2017年期货从业资格考试试题及答案「基本法律法规」
试题一：
1.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构批准。()
2.证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保，进而实现客户和证券公司的双赢。()
3.期货交易的交割仓库由中国证监会统一组织。()
4.期货业协会是期货业的自律性组织，是公司法人。()
5.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。()
6.期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加人期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。()
7.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()
8.期货业协会的`业务活动与证监会无关。()
9.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。()
10.期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。()
答案：
1.【答案】B
【解析】《期货交易管理条例》第四十四条规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。
2.【答案】B
【解析】《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
3.【答案】B
【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
4.【答案】B
【解析】《期货交易管理条例》第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。
5.【答案】A
【解析】《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
6.【答案】B
【解析】期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。
7.【答案】A
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
8.【答案】B
【解析】期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。
9.【答案】B
【解析】《期货交易管理条例》第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
10.【答案】B
【解析】《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
试题二：
1、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
A.1年内
B.6个月内
C.3年内或永久性
D.永久性
参考答案：C
参考解析：《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定，期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：(一)有本准则第四条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。
2、期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是()。
A.变更交易所名称
B.期货交易所分立
C.股东大会决定解散期货交易所
D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
参考答案：D
参考解析：《期货交易所管理办法》第十三、十四、十七条的规定，ABC三项均需要经证监会批准。根据本办法第八条，D项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监会批准。
3、会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的()在会议记录上签名。
A.记录员
B.理事和记录员
C.有表决权的理事
D.理事和工作人员
参考答案：B
参考解析：根据《期货交易所管理办法》第三十一条第二款的规定，会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。
4、尚未取得()资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。
A.证券经纪业务
B.期货经纪业务
C.金融期货经纪业务
D.商品期货经纪业务
参考答案：C
参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得金融期货经纪业务资格。
5、申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是()。
A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B.加入本交易所的会员名单
C.场地、设备、资金证明文件及情况说明
D.拟加入会员或者股东名单
参考答案：B
参考解析：《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书;(二)章程和交易规则草案;(三)期货交易所的经营计划;(四)拟加入会员或者股东名单;(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;(六)拟任用高级管理人员的名单及简历;(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明;(八)中国证监会规定的其他文件、材料。
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