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2017基金从业资格考试《私募股权》考试题及答案
试题一：
1.通常，股权投资基金的投资后管理主要内容可分为( )。
Ⅰ.股权投资基金对被投资企业进行的尽职调查
Ⅱ.股权投资基金对被投资企业进行的资金监控活动
Ⅲ.股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动
Ⅳ.股权投资基金对被投资企业提供的增值服务
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
【答案及解析】C
2.股权投资通常存在的问题有( )。
Ⅰ.信息不对称
Ⅱ.外部性较强
Ⅲ.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理
Ⅳ.决策不透明
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
3.监事会的职责有( )。
Ⅰ.对公司董事和高管的行为是否符合法律法规进行监督
Ⅱ.对公司董事和高管公司章程的规定行使监督权力
Ⅲ.修改公司章程
Ⅳ.聘任和解聘公司高级管理人员
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
4.股权投资基金投资后，对于尚在积极开拓市场的企业，侧重观察的指标为( )。
Ⅰ.业绩指标
Ⅱ.成长指标
Ⅲ.网点建设
Ⅳ.销售额增长
A. Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】B
5.股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括的内容有( )。
Ⅰ.完善公司治理结构
Ⅱ.规范财务管理系统
Ⅲ.为企业提供管理咨询服务
Ⅳ.提供再融资服务及外部关系网络
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
【答案及解析】A
试题二：
1.基金销售机构是( )机构。
A.直接募集
B.间接募集
C.受托募集
D.以上都是
【答案及解析】C
受托募集机构是指基金销售机构。
2.我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在( )登记成为基金管理人。
A.中国证监会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券业协会
D.中国期货业协会
【答案及解析】B
我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。
3.销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下( )条件。
A.在中国证监会注册取得基金销售业务资格
B.成为中国证券投资基金业协会会员
C.接受基金管理人委托(签署销售协议)
D.以上都对
【答案及解析】D
4.目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。
A.商业银行、证券公司、期货公司
B.保险机构、证券投资咨询机构
C.独立基金销售机构
D.以上都是
【答案及解析】D
目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。
5.股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的( )作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。
A.资本和收入
B.资产价值和收入
C.资本和资产价值
D.以上都不对
【答案及解析】B
股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的资产价值和收入作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。
6.基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务等相关义务，承担( )等相关责任。
A.特定对象确定
B.投资者适当性审查
C.基金推介及合格投资者确认
D.以上都对
【答案及解析】D
基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。
7.实务中( )通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。
Ⅰ.信托计划 Ⅱ.资管计划
Ⅲ.契约型基金 Ⅳ.公司型基金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
实务中，信托计划、资管计划以及契约型基金通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。
8.对于有限责任的公司型基金，投资者人数的最高限制是( )人。
A.10
B.20
C.50
D.200
【答案及解析】C
目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下：
(1)公司型基金：有限公司不超过50人。
9.如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成( )。
A.公开发行
B.非公开发行
C.成功发行
D.未成功发行
【答案及解析】A
如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成公开发行。
10.基金拆分主要包括( )。
A.收益权拆分和分配权拆分
B.份额拆分和收益权拆分
C.份额拆分和分配权拆分
D.收益权拆分和风险拆分
【答案及解析】B
基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分。
试题三：
1.( )既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投资者
D.发起人
【答案及解析】C
投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。
2.从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督( )。
A.基金托管人
B.经理人
C.基金运作人
D.基金管理人
【答案及解析】D
从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督基金管理人。
3.外币股权投资基金在投资过程中，通常在( )设立特殊目的公司作为受资对象，并在( )完成项目的投资退出。
A.境内境外
B.境外境外
C.境内境内
D.境外境内
【答案及解析】B
外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出。
4.( )(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金。
A.股权投资母基金
B.股权投资子基金
C.衍生基金
D.衍生产品
【答案及解析】A
股权投资母基金(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金。
5.( )可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。
A.合伙型基金
B.契约型基金
C.股权投资基金
D.公司型基金
【答案及解析】D
公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。
1.( )既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投资者
D.发起人
【答案及解析】C
投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。
2.从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督( )。
A.基金托管人
B.经理人
C.基金运作人
D.基金管理人
【答案及解析】D
从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督基金管理人。
3.外币股权投资基金在投资过程中，通常在( )设立特殊目的公司作为受资对象，并在( )完成项目的投资退出。
A.境内境外
B.境外境外
C.境内境内
D.境外境内
【答案及解析】B
外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出。
4.( )(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金。
A.股权投资母基金
B.股权投资子基金
C.衍生基金
D.衍生产品
【答案及解析】A
股权投资母基金(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金。
5.( )可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。
A.合伙型基金
B.契约型基金
C.股权投资基金
D.公司型基金
【答案及解析】D
公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。
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