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2017年证券从业基础知识备考试题
不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
(1)在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是( )。
A. 原STAQ、NET系统挂牌公司
B. 沪、深圳证券交易所退市公司
C. 部分非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司
D. 沪、深圳证券交易所上市公司
(2)证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括( )。
A. 基金信息披露费用
B. 基金分红手续费
C. 清算费用
D. 基金持有人大会费用
(3)关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有( )。
A. 债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B. 按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
C. 按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
D. 一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
(4)我国的外资股包括( )。
A. 红筹股
B. 蓝筹股
C. 境内上市外资股
D. 境外上市外资股
(5)对证券投资基金的特点，下列认识不正确的是( )。
A. 基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
B. 是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
C. 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
D. 以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
(6)在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为( )。
A. 机构投资者
B. 个人投资者
C. 投机者
D. 投资者
(7)证券公司不得接受下列全权委托：( )。
A. 决定证券买卖
B. 选择证券种类
C. 决定买卖数量
D. 决定买卖价格
(8)股票应载明的事项主要有( )。
A. 票面金额
B. 股票的编号
C. 公司名称
D. 公司法定代表人姓名
(9)国际债券的发行人主要有( )。
A. 各国政府
B. 政府所属机构
C. 银行及其他金融机构
D. 跨国企业法定代表人
(10)按照我国公司法的规定，股票票面上应载明的事项包括( )。
A. 公司名称
B. 公司登记成立的日期
C. 股票种类
D. 股份公司的主营业务范围
(11)合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的( )。
A. 基金管理机构
B. 保险公司
C. 证券公司
D. 其他资产管理机构
(12)关于ETFS与封闭式基金，以下说法不正确的是( )。
A. 封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同
B. ETFS发行后规模固定
C. ETFS只需每季度公布一次财务状况
D. 封闭式基金没有固定的存续期
(13)我国基金法规定，基金托管人应当履行的职责包括( )。
A. 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
B. 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
C. 按照规定召集基金份额持有人大会
D. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
(14)可转换公司债一般要经( )决议通过才能发行。
A. 股东大会
B. 总经理
C. 监事会
D. 董事会
(15)确定债券票面币种主要的方法是( )。
A. 在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位
B. 在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
C. 还应考虑债券发行者本身对币种的需要
D. 主要考虑承销商对币种的需要
(16)根据我国政府对WTO的承诺，在加入后5年内，允许合资券商( )。
A. 开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等
B. 对所有新批准的证券业务等给予国民待遇
C. 在国内设立分支机构
D. 投资与有价证券研究、咨询
(17)证券投资基金的资金主要投向是( )。
A. 实业
B. 储蓄
C. 有价证券
D. 能源
(18)证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面( )是证券市场中介机构。
A. 证券公司
B. 会计师事务所
C. 证券交易所
D. 资产评估机构
(19)认股权证的要素有( )。
A. 认股数量
B. 认股地点
C. 认股期限
D. 认股价格
(20)关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是( )。
A. 证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%
C. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%
D. 违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
(21)下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是( )。
A. 严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大
B. 本币贬值一定会使股票价格上升
C. 通货膨胀一定会使股票价格上升
D. 股价往往先于经济周期的变动而波动
(22)开放式基金的特点有( )。
A. 没有预定存续期限
B. 没有发行规模限制
C. 可以上市交易
D. 基金份额可以赎回
(23)无面额股票的特点是( )。
A. 可以明确表示每股所代表的股权比例
B. 发行或转让价格灵活
C. 便于股票分割
D. 为股票发行价格提供依据
(24)记名股票的特点有( )。
A. 股东权利归属于记名股东
B. 安全性较差
C. 转让时须履行登记手续
D. 便于挂失
(25)按交易场所划分，证券市场可分为( )。
A. 场内市场
B. 场外市场
C. 国内市场
D. 国际市场
(26)《中华人民共和国证券法》规定，( )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A. 发行股票公司的控股公司的高级管理人员
B. 持有公司5%以上股份的股东
C. 由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员
D. 发行股票或公司债的公司一般工作人员
(27)国际债券与国内债券相比，特征包括：( )。
A. 资金来源广
B. 发行规模大
C. 存在汇率风险
D. 存在信用风险
(28)股价指数的编制方法可分为( )。
A. 相对法
B. 综合法
C. 修正法
D. 基期加权法
(29)投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测( )的未来变化趋势。
A. 利率
B. 汇率
C. 股价
D. 利率政策
(30)证券市场监管的对象包括( )。
A. 证券发行人
B. 个人投资者
C. 机构投资者
D. 证券中介机构
(31)货币市场基金不得投资的金融工具是( )。
A. 股票
B. 可转换债券
C. 流通受限的证券
D. 期限在1年以内的中央银行票据
(32)《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行下列职责：( )。
A. 向投资者承诺一定的收益率
B. 办理基金备案手续
C. 编制中期和年度基金报告
D. 招集基金份额持有人大会
(33)债券反映了债权债务关系，其定义包含了( )等方面的基本内容。
A. 债券是由债务人出具的
B. 债务人有一定的条件利用他人资金
C. 债权人可以随时转让债券
D. 债券的面额单位是本国本位币
(34)我国股票按照流通受限与否分类，可以分为( )。
A. 有限售条件股份和已上市流动股份
B. 有限售条件股份和无限售条件股份
C. 未上市流通股份和无限售条件股份
D. 未上市流通股份和已上市流通股份
(35)基金公开披露基金信息时，不得有以下行为( )。
A. 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B. 对证券投资业绩进行预测
C. 承诺收益或承担损失
D. 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
(36)每股股票所代表的实际资产的价值，可称为( )。
A. 内在价值
B. 账面价值
C. 每股净资产
D. 股票净值
(37)货币市场基金不得投资于( )。
A. 股票
B. 可转换债券
C. 剩余期限超过397天的债券
D. 信用评级在AAA以下的企业债券
(38)对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有( )。
A. 估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B. 估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C. 估值日无市价的，且最近交易El后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
D. 应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
(39)在股票觋货市场和股票指数期货市场( )。
A. 做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险
B. 做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险
C. 做同方向操作将增大投资组合的系统性风险
D. 做反方向操作将增大投资组合的系统性风险
(40)对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的新型融资工具有( )。
A. 票据发行票据便利性
B. 货币互换
C. 垃圾债券
D. 可转换债券
参考答案：
(1) :A,B,C
代办股份转让是证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份公司提供股份转让服务。目前代办股份转让试点范围仅限于原STAQ,NET系统挂牌公司和沪、深圳证券交易所的退市公司，以及部分非上市股份有限公司。故选ABC。
(2) :A,B,C,D
证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括：封闭式基金上市费用;证券交易费用;基金信息披露费用;基金持有人大会费用;与基金相关的会计师、律师等中介机构费用;基金分红手续费;清算费用;法律、法规及基金契约规定可以列入的其他费用。故选ABCD。
(3) :A,D
债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标，B项错误;按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标，C项错误。故选AD。
(4) :C,D
A选项的红筹股在境外注册、管理，属于香港公司或者海外公司，所以不是我国的外资股;B选项中的蓝筹股是指最有实力、最活跃的股票，蓝筹股也不是我国的外资股。故选CD。
(5) :A
基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值。基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量，有些基金甚至不限制投资额大小。故选A。
(6) :C,D
根据投资者对风险的态度，可分为投机者与投资者。投机者倾向于风险偏好，投资者倾向于风险规避。故选CD。
(7) :A,B,C,D
A、B、C、D西项都符合，之所以有这样的规定，是因为我国证券市场还很不成熟的现状所致，如果允许证券公司接受客户的全权委托，证券公司就可能利用客户的账户和资金翻炒证券，扰乱市场，并为公司牟利而损害客户利益。故选ABCD。
(8) :A,B,C
股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。D项并不需要载明。故选ABC。
(9) :A,B,C
国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。故选ABC。
(10) :A,B,C
股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。故选ABC。
(11) :A,B,C,D
基金管理机构、保险公司、证券公司和其他资产管理机构符合条件都可以成为合格的境外机构投资者。故选ABICD。
(12) :A,B,C,D
封闭式基金以折价或溢价的方式交易，很少与单位资产净值趋同;ETFS可以持续不断地发行基金单位，规模不定;ETFS需要每日披露大量信息;封闭式基金有固定的存续期。所以四个选项中的表述都是不正确的。故选ABCD。
(13) :A,B,C
除ABC三项外，根据我国基金法的规定，基金托管人应当履行的职责还包括：①安全保管基金财产;②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;③保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;④办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;⑤对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑥复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;⑦按照规定监督基金管理人的投资运作;⑧国务院证券监督管理机构规定的其他职责。故选ABC。
(14) :A,D
可转换公习债具有债券和股票的双重性质，所以发行时一般要经过股东大会或董事会的决议。故选AD。
(15) :A,B,C
在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，即以何种货币作为债券价值的计量标准。确定币种主要考虑债券的发行对象。一般来说，在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位;在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准。此外，确定币种还应考虑债券发行者本身对币种的需要。故选ABC。
(16) :A,B,C,D
允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究、咨询，公开收购及公司重组等;对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在中国设立分支机构。故选ABCD。
(17) :C
证券投资基金的资金主要投向有价证券，而非实业或者实物。故选C。
(18) :A,B,D
证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构和证券服务机构(证券服务机构包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等)。故选ABD。
(19) :A,C,D
认股权证的要素包括认股数量、认股价格、认股期限，并不包括认股地点。故选ACD。
(20) :B,C
证券公司经营证券自营业务的，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%，持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%。故选BC。
(21) :A,D
本币贬值，则汇率就会变动，而汇率的变动和通货膨胀率的变动对股票价格的影响是不确定的，取决于多种因素，不能确切的判断本币贬值和通货膨胀影响股票价格走势的方向，B、C不正确。故选AD。
(22) :A,B,D
开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在合同约定的时间和场所内申请申购或者赎回的基金。开放式基金一般不可以上市交易，所以C选项不正确。故选ABD。
(23) :B,C
按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面额股票和无面额股票。无面额股票发行或者转让较灵活，便于分割。故选BC。
(24) :A,C,D
记名股票主要有以下的四个特点：第一，股东权利归属于记名股东;第二，认购股份股款不一定一次性缴足;第三，转让相对复杂和受限制;第四，便于挂失，相对安全。故选ACD。
(25) :A,B
按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场，通常也把有形市场叫做场内市场，把无形市场叫做场外市场。故选AB
(26) :A,B,C
《中华人民共和国证券法》第七十四条规定证券交易内幕信息的知情人员包括：①发行股票公司的控股公司的高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东;③由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员。故选ABC。(27) :A,B,C
国际债券的特征包括：资金来源广、发行规模大、存在汇率风险、有国家主权保障、以自由兑换货币为计量单位。国际馈券与国内债券都存在信用风险，这一点并非国际债券的特点。故选ABC。
(28) :A,B,D
股价指数的编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类：前者又有相对法和综合法之分;后者是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。故选ABD。
(29) :A,B,C
金融衍生工具形式多样，利率、汇率、股价都可成为其标的物。故选ABC。
(30) :A,B,C,D
证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。所以，证券的发行人、个人投资者、机构投资者和证券中介机构都是监管对象.故选ABCD。
(31) :A,B,C
货币市场基金不得投资于以下金融工具：股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA以下的企业债券、流通受限的证券。故选ABC。
(32) :B,C,D
除BCD四项外，我国基金法规定的基金管理人应当履行的职责还包括：①依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;②对所有管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资,③按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;④进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;⑤办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;⑥保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑦以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;⑧国务院证券监督管理机构规定的其他职责。A项为《中华人民共和国基金法》规定的基金管理人的禁止行为之一。故选BCD。
(33) :A,B
债券的定义包含了四层含义：发行人是借入资金的经济主体，投资者是出借资金的经济主体，发行人需要在一定时期付息还本，反映了债权债务关系。债券的定义不能反映“债权人可以随时转让债券”或“债券的面额单位是本国本位币”。故选AB。
(34) :B,D
已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份;未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为未上市流通股份和已上市流通股份。故选BD。
(35) :A,B,C,D
基金公开披露基金信息时，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;不得对证券投资业绩进行预测;不得承诺收益或承担损失;不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构。故选ABCD。
(36) :B,C,D
账面价值又称股票净值或每股净资产，是指每股股票所代表的实际资产的价值。故选BCD。
(37) :A,B,C,D
M3CD货币市场基金不得投资的金融工具包括：
①股票;②可转换债券;③剩余期限超过397天的债券;④信用等级在AAA级以下的企业债券;⑤国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券;⑥中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。故选ABCD。
(38) :A,B,C
D项，对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。故选ABC。
(39) :B,C
由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险，做同方向操作将增大投资组合的系统性风险。故选BC。
(40) :C,D
对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展。在20世纪80年代企业兼并管理费用浪潮当中，对高杠杆债务融资的巨大需求使华尔街上的投资银行家们开发出了垃圾债券，并风行一时。而针对由信息不对称引起的委托代理问题，金融界创造出了以可转换债券为代表的一类新型融资工具，使投融资双方的需求更好地得以满足，从而扩大了融资规模。故选CD。
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