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2017期货从业资格考试《法律法规》试题及答案
试题一：
1.期货交易活动实行的原则有()。
A.公开、公平、公正
B.投资者投资决策自主
C.分享利益，共担风险
D.投资风险自担
答案为ABD。期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
2.期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是()。
A.安全、稳健
B.保障投资者合法权益
C.多元化
D.公平救助
答案为BD。期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则。
2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：
(1)在上述案例中，李某违反规定的行为有()。
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
答案为A。根据《期货交易管理条例》第85条规定，期货交易中所谓保证金，是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。据此，我们可以首先界定在该案例中，吴某存入的5000万元为保证金。另据《期货交易管理条例》第29条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金;②为客户交存保证金，支付手续费、税款;③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司营业部经理李某擅自利用客户吴某开户存入的5000万元的行为并非第29条中规定的三种情形，是挪用客户保证金的违规行为。
(2)在上述案例中，李某应受到的惩罚有()。
A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
答案为C。根据《期货交易管理奈例》第71条规定，期货公司挪用客户保证金的，除对期货公司给予相应处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。据此，本题正确答案为选项C。
试题二：
1.《期货交易所管理办法》的施行时间是()。
A.2007年3月28日
B.2007年4月15日
C.2007年9月1日
D.2008年1月1日
答案为B。《期货交易所管理办法》经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，自2007年4月15日起施行。
2.中国证监会可以向期货交易所派驻()。
A.巡视员
B.督察员
C.审计员
D.管理员
答案为B。根据《期货交易所管理办法》第108条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
3.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场()。
A.监管费
B.交易费
C.管理费
D.检查费
答案为A。期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。
4未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
答案选B。未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。
5.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的()。
A.责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款
B.责令改正，单处或者并处1万元以下罚款
C.给予警告，单处5万元以下罚款
D.给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
答案为D。根据《期货公司管理办法》第91条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
6.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处()。
A.3万元以下罚款
B.3万元以上5万元以下罚款
C.5万元以上10万元以下罚款
D.20万元以下罚款
答案为A。会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。
7.期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()。
A.1万元以上3万元以下的罚款
B.1万元以上5万元以下的罚款
C.1万元以上l0万元以下的罚款
D.5万元以上l0万元以下的罚款
答案为C。根据《期货公司管理办法》第95条和《期货交易管理条例》第71条第2款规定，期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
试题三：
1.金融期货合约的标的物包括()。
A.能源
B.有价证券
C.利率
D.汇率
答案为BCD。金融期货合约的标的物包括有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品。选项A属于商品期货合约的标的物。
2.中国期货业协会的组成机构有()。
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.会员大会
答案为CD。会员大会是期货业协会的权力机构。期货业协会还设理事会。
3.《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有()。
A.内幕交易
B.操纵期货交易价格
C.欺诈
D.变相
答案为ABCD。根据《期货交易管理条例》第3条的规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。该法第4条还规定，禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。
4.下列属于期货交易内幕信息的是()。
A.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向
D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显着影响的其他重要信息
答案为ABCD。期货交易内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显着影响的其他重要信息。
5.下列人员中，属于期货交易内幕信息的知情人员的有()。
A.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员
B.期货交易所的管理人员
C.国务院期货监督管理机构规定的其他人员
D.由于任职可获取内幕信息的从业人员
答案为ABCD。期货交易内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。
试题四：
(一)由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：
1.若期货公司欲申请停业，应当妥善处理( )。
A.客户的保证金或者其他财产
B.清退客户
C.成立清算组
D.转移客户
2.该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下( )材料。
A.停业申请书
B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告
C.停业决议文件
D.期货业协会规定的其他材料
3.如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下( )措施。
A.接管该期货公司
B.申请期货公司破产
C.注销其期货业务许可证
D.延长停业期间
4.由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是( )。
A.该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓
B.该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
C.该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要
D.该公司应当符合持续性经营规则
5.期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所属的一个营业部，依照《期货公司管理办法》规定，期货公司应当向中国证监会派出机构提交( )申请材料。
A.终止营业部申请书
B.拟终止营业部的决议文件
C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
D.中国证监会规定的其他材料
(二)
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：
6.如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请( )。
A.不能通过
B.可以通过
C.可以通过，但必须补充一些材料
D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论
7.该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应当满足其他一些条件，下列选项中属于这些条件的是( )。
A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C.具有满足业务需要的技术系统
D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
8.假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，中国证监会应当在( )做出批准或者不予批准的决定。
A.受理申请材料之日起20个工作日内
B.受理申请材料之日起10个工作日内
C.证券公司提出申请之日起10个工作日内
D.证券公司提出申请之日起20个工作日内
9.假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务，该证券公司的下列做法符合法律规定的是( )。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代理客户进行期货交易、结算或者交割
D.代期货公司、客户收付期货保证金
10.如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格，而擅自从事中间介绍业务，中国证监会可以对其采取以下( )措施。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
截至2008年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。
据此，请作答第151～155题：
11.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法正确的是( )。
A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元
B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元
C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
D.经中国证监会、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
12.若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金，则其保障基金总额应达到人民币( )。
A.7亿元
B.8亿元
C.10亿元
D.20亿元
13.该期货交易所缴纳的保障基金应在其( )中列支。
A.投资收益
B.营业成本
C.总资产
D.财务费用
14.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，该期货交易所应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A.年度
B.半年度
C.季度
D.月度
15.该期货交易所应当在每季度结束后的( )内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
A.7个工作日
B.10个工作日
C.14个工作日
D.15个工作日
(一)
1.【答案】ABD
【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第一款规定，期货公司申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他财产，清退或者转移客户。
2.【答案】ABC
【解析】《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)停业申请书;(二)停业决议文件;(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告;(四)中国证监会规定的其他材料。
3.【答案】C
【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。
4.【答案】ABCD
【解析】《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的j还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则;(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件;(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
5.【答案】ABCD
【解析】《期货公司管理办法》第二十七条规定，期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)终止营业部申请书;(二)拟终止营业部的决议文件;(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告;(四)中国证监会规定的其他材料。
(二)
6.【答案】A
【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定，证券公司申请介绍业务资格在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，即(一)净资本不低于12亿元;(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%。但因证券公司发债提供的反担保除外;(四)净资本不低于净资产的70%。该证券公司并不完全符合这些条件，因此不能通过审查。
7.【答案】ABCD
【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条的规定。
8.【答案】A
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。
9.【答案】AB
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
10.【答案】ABCD
【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条规定。
11.【答案】A
12.【答案】B
13.【答案】B
14.【答案】C
15.【答案】D
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