构B.信托投资公司C.证券投资者D.证券发行人
29.公司的公积金来源有( )。
A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分
B.依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
C.股东大会决议后提取的任意公积金 D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
32.根据我国《证券法》和《公司法》规定，股票发行价格可以( )。
A.等于票面金额B.超过票面金额C.低于票面金额D.任意选定
33.以下哪几项是证券交易所的职能( )。
A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则
C.决定每日开盘价D.管理和公布市场信息
34.对上证综合指数表述错误的选项是( )。
A.是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
B.是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按简单 平均法计算
C.是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算
D.是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按简单 平均法计算
35.在证券交易市场发展早期，( )是场外交易市场的主要形式。
A.证券交易所B.柜台交易C.店头市场D.初级市场
36.在下列四个关于时间优先竞价原则的表述中，正确的是( )。
A.同一时点申报，按价格高低顺序决定优先顺序
B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序
四、判断题
1.在一般情况下，公司盈利增加，股息也会相应增加，股价上涨;公司盈利减少，股息也会相应减少，股价下降。 ( )
2.依据我国《公司法》的规定，每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金是公司的公积金来源之一。 ( )
3.收益与风险的基本关系是收益与风险相对应。风险较大的证券，其要求的收益率相对较高。收益率较低的投资对象，风险相对较小。( )
4.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易是我国银行间债券市场的职能之一。( )
5.在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券发行人。( )
6.股票投资的收益由股息收入、资本利得两部分组成。( )
7.证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。( )
8.资本利得只能为正，它指股票卖出价大于买入价时的差值。( )
部分答案：三、多项选择题
BC 2.ABCD 3.ABCD 4.ABCD 5. ABC 6.ABD 8.ABC 9.C 10.BCD 11.ABCD 12.ACD 13.BC 14.ABCD 15.ABCD 16.ABCD 17.ABCD 18.ABCD 19.ABC 20.AB 21.AB 23.BCD 24.ABD 25.BCD 26.ABCD 27.AB 28.ACD 29.ABCD 32.AB 33.ABD 34.ABD 35.BC 36.AB
四、判断题
1.√ 2.√ 3.√ 4.× 5.√ 6.× 7.√ 8.× 9.√ 10.× 11.√ 12.× 13.× 14.√ 15.√ 16.√ 17.× 18.√ 19.× 20.√ 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.√ 26.× 27.× 28.√ 29.×30.√ 31.√ 32.√ 33.× 34.× 35.√ 36.√ 37.× 38.× 39.× 40.√ 41.× 42.×43.√
证券从业资格考试证券市场基础知识试题 3
一、单项选择题
1.公认的最早的基金机构是( )。
A.英国皇家信托组织B.海外和殖民地政府信托组织
C.英国国际信托组织D.英国信托基金
2.证券投资基金的主要投资风险不包括( )。
A.管理风险B.汇率风险C.市场风险D.巨额赎回风险
3.LOF的汉译名称为( )。
A.指数参与份额B.交易所交易基金C.存托凭证D.上市开放式基金
4.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括( )。
A.认股权证基金B.指数基金C.交易所交易基金D.上市开放式基金
5.ETF的汉译名称为( )。
A.交易所交易基金B.指数参与份额C.上市开放式基金D.存托凭证
6.按( )基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
A.投资目标 B.基金的组织形式不同
C.基金是否可自由赎回和基金规模是否固定 D.投资标的
7.以下不属于证券投资基金特点的是( )。
A.专业理财B.分散风险C.集合投资D.稳定市场
8.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说( )。
A.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
B.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
C.资产成长的潜力较太，损失本金的风险相对较低
D.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
9.开放式基金的交易价格取决于( )。
A.供求关系B.基金净资产C.基金单位净资产值D.基金总资产值
10.将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的基金是指( )。
A.契约型基金 B.公司型基金 C.封闭式基金 D.开放式基金
11.侧重于追求资本利得和长期资本增值的基金是( )。
A.国债基金 B.股票基金 C.货币市场基金 D.平衡基金
12.可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的基金运作方式是( )。
A.开放式基金 B.股票基金 C.ETF D.LOF基金
13.基金管理人与基金托管人之间的关系是( )。
A.相互制衡的关系B.委托与受托的关系
C.受益人与受拖人之间的关系 D.监管人与被监管人关系
14.以下哪种分配方式是基金利润(收益)分配的常用方式( )。
A.分配基金份额 B.分配股票份额C.分配债券份额 D.分配国债份额
15.按照《基金法》和其它相关法规的规定，基金财产不得用于哪项投资或活动( )。
A. 买卖股票 B. 承销证券 C. 买卖国债 D. 买卖权证
16.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由( )机构担任。
A.证券公司B.保险公司C.基金管理公司D.商业银行
17.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。
A.成长型基金、收入型基金和平衡型基金B.国债基金、股票基金、货币市场基金
C.契约型基金和公司型基金D.封闭式基金和开放式基金
18.( )是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。
A.货币市场基金B.指数基金C.国债基金D.股票基金
19.目前，我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。
A.2% B.2.5% C.1.5% D.1%
20.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是( )。
A.是委托人、受益人与受托人的关系B.是相互制衡的关系
C.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
D.是所有者和经营者之间的关系 21.基金管理人与托管人之间是( )。
A.委托者与受托者B.所有者与经营者C.经营者与监管者D.受托者与委托者
22.公司型基金依据( )营运基金。
A.基金契约B.基金公司章程C.合同同D.基金协议
23.通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式是( )。
A.证券 B.基金 C.债券 D.股票
24.基金(公司基金除外)反映的经济关系是( )。
A.所有权关系B.信托关系C.债权债务关系D.委托代理关系
25.下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是( )。
A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B.基金份额可以在依法设立的证券交易所交易C.基金份额持有人不得申请赎回
D.投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进行基金买卖
26.能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是( )。
A.成长型基金 B.货币市场基金C.收入型基金 D.平衡型基金
27.基金份额持有人享有的权利不包括( )。
A.收益的享有权 B.对基金份额的转让权
C.一定程度上对基金经营决策的参与权D.对基金日常决策直接施加影响
28.基金管理费通常不能从以下( )中扣除。
A.基金的股息B.利息收入C.基金资产中D.向投资者收取
29.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不能超过该证券的( )。
A.5% B.10%C.15% D.20%
二、多项选择题
1.契约型与公司型基金的不同点主要表现在( )。
A.法律依据B.设立目的C.当事人角色D.组织形态
2.对证券投资基金的特点，认识正确的是( )。
A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资动作
B.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
C.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点
D.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
3.申请取得基金托管资格，应当经( )核准。
A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所
C.国务院银行业监督管理机构D.基金管理协会
4.证券投资基金投资存在的风险主要有( )。
A.市场风险B.管理风险C.技术风险D.巨额赎回风险
5.对基金管理人的概念理解不正确的是( )。
A.由依法设立的基金管理公司担任
B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位
C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
6.下列关于ETF(交易所交易基金)的说法中，正确的有( )。
A.申购时用一揽子股票进行申购B.可以在二级市场进行交易
C.赎回时用一揽子股票进行赎回D.赎回时用现金进行赎回
7.按照我国《基金法》规定，下列哪些事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。( )
A.更换基金管理人、基金托管人B.提前终止基金合同
C.转换基金运作方式D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
8.基金与股票的重要区别在于( )。
A.投资数量不同B.风险水平不同C.反映的关系不同D.所筹资金的投向不同
9.我国的基金产品除股票型基金外，纷纷问世的基金还包括( )。
A.债券基金 B.货币市场基金C.保本基金 D.指数基金
10.公司型基金的特点有( )。
A.基金的设立程序类似于一般股份公司B.基金本身为独立的法人机构
C.委托基金管理公司作为专业的财务顾问，或管理人来经营、管理基金资产
D.基金资产归基金所有11.货币市场基金的投资对象包括( )。
A.银行中长期存款B.银行短期存款、国库券
C.公司短期存款D.银行承兑票据及商业票据
12.基金管理人应履行的职责包括( )。
A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
C.进行基金会计核算并编制基金会计报告
D.计算并公告基金资产净值，确定基金份额赎回、申购的价格
13.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为( )。
A.场外股票基金B.场内股票基金C.一般股票基金D.专门化股票基金
14.证券投资基金份额持有人享有基金的( )。
A.收益权B.表决权C.信息知情权D.经营管理权
15.基金收益主要来源于( )。
A.资本利得B.利息C.红利D.股息
16.证券投资基金与股票、债券的区别有( )。
A.反映的`经济关系不同B.所筹集资金的投向不同
C.风险水平不同D.市场规律不同
17.契约型基金的当事人有( )。
A.托管人B.管理人C.证券公司D.投资者
18.影响封闭式基金价格的因素有( )。
A.市场供求情况B.经济形势C.政治环境D.基金份额资产净值
19.对基金份额持有人大会认识正确的是( )。
A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
C.由基金管理人召集
D.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
20.以下关于虚拟资本的描述正确的是( )。
A.虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用
B.是指以有价证券的形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本在生产过程中发挥作用
C.有价证券是虚拟资本的一种形式
D.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格
21.以下关于证券投资基金的定义叙述正确的是( )。
A.通过公开发售基金份额募集资金B.由基金托管人托管
C.由基金管理人管理和运用资金
D.为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式
22.下面关于股票、基金和债券说法正确的是( )。
A.基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业
C.基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构需要
D.债券的收益率直接取决于债券利率，而债券一般是事先确定的，投资风险较小
23.国债基金的收益率会受到市场利率的影响，当市场( )。
A.利率下调时，其收益率会下降B.利率上调时，其收益率会下降
C.利率下调时，其收益率会上升D.利率上调时，其收益率会上升
24.关于收入型基金描述正确的是( )。
A.主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
B.资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
C.固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股
D.股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响
25.下面关于基金托管费描述正确的是( )。
A.基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用.
B.托管费按基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累积，按月支付给托管人
C.我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费
D.开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%
26.货币市场基金不得投资的金融工具有( )。
A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过397的债券D.流通受限的证券
27.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下的规定有( )。
A.货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券
B.封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期
C.基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易
D.基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券
三、判断题
1.成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑所颁布的法律法规是《证券投资基金管理暂行办法》( )。
2.基金反映的是信托关系，但公司基金除外( )。
3.封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖( )。
4.ETF使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象( )。
5.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系( )。
6.封闭式基金的价格除取决于基金份额资产净值外，还受到时常供求状况、经济形势、政治环境等多种因素影响，所以其价格与资产净值常发生偏离( )。
7.巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险( )。
8.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。( )
9.封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。( )
10.基金是间接投资工具。( )
11.基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。( )
12.基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。( )
13.固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。( )
14.一般股票基金较专门化股票基金风险较大。( )
16.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人资本( )。
17.按投资标的划分，证券投资基金可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等( )。
18.股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响( )。
19.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，不具有独立法人地位( )。
20.基金资产净值=基金资产总值+基金负债( )。
21.封闭式基金的收入分配每年不得少于两次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的95%( )
22.2007年11月中国证监会基金部发布《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》。()
23.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。( )
24.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值。( )
25.封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。( )
26.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。( )
27.开放式基金的价格常与资产净值常发生偏离。( )
28.按照股票基金的分散化程度。可以分为一般股票基金和专门化股票基金。( )
29.基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。 ( )
参考答案：
1.B 2.B 3.D 4.A 5.A 6.A 7.D 8.D 9.C 10.A 11.B 12.D 13.A 14.A 15.B 16.C 17.C 18.D 19.C 20.B 21.C 22.B 23.B 24.B 25.D 26.D 27.D 28.D 29.B
1.ACD 2.ABC 3.AC 4.ABCD 5.B 6.ABC 7.ABCD 8.BCD 9.ABCD 10.ABCD 11.BCD 12.ABCD 13.CD 14.ABC 15.ABCD 16.ABC 17.ABD 18.ABCD 19.BCD 20.ABC 21.ABCD 22.ABCD 23.BC 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.ABCD
1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.√ 10.√ 11.√ 12.√ 13.× 14.×16.√ 17.√ 18.√ 19.× 20.√ 21.× 22.√ 23.√ 24.√ 25.√ 26.× 27.× 28.√ 29.√
证券从业资格考试证券市场基础知识试题 4
判断题(60*0.5分)
1、以券融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)，这是因其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位而确定的。
正确答案：N
2、保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
正确答案：N
3、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。
正确答案：Y
4、证券回购清算的特点是一次清算，二次交易.这是由回购交易的自身特性所决定的
正确答案：N
5、特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。
正确答案：N
6、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。
正确答案：Y
7、证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。
正确答案：N
8、存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。
正确答案：N
9、 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。
正确答案：N
10、上海证券交易所目前的回购交易品种有六个.
正确答案：Y
11、我国国债回购以资金年收益率为报价单位。
正确答案：Y
12、回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金帐户。
正确答案：N
13、在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
正确答案：N
14、凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。
正确答案：N
15、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。
正确答案：Y
16、证券营业部是证券公司全资附属的`法人机构，不得以合资、合作方式设立;但可以以承包、租赁方式经营。
正确答案：N
17、证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”.
正确答案：Y
18、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年.
正确答案：N
19、证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部自查和行业检查等方面。
正确答案：Y
20、在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。
正确答案：N
21、收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言代表其固定的收益，对于以券融资方而言是其固定的融资成本。
正确答案：N
22、风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。
正确答案：N
23、买断式回购与债券低押式回购业务的区别别在于初始交易时正回购方是将债券“卖”给逆回购方，而不是抵押冻结。
正确答案：Y
24、从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。
正确答案：Y
25、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。
正确答案：Y
26、参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。
正确答案：N
27、从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主.
正确答案：N
28、采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。
正确答案：Y
29、上海证券交易所规定，回购交易时每笔申报数量，最大不得超过1万手。
正确答案：Y
30、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。
正确答案：Y
31、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括：一是要明确界定权限范围，二是要有量化指标和各种技术性措施，三是要有一套完善的内部监控体系。
正确答案：Y
32、认股权证的交易可以在证券交易所内进行，也可以以场外交易市场进行。
正确答案：Y
33、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地.工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米.
正确答案：Y
34、深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。
正确答案：Y
35、我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。
正确答案：Y
36、如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容促使买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割。
正确答案：Y
37、从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。
正确答案：Y
38、 证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。
正确答案：N
39、作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为.
正确答案：N
40、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。
正确答案：Y 41、 上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。
正确答案：N
42、在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。
正确答案：N
43、国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。
正确答案：N
44、竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。
正确答案：N
45、证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金.
正确答案：Y
46、证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关
正确答案：Y
47、A股印花税按成交额的0.35%计收。
正确答案：N
48、债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。
正确答案：N
49、证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大，流动性强，低风险，高收益等特点。
正确答案：N
50、从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。
正确答案：Y
51、证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性.
正确答案：N
52、收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一.
正确答案：N
53、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。
正确答案：Y
54、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。
正确答案：N
55、 所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。
正确答案：Y
56、 证券营业部如自助委托中断，可改用电话委托。
正确答案：N
57、全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。
正确答案：Y
58、在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。
正确答案：N
59、收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本.
正确答案：N
60、证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和帐户买卖有价证券的行为。
正确答案：N
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