2016证券从业考试《基本法律法规》模拟题及答案
一、选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]改涨跌停板是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：A
参考解析： 涨跌停板是指合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
[第2题]改向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )千万元的，应当由承销团承销。
A.3
B.4
C.5
D.6
参考答案：C
参考解析： 《证券法》[第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
[第3题]改5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚( )次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施O
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
参考解析： 《证券市场禁入规定》[第五条规定，因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，五年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚三次以上，或者五年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
[第4题]改证券公司发起设立集合资产管理计划后( )日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案。
A.4
B.5
C.6
D.7
参考答案：B
参考解析： 《证券公司集合资产管理业务实施细则》[第十条规定，证券公司发起设立集合资产管理计划后五日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
[第5题]改( )是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
A.标准仓单
B.持仓量
C.平仓
D.涨跌停板
参考答案：A
参考解析： 标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
[第6题]改投资者及其一致行动人不是上市公司的[第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到( )的，应当编制简式权益变动报告书。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
参考答案：C
参考解析： 《上市公司收购管理办法》[第十六条规定，投资者及其一致行动人不是上市公司的[第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的百分之五，但未达到百分之二十的，应当编制包括下列内容的简式权益变动报告书：①投资者及其一致行动人的姓名、住所;投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未来十二个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益;③上市公司的名称、股票的种类、数量、比例;④在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的百分之五或者拥有权益的股份增减变化达到百分之五的时间及方式;⑤权益变动事实发生之日前六个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况;⑥中国证监会、证券交易所要求披露的其他内容。
[第7题]改发起人应当在创立大会召开( )日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。
A.15
B.20
C.25
D.30
参考答案：A
参考解析： 《公司法》[第九十条规定，发起人应当在创立大会召开十五日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。
[第8题]改协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的诚信信息书面更正申请。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：C
参考解析： 《中国证券业协会诚信管理办法》[第二十四条规定，协会应当在十五个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
[第9题]改中国( )依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
A.证监会
B.证券业协会
C.基金业协会
D.银行业协会
参考答案：A
参考解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)》[第十七条规定，中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
[第10题]改( )是指融人方按约定将所持标的证券质押，向融出方融入资金的交易申报。
A.初始交易申报
B.购回交易申报
C.补充质押申报
D.部分解除质押申报
参考答案：A
参考解析： 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》[第二十七条规定，初始交易申报是指融入方按约定将所持标的证券质押，向融出方融入资金的交易申报。
二、组合型选择题 。只有一个选项符合题目要求
第1题可作为融资买入或融券卖出的标的证券一般是在交易所上市并经交易所认可的。
Ⅰ.股票
Ⅱ.证券投资基金
Ⅲ.债券
Ⅳ.其他证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【答案解析】 可作为融资买入或融券卖出的标的证券一般是在交易所上市交易并经交易所认可的四大类证券即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。
第2题证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时应进行信息披露的内容包括。
Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系
Ⅱ.证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券
Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券
Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【答案解析】 根据证券投资咨询业务的相关规定对分析对象的任何重要评论需对利益相关方负责。证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露1证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。2证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券证券投资咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关证券证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分前五位的股东有利害关系证券投资咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资银行业务活动证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一证券在同一时间?向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
第3题《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例
控制的规定有。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B 【答案解析】 由于证券自营业务的高风险特性?为了控制经营风险?中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%?其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%?但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
第4题对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易?可以采取的刑事处罚措
施包括。
Ⅰ.情节严重的?处三年以下有期徒刑或者拘役?并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
Ⅱ.情节严重的?处五年以下有期徒刑或者拘役?并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
Ⅲ.情节特别严重的?处三年以上五年以下有期徒刑?并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅳ.情节特别严重的处五年以上十年以下有期徒刑并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 D 【答案解析】 证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员在涉及证券的发行证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前买入或者卖出该证券或者从事与该内幕信息有关的期货交易或者泄露该信息或者明示、暗示他人从事上述交易活动情节严重的处五年以下有期徒刑或者拘役并处违法所得一倍以上五倍以下罚金情节特别严重的处五年以上十年以下有期徒刑并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
第5题下列属于证券公司隔离墙措施的有。
Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理保障敏
感信息安全
Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时
通讯信息和其他通讯信息进行监测
Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B 【答案解析】 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司聘用外部服务商的应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。
第6题证券公司从事证券自营业务的风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制定期向提供风险监控报告。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D 【答案解析】 证券公司从事证券自营业务的风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。
第7题证券公司融券可以使用。
Ⅰ.自有资金
Ⅱ.自由证券
Ⅲ.依法筹集的资金
Ⅳ.依法取得处分权的证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正确答案】 C 【答案解析】 证券公司向客户融资应当使用自有资金或者依法筹集的资金向客户融券应当使用自由证券或者依法取得处分权的证券。
第8题下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是。
Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作
Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产
Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统
Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【答案解析】 题中四个选项都属于证券业财务与会计人员的禁止行为。
第9题封闭式基金上市交易需要满足的条件包括。
Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币
Ⅱ.基金合同期限为5年以上
Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币
Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 A 【答案解析】 封闭式基金份额上市交易应符合的条件有基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定基金合同期限为5年以上基金募集金额不低于2亿元人民币基金份额持有人不少于1000人基金份额上市交易规则规定的其他条件。
第10题证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险?签署实际上起到了投资者教育
的作用。
Ⅰ.《风险揭示书》
Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》
Ⅲ.《客户须知》
Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 D 【答案解析】 证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险?签署《风险揭示书》、《客户须知》实际上起到了投资者教育的作用。
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