2017证券从业《市场基本法律法规》笔试试题解析
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1 [单选题] 被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，( )可以认定相关董事为不适当人选。
A.证监会
B.国务院
C.监事会
D.股东大会
参考答案：A
参考解析：
被收购公司董事会未能依法采取有效措施促使公司控股股东、实际控制人予以纠正，或者在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，中国证监会可以认定相关董事为不适当人选。
2 [单选题] 下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定
B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
参考答案：A
参考解析：
客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。
3 [单选题] 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满( )日未答复的，视为同意转让。
A.7
B.10
C.20
D.30
参考答案：D
参考解析：
有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。
4 [单选题] 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。
A.7
B.10
C.15
D.20
参考答案：D
参考解析：
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
5 [单选题] 以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的( )作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
参考答案：A
参考解析：
以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。
6 [单选题] 非公开募集基金募集完毕，( )应当向基金业协会备案。
A.基金经理
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人
参考答案：B
参考解析：
非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。
7 [单选题] 收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指( )。
A.要约收购
B.协议收购
C.股权收购
D.杠杆收购
参考答案：B
参考解析：
广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。
8 [单选题] 承销团至少由( )名以上的承销商组成。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：B
参考解析：
承销团至少由2个以上的承销商组成，至于究竟需要几家承销商组成承销团，要取决于证券发行规模、发行地区。
9 [单选题] 狭义的上市公司收购指( )。
A.要约收购
B.协议收购
C.股权收购
D.杠杆收购
参考答案：A
参考解析：
上市公司收购在各国证券法中的含义各不相同，一般有广义和狭义之分。狭义的上市公司收购即要约收购，是指收购方通过向目标公司股东发出收购要约的方式购买该公司的有表决权证券的行为;广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。
10 [单选题] 下列说法错误的是( )。
A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册
B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管
C.非公开募集基金应当由基金托管人托管
D.私募投资基金可以进行公开宣传
参考答案：D
参考解析：
私募投资基金特别强调必须向具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集，所以不能进行公开宣传。
11 [单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
参考答案：C
参考解析：
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。
12 [单选题] 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上( )以下的罚款。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
参考答案：A
参考解析：
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
13 [单选题] 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。
A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.撤销相关业务许可
参考答案：D
参考解析：
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。
14 [单选题] 申请设立期货公司要求其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：C
参考解析：
申请设立期货公司要求其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。
15 [单选题] 《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到( )或达到( )后，无论增加或者减少( )时，均应当履行报告和公告义务。
A.5%;5%;5%
B.5%;5%;10%
C.10%;10%;5%
D.10%;10%;10%
参考答案：A
参考解析：
按《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到5%或达到5%后，无论增加或者减少5%时，均应当履行报告和公告义务。
16 [单选题] 对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起( )个工作日内审核完毕。
A.7
B.10
C.15
D.20
参考答案：D
参考解析：
对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起20个工作日内审核完毕;对不符合条件的申请人，协会驳回申请并说明理由。
17 [单选题] 上市公司最近( )年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。
A.2
B.3
C.5
D.6
参考答案：B
参考解析：
上市公司最近3年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。
18 [单选题] 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5%，应当按规定进行报告和公告。
A.3%
B.4%
C.5%
D.6%
参考答案：C
参考解析：
投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少达到或者超过5%的，应当依照相关规定履行报告、公告义务。
19 [单选题] 公司公开发行新股，要求最近( )年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：C
参考解析：
公司公开发行新股，要求最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
20 [单选题] 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
参考答案：C
参考解析：
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
21 [单选题] 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的( )。
A.资本公积金
B.任意公积金
C.股本溢价
D.法定公积金
参考答案：A
参考解析：
股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。
22 [单选题] 债权人自接到通知书之日起( )日内，未接到通知书的自第一次公告之日起( )日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A.10;30
B.30;60
C.30;45
D.60;90
参考答案：C
参考解析：
债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第1次公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保.
23 [单选题] 公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处( )万元以上( )万元以下的罚款。
A.1;10
B.3;10
C.5;20
D.5;50
参考答案：A
参考解析：
公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。
24 [单选题] 上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A.2/3
B.3/4
C.1/2
D.1/3
参考答案：A
参考解析：
上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
25 [单选题] 证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )指定的报刊上公告。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券公司
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
参考答案：A
参考解析：
《证券公司监督管理条例》第17条第4款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
26 [单选题] 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：C
参考解析：
申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告。
27 [单选题] ( )是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
A.客户信用资金账户
B.客户信用证券账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
参考答案：A
参考解析：
客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。
28 [单选题] 以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在上市公司股东达成收购协议之日起( )编制上市公司收购报告书。
A.3日内
B.5日内
C.10日内
D.15日内
参考答案：A
参考解析：
以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在与上市公司股东达成收购协议之日起3日内编制上市公司收购报告书，提交豁免申请及其他相关文件(其他相关文件与协议收购中向中国证监会提交的文件相同)，委托财务顾问向中国证监会、证券交易所提交书面报告，同时抄报派出机构，通知被收购公司，并公告上市公司收购报告书摘要。
29 [单选题] 下列说法错误的是( )。
A.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易
B.期货交易所一般不得从事信托投资、股票投资等业务
C.期货交易所应当为期货交易提供集中履约担保
D.期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市
参考答案：D
参考解析：
期货交易所负责设计合约，安排合约上市。
30 [单选题] 证券账户注册资料的查询需填写( )。
A.自然人证券账户注册申请表
B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
C.机构证券账户注册申请表
D.证券账户注册资料查询申请表
参考答案：D
参考解析：
证券账户注册资料的查询需由客户本人填写证券账户注册资料查询申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴有本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。
31 [单选题] 下列说法错误的是( )。
A.证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动
B.证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施
C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
D.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
参考答案：B
参考解析：
证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查;发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
32 [单选题] 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反相关规定被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：C
参考解析：
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
33 [单选题] 子公司所产生的民事责任由( )承担。
A.子公司
B.子公司股东
C.母公司
D.母公司股东
参考答案：A
参考解析：
子公司虽然受母公司的控制，但是它是一个独立的公司，具有企业法人资格，独立地承担民事责任。
34 [单选题] 发行人在持续督导期间，证券上市当年累计( )以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A.20%
B.30%
C.50%
D.60%
参考答案：C
参考解析：
发行人在持续督导期间，证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
35 [单选题] 下列不属于非法集资特征要求的是( )。
A.未经有关部门依法批准吸收资金
B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传
C.只承诺在一定期限内返还本金
D.向社会公众(不特定对象)吸收资金
参考答案：C
参考解析：
非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金，并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金。
36 [单选题] 下列说法错误的是( )。
A.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息
B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券
C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的`规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件
D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定
参考答案：D
参考解析：
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。
37 [单选题] 我国最新修改后《证券法》实施的时间是( )。
A.1991年
B.1992年
C.2000年
D.2006年
参考答案：D
参考解析：
1999年7月1日是最早的证券法实施日，2006年是最新修改后的证券法实施日。中华人民共和国证券法是为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。由第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议于1998年12月29日修订通过，自1999年7月1日起施行。
38 [单选题] 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有( )年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：B
参考解析：
对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。
39 [单选题] 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由( )托管。
A.证券交易所
B.商业银行
C.指定证券经营人
D.资产托管机构
参考答案：D
参考解析：
证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。
40 [单选题] 期货公司由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A.国务院证券监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构
C.证监会
D.期货业协会
参考答案：B
参考解析：
期货公司实行业务许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
41 [单选题] 期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )万元以上( )万元以下的罚款。
A.1：10
B.3;10
C.3;30
D.5;20
参考答案：A
参考解析：
期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
42 [单选题] 证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%
参考答案：D
参考解析：
证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
43 [单选题] 有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由( )以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。
A.2/3
B.1/2
C.1/3
D.1/10
参考答案：B
参考解析：
有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持;董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持;副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。
44 [单选题] 期货交易所向( )收取保证金。
A.客户
B.会员
C.期货公司
D.公司法人
参考答案：B
参考解析：
期货交易所向会员收取保证金。
45 [单选题] 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
参考答案：C
参考解析：
上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
46 [单选题] 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应当依照规定进行报告和公告。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
参考答案：D
参考解析：
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。
47 [单选题] 期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务( )年以上的经历。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：B
参考解析：
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。
48 [单选题] 担任发行人股票首次公开发行的主承销商自确定并公告发行价格之日起( )日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A.30
B.40
C.50
D.60
参考答案：B
参考解析：
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
49 [单选题] 下列不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是( )。
A.巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形
B.标的资产是否存在坏账准备多提
C.标的资产是否存在固定资产折旧
D.短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形
参考答案：B
参考解析：
资产负债表关注事项包括：①巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形;②标的资产是否存在固定资产折旧、坏账准备少提、资产减值少计等情形(如存在，是否对标的资产历史经营业绩造成的影响作出说明);③短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形，是否导致上市公司面临财务风险。
50 [单选题] 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A.3
B.6
C.9
D.12
参考答案：B
参考解析：
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选，错选均不得分。
51 [单选题] 以下属于基金管理公司制定内部控制制度原则的是( )。
Ⅰ.全面性原则
Ⅱ.合法、合规性原则
Ⅲ.审慎性原则
Ⅳ.成本效益原则
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：
基金管理公司制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：①合法、合规性原则;②全面性原则;③审慎性原则;④适时性原则。
52 [单选题] 下列关于股票基金的表述，正确的是( )。
Ⅰ.股票基金能给投资者带来稳定收入
Ⅱ.长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段
Ⅲ.股票基金以追求长期的资本增值为目标
Ⅳ.与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高。债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。
53 [单选题] 以下关于股票合并的说法正确的是( )。
Ⅰ.并股常见于高价股
Ⅱ.股票合并时将若干股票合并为1股
Ⅲ.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
Ⅳ.理论上，并股后，股东所持股票的市值不会发生变化
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
并股常见于低价股。 考前内部押题锁分，去做题>>
54 [单选题] 下列属于证券、期货投资咨询业务的是( )。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
证券、期货投资咨询业务的界定：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;⑤中国证监会认定的其他形式。
55 [单选题] 下列关于基金认购与基金申购区别的表述，正确的是( )。
Ⅰ.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认
Ⅱ.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期，而申购份额通常在T+2日之内确认，确认后的下1个工作日就可以赎回
Ⅲ.认购费一般高于申购费
Ⅳ.认购费一般低于申购费，在基金募集期内认购基金份额，一般会享受到一定的费率优惠
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：
基金认购与基金申购略有不同，一般区别在于：①认购费一般低于申购费，在基金募集期内认购基金份额，一般会享受到一定的费率优惠;②认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认;③认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期;而申购份额通常在T+2日之内进行确认，确认后的下一个工作日就可以赎回。
56 [单选题] 下列选项中，( )属于道德与法律的区别。
Ⅰ.表现形式不同
Ⅱ.内容结构不同
Ⅲ.调整手段不同
Ⅳ.调整对象不同
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：
道德与法律的区别：表现形式不同、内容结构不同、调整范围不同、调整手段不同。
57 [单选题] 将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金可能是以下哪类基金( )。
Ⅰ.被动型分级基金
Ⅱ.主动型分级基金
Ⅲ.封闭型分级基金
Ⅳ.混合型分级基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：
按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金、混合型分级基金等。所以债券型分级基金不可能是混合型分级基金。
58 [单选题] 下列( )属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》
Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
Ⅲ.《证券从业人员行为守则(试行)》
Ⅳ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
证券经纪业务营业部管理方面的法律包括《证券从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。选项Ⅳ属于融资融券方面的法律法规：
59 [单选题] 以下证券投资风险中不属于系统性风险的是( )。
Ⅰ.信用风险
Ⅱ.利率风险
Ⅲ.经营风险
Ⅳ.财务风险
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：
系统风险包括：政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。
60 [单选题] 证券研究报告主要包括( )。
Ⅰ.上市公司价值分析报告Ⅱ.财务分析报告
Ⅲ.行业研究报告Ⅳ.投资策略报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资决策报告等。
61 [单选题] 证券投资咨询人员可以分为( )。
Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员
Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员
Ⅲ.取得证券从业资格证的人员
Ⅳ.证券公司负责人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：①专业证券投资咨询机构的咨询人员;②证券经营机构研究部门的咨询人员。
62 [单选题] 下列关于有限责任公司组织机构的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
Ⅱ.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事
Ⅲ.一人有限责任公司也要设股东会
Ⅳ.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
根据《中华人民共和国公司法》，对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定：①一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会;②股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事;③一人有限责任公司不设股东会;④国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会。
63 [单选题] 下列关于证券投资基金特点的陈述，正确的是( )。
Ⅰ.独立托管
Ⅱ.风险固定
Ⅲ.集合理财
Ⅳ.组合投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
证券投资的特点包括：①集合理财、专业管理;②组合投资、分散风险;③利益共享、风险共担;④严格监管、信息透明;⑤独立托管、保障安全。
64 [单选题] 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定
Ⅱ.财务顾问主办人不少于3人
Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅳ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。
65 [单选题] 基金销售费用包括( )。
Ⅰ.申购(认购)费
Ⅱ.销售服务费
Ⅲ.基金管理费
Ⅳ.赎回费
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。
66 [单选题] 基金职业道德修养的方法包括( )。
Ⅰ.正确树立基金职业道德观念
Ⅱ.积极参加基金职业道德实践
Ⅲ.坚决维护基金职业道德规范
Ⅳ.深刻领会基金职业道德规范
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：
基金职业道德修养的方法包括：①正确树立基金职业道德观念;②深刻领会基金职业道德规范;③积极参加基金职业道德实践。
67 [单选题] 下列选项中属于农产品期货的是( )。
Ⅰ.大豆
Ⅱ.咖啡
Ⅲ.天然橡胶
Ⅳ.原油
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕桐油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。
68 [单选题] 我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币
Ⅱ.净资产和风险控制指标符合有关规定
Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：
担任基金托管人，应当具备下列条件，并经中国证监会和中国银监会核准：①净资产和风险控制指标符合有关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;④有安全保管基金财产的条件;⑤有安全高效的清算、交割系统;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
69 [单选题] 下列关于LOF份额认购的说法，正确的是( )。
Ⅰ.目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务
Ⅱ.场外认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统;场内认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统
Ⅲ.基金募集期间，投资者可以通过具有基金业务代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场外认购LOF份额
Ⅳ.场内认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限公司深圳证券交易所开放式基金账户;场外认购LOF份额，应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：
场内认购LOF份额，应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户;场外认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限公司深圳证券交易所开放式基金账户。
70 [单选题] 根据基金依法披露的信息，基金份额持有人可以( )。
Ⅰ.了解基金经理的全部投资信息
Ⅱ.判断该基金的风险状况
Ⅲ.决定是否继续持有基金
Ⅳ.判断基金投资是否符合基金合同的约定
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩和风险状况等信息，现有基金份额持有人可以评价基金经理的管理水平，了解基金投资是否符合基金合同的承诺，从而判定该基金产品是否值得继续持有。
71 [单选题] 基金上市交易公告书披露的事项包括( )。
Ⅰ.募集情况与上市交易安排
Ⅱ.基金托管人报告
Ⅲ.基金合同摘要
Ⅳ.基金持有人结构
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
基金上市交易公告书的主要披露事项包括：基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、重大事件揭示等。
72 [单选题] 下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是( )。
Ⅰ.决定更换基金管理人、基金托管人
Ⅱ.安全保管基金财产
Ⅲ.决定基金扩募或者延长基金合同期限
Ⅳ.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。
73 [单选题] 下列各项中，不属于基金运作披露的信息是( )。
Ⅰ.招募说明书
Ⅱ.基金合同
Ⅲ.基金上市交易公告书
Ⅳ.基金份额发售公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告书等。
74 [单选题] 关于社保基金的下列表述中，正确的是( )。
Ⅰ.由社会保险基金和社会保障基金组成
Ⅱ.全国性社保基金是社会福利网的最后一道防线
Ⅲ.主要投向货币市场
Ⅳ.对资金的安全性和流动性有很高的要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
社保基金主要投向国债市场。
75 [单选题] 下列基金类型中不实行实物交割、赎回机制的是( )。
Ⅰ.ETF
Ⅱ.封闭式基金
Ⅲ.LOF
Ⅳ.货币基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
实物申购、赎回机制是ETF最大的特色，使ETF省却了用现金购买股票以及为应付赎回卖出股票的环节。
76 [单选题] 下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.犯罪主体包括自然人和单位
Ⅱ.犯罪主体是法人
Ⅲ.犯罪主观方面是故意
Ⅳ.犯罪客体是国家金融管理秩序
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
非法集资类犯罪的构成包括：①犯罪主体包括自然人和单位;②犯罪主观方面是故意;③犯罪客体是国家金融管理秩序;④犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。
77 [单选题] 下列选项中，属于基金自律规则的是( )。
Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》
Ⅱ.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
Ⅲ.《基金经理注册登记规则》
Ⅳ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
第Ⅱ项属于部门规章和规范性文件范畴。
78 [单选题] 附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别包括( )。
Ⅰ.权利的载体
Ⅱ.行权方式
Ⅲ.权利的内容
Ⅳ.交易标的
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：
附权证的分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别为：①权利载体不同;②行权方式不同;③权利内容不同。
79 [单选题] 以下原则中，( )是基金监管的基本原则。
Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.公开、公平和公正原则
Ⅲ.保障投资人利益原则Ⅳ.周期性原则
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：
基金监管的基本原则包括以下6个方面：①保障投资人利益原则;②适度监管原则;③高效监管原则;④依法监管原则;⑤审慎监管原则;⑥公开、公平、公正监管原则。
80 [单选题] 证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括( )。
Ⅰ.客户的身份
Ⅱ.客户的财产和收入状况
Ⅲ.客户的金融知识
Ⅳ.客户的投资目标
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
81 [单选题] 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括( )。
Ⅰ.协助办理开户手续
Ⅱ.提供期货行情信息
Ⅲ.代理客户进行期货交易
Ⅳ.提供交易设施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
82 [单选题] 下列不属于基金管理人后台部门的是( )。
Ⅰ.清算部门Ⅱ.投资部门Ⅲ.研究部门Ⅳ.产品研发部门
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：
后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前中台部门提供支持，目标是保证基金管理人战略的实施与效果。
83 [单选题] 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是( )。
Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年
Ⅱ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期问
Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：
证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或正处于整改期间。
84 [单选题] 以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是( )。
Ⅰ.以短期融资为目的
Ⅱ.在银行间债券市场发行
Ⅲ.在证券交易所上市交易
Ⅳ.约定在一定期限内还本付息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
85 [单选题] 下列选项中，属于基金管理人义务的是( )。
Ⅰ.负责基金投资于证券的清算交割
Ⅱ.及时、足额向基金持有人支付基金收益
Ⅲ.保存基金的会计账册记录15年以上
Ⅳ.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
基金管理人的义务主要有：①按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产;②及时、足额向基金持有人支付基金收益;③保存基金的会计账册、记录15年以上;④编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告;⑤计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值;⑥基金契约规定的其他职责。
86 [单选题] 基金净值公告的主要内容包括( )。
Ⅰ.份额累计净值
Ⅱ.份额净值
Ⅲ.基金净值增长率
Ⅳ.基金资产净值
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：
普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。
87 [单选题] 下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。
Ⅰ.2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分
Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
Ⅳ.证监会认定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：
发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：①不配合证券监管机监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法：②在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查;③2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分;④在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案;⑤证监会认定的其他情形。
88 [单选题] 财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
财务顾问主办人应当具备的条件包括：①具有证券从业资格;②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥最近24个月无违反诚信的不良记录;⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;⑨中国证监会规定的其他条件。
89 [单选题] 证券市场的监管手段包括( )。
Ⅰ.监督调查
Ⅱ.法律手段
Ⅲ.经济手段
Ⅳ.行政手段
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
证券市场的监管手段包括：法律手段、经济手段、行政手段。
90 [单选题] 记名股票的特点包括( )。
Ⅰ.股东权利归属于记名股东
Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资
Ⅲ.安全性较差
Ⅳ.转让相对复杂或受限制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
91 [单选题] 下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
Ⅱ.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
Ⅲ.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
Ⅳ.中国证券业协会应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
Ⅳ项说法错误，应为“证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督”。部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
92 [单选题] 下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便
Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收，故Ⅱ项错误。
93 [单选题] 下列选项中，属于证券账户注册资料查询的是( )。
Ⅰ.法人申请查询
Ⅱ.自然人申请查询
Ⅲ.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人
Ⅳ.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
证券账户注册资料的查询包括：①自然人申请查询;②法人申请查询;③经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核;④复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人，经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存;⑤经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。
94 [单选题] 下列有关监事会说法，正确的是( )。
Ⅰ.基金管理人设监事会，监事会向股东会负责
Ⅱ.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行
Ⅲ.监事会无权提议召开股东会
Ⅳ.监事会决议至少须经半数以上监事投票通过
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。
95 [单选题] 开放式基金的注册登记体系的模式包括( )。
Ⅰ.“混合”模式
Ⅱ.基金管理人自建注册登记系统的“外置”模式
Ⅲ.委托中国证券登记结算公司作为注册登记机构的“外置”模式
Ⅳ.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
我国开放式基金注册登记体系的模式包括：①基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式;②委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式;③以上2种情况兼有的“混合”模式。
96 [单选题] 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.侵害的客体是复杂客体
Ⅱ.主体为特殊主体
Ⅲ.在主观方面必须出于故意
Ⅳ.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益;主体为特殊主体，并且在主观方面必须出于故意。
97 [单选题] 下列各项，属于封闭式基金内容的是( )。
Ⅰ.基金份额在基金合同期限内固定不变
Ⅱ.一般有一个固定的存续期
Ⅲ.基金份额不固定
Ⅳ.是在证券市场的投资者之间进行转让
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减;开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。
98 [单选题] 关于基金份额认购的收费模式的表述，不正确的是( )。
Ⅰ.存在前端收费和后端收费2种模式
Ⅱ.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用
Ⅲ.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费
Ⅳ.前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
前端收费是指认购基金份额时就支付认购费用的付费模式;后端收费是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。后端收费的认购费率一般设计为随着基金份额持有时间的延长而递减，持有至一段时间后费率可降为零。
99 [单选题] 转融通业务出现( )的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。
Ⅰ.不可抗力
Ⅱ.意外事故
Ⅲ.技术故障
Ⅳ.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：
转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：①不可抗力;②意外事故;③技术故障;④交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定;⑤其他异常情况。
100 [单选题] 下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是( )。
Ⅰ.代办股份转让系统又称三板
Ⅱ.为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
Ⅲ.代办股份转让系统由中国证监会负责管理
Ⅳ.中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：
代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。
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