期货考试试题

　　试题一：

　　1.期货交易活动实行的原则有()。

　　A.公开、公平、公正

　　B.投资者投资决策自主

　　C.分享利益，共担风险

　　D.投资风险自担

　　答案为ABD。期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

　　2.期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是()。

　　A.安全、稳健

　　B.保障投资者合法权益

　　C.多元化

　　D.公平救助

　　答案为BD。期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则。

　　2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

　　(1)在上述案例中，李某违反规定的行为有()。

　　A.挪用客户保证金

　　B.违规划转客户保证金

　　C.收取保证金不入账

　　D.不按照规定接受客户委托

　　答案为A。根据《期货交易管理条例》第85条规定，期货交易中所谓保证金，是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。据此，我们可以首先界定在该案例中，吴某存入的5000万元为保证金。另据《期货交易管理条例》第29条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金;②为客户交存保证金，支付手续费、税款;③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司营业部经理李某擅自利用客户吴某开户存入的5000万元的行为并非第29条中规定的三种情形，是挪用客户保证金的违规行为。

　　一、单选题

　　1.为便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况，在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理的期货结算机构的组织方式是()

　　A.作为交易所内部机构的结算机构

　　B.附属于交易所的相对独立的结算机构

　　C.多家交易所共用的一家全国性结算公司

　　D.证券监管部门指定的商业结算机构

　　2.下列不属于期货交易所风险控制管理制度的是()

　　A.保证金制度

　　B.定点交割制度

　　C.持仓限额和大户持仓报告制度

　　D.每日结算制度

　　3.()不属于期货交易所的特性

　　A.高度集中化

　　B.高度严密性

　　C.高度组织化

　　D.高度规范化

　　4.()是期货市场风险控制最根本、最重要的制度

　　A.保证金制度

　　B.套期保值制度

　　C.大户持仓披露制度

　　D.涨跌停板制度

　　5.目前世界上大多数国家的'期货交易所都实行()

　　A.合作制

　　B.合伙制

　　C.公司制

　　D.会员制

　　6.下列属于公司制期货交易所的特点的是()

　　A.参与期货交易

　　B.注重公益性

　　C.股东认购股本相同

　　D.在交易中完全中立

　　7.以下不属于期货交易所职能的是()

　　A.设计合约、安排上市

　　B.发布市场信息

　　C.制定并实施业务规则

　　D.制定期货合约交易价格

　　8.我国期货交易所的会员只能是()

　　A.境内登记注册的机构

　　为方便考生们复习期货从业资格考试《法律法规》知识，yjbys为大家整理了期货从业资格考试法律法规模拟考试题如下：

　　单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.某日，我国某月份某期货合约的结算价格为29970元/吨，收盘日价格最大波动限制为±4%,下一交易日不是有效报价的是(　　)元/吨。[2010年6月真题]

　　A.28780

　　B.31160

　　C.28790

　　D.31170

　　【解析】下一交易日的有效报价应介于29970×(1-4%)=28771.2(元/吨)和29970× (1+4%)=31168.8(元/吨)之间。

　　2.我国期货合约的开盘价是在开市前(　　)分钟内经集合竞价产生的成交价格，集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价。[2010年5月真题]

　　A.30

　　B.10

　　C.5

　　D.1

　　【解析】在期货行情分析中，主要期货价格包括开盘价、收盘价、最高价、最低价、结算价。开盘价是指某一期货合约开市前5分钟内经集合竞价产生的成交价格;集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价。

　　3.在我国，(　　)对合约交易量采取单边计算，而其他期货交易所采取双边计算。[2009年9月真题]

　　A.郑州商品交易所

　　试题一：

　　多选题

　　1. 与商品期货相比，金融期货的特点是( )。

　　A: 交割便利 B: 全部采用现金交割方式交割

　　C: 期现套利更容易进行 D: 容易发生逼仓行情

　　参考答案[AC]

　　2. 美国某投资机构分析美国美联储将降低利率水平，决定投资于外汇期货市场，可以( ).

　　A: 买入日元期货 B: 卖出日元期货

　　C: 买入加元期货 D: 卖出加元期货

　　参考答案[AC]

　　3. 沪深300指数的调整方法分为( )。

　　A、定期调整 B、临时调整 C、每日调整 D、每季度调整

　　参考答案[AB]

　　二.判断题

　　1. 股票指数期货在到期日以成交股票进行交割。

　　参考答案[错误]

　　2. 外汇期货交易主要是为人们提供一种炒卖外汇的工具。

　　参考答案[错误]

　　试题二：

　　1.期货交易所应当健全下列风险管理制度，()。

　　A.保证金制度

　　B.当日无负债结算制度

　　C.涨跌停板制度

　　D.风险准备金制度

　　参考答案[ABCD]

　　2.同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括()。

　　A.采用集中交易方式进行标准化合约交易

　　B.可以买空和卖空

　　C.为参与集中交易的'所有买方和卖方提供履约担保的

　　D.保证金收取比例低于合约标的额20%的

　　参考答案[ACD]

　　3.期货交易所会员享有的权利包括( )。

　　试题一：

　　1.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构批准。()

　　2.证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保，进而实现客户和证券公司的双赢。()

　　3.期货交易的交割仓库由中国证监会统一组织。()

　　4.期货业协会是期货业的自律性组织，是公司法人。()

　　5.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。()

　　6.期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加人期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。()

　　7.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()

　　8.期货业协会的业务活动与证监会无关。()

　　9.期货投资者保障基金的'筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。()

　　10.期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。()

　　答案：

　　1.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第四十四条规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

　　2.【答案】B

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

　　试题一：

　　1.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构批准。()

　　2.证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保，进而实现客户和证券公司的双赢。()

　　3.期货交易的交割仓库由中国证监会统一组织。()

　　4.期货业协会是期货业的自律性组织，是公司法人。()

　　5.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。()

　　6.期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加人期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。()

　　7.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()

　　8.期货业协会的业务活动与证监会无关。()

　　9.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。()

　　10.期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。()

　　答案：

　　1.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第四十四条规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

　　2.【答案】B

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

　　命题规律

　　(1)考查全面，章章有题。考生切勿投机取巧，应全面看书，重点掌握。

　　(2)有题库但不大。期货考试有一个题库，每次考试都是采取抽题的方式，并且其题库量相对较小。真题对我们的复习有很大帮助，但考生应注意，市面上真正的真题流通量并不大，要注意辨别，不要滥做题，要有针对性，否则“是陪了夫人又折兵”啊!

　　(3)计算题繁多。据中国期货考试网的统计，每次期货考试的计算题分值所占试卷总分的比例大概在50%以上，考生一定要着重掌握计算题的计算技巧。

　　出题方式

　　1、中国期货业协会负责期货从业资格考试考务的实施工作。

　　2、试题从全国统一的官方上机考试系统中按章节比例随机抽取一套试题进入正式考试模式。

　　答题策略

　　1、计划期货从业资格答题时间，期货从业资格考试题型为客观题。选择题考试通常要求在短时间内作答，考试开始时，你应该看一看试题的分量，并且对每道题应占用的时间迅速作出估计，也许你会发现，每道选择题允许作答的时间不到一分钟。这就要求你必须事先计划答题时间。

　　2、保持稳定的答题速度也是很必要的。一般的做法是：首先通读并回答你知道的问题，跳过没有把握作答的问题。然后重新计算你的时间，看看余下的每道题要花多少时间。在一道题上花过多的时间是不值的，即使你答对了，也可能得不偿失。

　　3、按题目要求答题，有不少考生连题目的.要求都没看就开始答题。比如，单项选择题要求选择一个最佳答案，显然，除最佳答案之外，备选项中的某些答案，也可能具有不同程度的正确性，只不过是不全面、不完整罢了。而有些考生，一看基干项，紧接着就被一个 "好的"或"有吸引力的"备选答案吸引住了，对其余的答案连看都不看一眼就放过去，从而失去了许多应该得分的机会。请记往，一定要看清所有的选择答案。一道周密的单项选择题，所有的选择项都可能具有吸引力，然而，判卷时却只有一个是正确的选择。