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2024年期货从业资格《法律法规》考试模拟真题
无论是在学习还是在工作中，我们或多或少都会接触到试题，借助试题可以更好地对被考核者的知识才能进行考察测验。那么问题来了，一份好的试题是什么样的呢？下面是小编为大家整理的2024年期货从业资格《法律法规》考试模拟真题，仅供参考，欢迎大家阅读。
期货从业资格《法律法规》考试模拟真题 1
11.《期货交易管理条例》的施行时间是( )。
A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年4月15日
12.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.6000万元
13.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。
A.1
B.5
C.7
D.3
14.( )对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
A.国务院商务主管部门
B.国有资产监督管理机构
C.银监会
D.证监会
15.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由( )批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院银行业监督管理机构
C.证监会
D.中国期货业协会
16.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当( )。
A.责令其限期改正，并处以罚款
B.通知出境管理机关依法阻止其出境
C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权
D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
17.非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下
D.5万元以上15万元以下
18.合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指( )。
A.交割
B.定价
C.签约
D.结算
19.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列支。
A.总资产
B.管理费用
C.营业成本
D.投资收益
20.期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向( )提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。
A.原负责人所在地的中国证监会派出机构
B.拟任负责人所在地的中国证监会派出机构
C.营业部所在地的中国证监会派出机构
D.其住所地的工商行政管理机构
11.B。【解析】《期货交易管理条例》自2007年4月15日起施行。
12.B。【解析】《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。
13.D
14.A。【解析】国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的`品种进行核准。
15.B。【解析】《期货交易管理条例》第四十一条规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。
16.C。【解析】《期货交易管理条例》第五十八条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
17.B。【解析】《期货交易管理条例》第七十五条规定，非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
18.A。【解析】交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序.交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移.或者按照规定结算价格进行现金差价结算了结到期未平仓合约的过程。
19.C。【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支。
20.C
期货从业资格《法律法规》考试模拟真题 2
多选题
1.在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是()。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.商务部
D.期货交易所
2.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交()。
A.《高级管理人员情况表》
B.《期货交易风险说明书》
C.《主要部门负责人情况表》
D.《从业人员情况表》
3.期货公司应当按照()等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A.流动性
B.分类
C.账龄
D.可回收性
4.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理()等业务的协作程序和规则。
A.行情和交易系统的安装维护
B.开户
C.客户投诉的接待处理
D.划转期货保证金
5.期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外?()
A.有关法律、法规、规章等要求提供的
B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的
C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开
6.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加
保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法正确的有()。
A.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
B.对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的60%
C.穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任
D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担
7.《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的.特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码，此处的“特殊法人”包括()。
A.证券公司
B.基金公司
C.合格境外机构投资者
D.须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人
8.下列投资者中，应当参加知识测试，不得由他人代替的有()。
A.一般法人投资者的指定下单人
B.一般法人投资者的结算单确认人
C.一般法人投资者的资金调拨人
D.自然人投资者本人
9.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括()。
A.可用资金要求
B.知识测试要求
C.交易经历要求
D.一般法人及特殊法人投资者的特殊要求
10.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
A.责令限期整改
B.责令具结悔过
C.监管谈话
D.出具警示函
多项选择题答案
1.BD【解析】中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
2.ACD【解析】期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。
3.ABCD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第8条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
4.ABC【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第14条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
5.ABCD【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第8条第1款规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：①有关法律、法规、规章等要求提供的;②国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的;③从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。
6.AD【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第33条第1款规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失，由期货交易所承担。
7.ABCD【解析】根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第23条规定，特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人;一般法人系指特殊法人以外的法人。
8.ABCD【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第7条规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。、
9.ABCD【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》对股指期货投资者适当性标准操作要求的规定中，详细列举了股指期货投资者适当性标准操作的具体要求，考生应予以牢固掌握。
10.ACD【解析】证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
期货从业资格《法律法规》考试模拟真题 3
1、每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是( )
A:中国证监会
B:国家商务部
C:该企业开立相关帐户的银行
D:国家外汇管理局
本题正确答案为:D
2、《期货交易所管理办法》自( )起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止
A:2002年2月1日
B:2002年7月1日
C:2002年10月1日
D:2002年5月1日
本题正确答案为:B
3、期货经纪公司在客户保证金不足而会员又未能在期货经纪公司统一规定的时间内追加时，( )应当将客户的期货合约平仓
A:期货交易所
B:期货经纪公司
C:中央登记结算中心
D:中国证监会
本题正确答案为:B
4、期货经纪公司传递投资者指令时，应当按照( )原则
A:时间优先
B:价格优先
C:交易量大优先
D:价格优先，时间优先
本题正确答案为:A
5、期货经纪公司解散时，中国证监会派出机构应当监督清算组( )。
A:制定清算方案
B:编制资产负债表和财产清单
C:处置剩余财产
D:处理投资者持仓和保证金
本题正确答案为:D
6、期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A:营业期限届满，股东大会决定不再延续
B:股东大会决定解散
C:破产
D:因合并或者分立需要解散
本题正确答案为:C
7、期货交易所会员应当履行( )义务
A:接受期货交易所业务监督
B:按规定转让会员资格
C:联名提议召开临时会员大会
D:使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务
本题正确答案为:A
8、期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易
A:客户代表
B:公司的交易部经理
C:公司的运作部经理
D:出市代表
本题正确答案为:D
9、当( )时，应当召开临时会员大会
A:会员理事不足期货交易所章程所规定人数的一半时
B:三分之一以上会员联名提议时
C:理事长认为必要时
D:监事会认为必要时
本题正确答案为:B
10、我国期货交易所会员必须是( )
A:自然人
B:事业单位
C:境内企业法人
D:境外企业法人
本题正确答案为:C
11、对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的.违法行为的行政处罚，由( )决定
A: 国家工商行政管理局
B: 中国证监会
C:中国人民银行
D:中国期货业协会
本题正确答案为:B
12、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行( )管理。
A:监督
B:自律
C:市场
D:计划
本题正确答案为:B
13、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在( )个工作日内报告中国证监会或者其派出机构
A:3
B:5
C:10
D:30
本题正确答案为:C
14、在我国，期货交易所会员大会由( )召集，一般情况下每年召开一次。
A:董事会
B:理事会
C: 总经理
D:理事长
本题正确答案为:B
15、《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由( )主持
A:中国证监会
B:理事长
C:总经理
D:会员代表
本题正确答案为:B
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